• 【發(fā)布單位】國家電力監(jiān)管委員會
• 【發(fā)布文號】電監(jiān)市場[2004]10號
• 【發(fā)布日期】2004-03-30
• 【生效日期】2004-05-01
• 【失效日期】--
• 【文件來源】國家電力監(jiān)管委員會
• 【所屬類別】國家法律法規(guī)

華東電力市場監(jiān)管實施辦法（試行）

華東電力市場監(jiān)管實施辦法（試行）

（電監(jiān)市場[2004]10號 二○○四年三月三十日）






第一章 總 則




第一條 為規(guī)范華東電力市場秩序,，保護各市場主體,、市場運營機構(gòu)和電力用戶的合法權(quán)益，促進華東電力市場健康發(fā)展,，根據(jù)《國務(wù)院關(guān)于印發(fā)電力體制改革方案的通知》（國發(fā)[2002]5號）,、國家電力監(jiān)管委員會《
電力市場監(jiān)管辦法（試行）》（電監(jiān)市場[2003]22號）和《華東電力市場試點方案》（電監(jiān)市場[2003]42號）及國家有關(guān)法律、法規(guī),，制定本辦法,。




第二條 本辦法適用于華東電力市場。




第三條 華東電力監(jiān)管機構(gòu)負責(zé)本辦法的實施,。




第四條 華東電力監(jiān)管機構(gòu)依據(jù)國家電監(jiān)會授權(quán),，按照依法、獨立,、公正,、透明的原則履行電力監(jiān)管職責(zé)。




第二章 監(jiān)管對象及內(nèi)容




第五條 監(jiān)管對象包括華東電力市場主體和市場運營機構(gòu),。華東電力市場主體包括在華東電力市場注冊的發(fā)電企業(yè),、電網(wǎng)經(jīng)營企業(yè)，經(jīng)核準的區(qū)外購售電企業(yè),、獨立配售電企業(yè)和電力用戶,；市場運營機構(gòu)包括華東電力調(diào)度交易中心和上海、江蘇,、浙江,、安徽、福建?。ㄊ校╇娏φ{(diào)度交易結(jié)算中心,。




第六條 華東電力監(jiān)管機構(gòu)監(jiān)管的內(nèi)容包括普遍監(jiān)管和專項監(jiān)管。普遍監(jiān)管是指針對市場主體和市場運營機構(gòu)一般行為的監(jiān)管,；專項監(jiān)管是指針對市場主體和市場運營機構(gòu)特定行為的監(jiān)管。




第七條 華東電力監(jiān)管機構(gòu)實施普遍監(jiān)管的主要內(nèi)容是：



 （一） 市場主體參與電力市場的資質(zhì),；



 （二） 履行系統(tǒng)安全義務(wù)的情況,；



 （三） 簽訂和執(zhí)行購售電合同、并網(wǎng)調(diào)度協(xié)議的情況,；



 （四） 執(zhí)行有關(guān)電價和各類輔助服務(wù)收費的情況,；



 （五） 市場交易行為及電費結(jié)算情況；



 （六） 披露電力市場信息的情況,；



 （七） 電力市場技術(shù)支持系統(tǒng)建設(shè),、維護,、運營和管理的情況；



 （八） 執(zhí)行有關(guān)安全技術(shù)標(biāo)準（規(guī)定）的情況,。




第八條 華東電力監(jiān)管機構(gòu)對發(fā)電企業(yè)實施專項監(jiān)管的主要內(nèi)容是：



 （一） 在華東電力市場中的市場份額,；



 （二） 企業(yè)新增裝機、租賃經(jīng)營或兼并,、重組,、股權(quán)變動的情況；



 （三） 不正當(dāng)競爭,、串通報價,、操縱市場價格等行為；



 （四） 執(zhí)行調(diào)度指令的情況,；



 （五） 提供調(diào)峰,、調(diào)頻、備用,、無功等輔助服務(wù)的情況,。




第九條 華東電力監(jiān)管機構(gòu)對電網(wǎng)經(jīng)營企業(yè)實施專項監(jiān)管的主要內(nèi)容是：



 （一） 無歧視開放電網(wǎng)、提供輸配電服務(wù)的情況,；



 （二） 企業(yè)成本變動及收益情況,；



 （三） 所屬發(fā)電廠、變電站執(zhí)行調(diào)度指令的情況,；



 （四） 所屬發(fā)電廠的發(fā)電和收益情況,；



 （五） 執(zhí)行需求側(cè)管理有關(guān)規(guī)定的情況。




第十條 華東電力監(jiān)管機構(gòu)對市場運營機構(gòu)實施專項監(jiān)管的主要內(nèi)容是：



 （一） 實施電力調(diào)度的情況,；



 （二） 組織華東電網(wǎng)安全運行和事故處理的情況,；



 （三） 按市場規(guī)則組織電力交易和結(jié)算的情況；



 （四） 管理市場注冊的情況,；



 （五） 市場干預(yù)情況,；



 （六） 電網(wǎng)安全約束的合理性；



 （七） 電能計量情況,。




第十一條 華東電力監(jiān)管機構(gòu)對區(qū)外購售電企業(yè)執(zhí)行購售電合同的情況,，實施監(jiān)管。




第十二條 華東電力監(jiān)管機構(gòu)對經(jīng)核準的獨立配售電企業(yè)和電力用戶執(zhí)行購售電合同和輸電協(xié)議的情況,，實施監(jiān)管,。




第三章 運營規(guī)則管理




第十三條 華東電力監(jiān)管機構(gòu)負責(zé)擬定華東電力市場運營規(guī)則，報國家電監(jiān)會批準后執(zhí)行,。華東電力監(jiān)管機構(gòu)負責(zé)制定與華東電力市場運營規(guī)則配套的有關(guān)細則,，報國家電監(jiān)會備案。




第十四條 遇下列情形之一時,，華東電力監(jiān)管機構(gòu)應(yīng)當(dāng)提出修改華東電力市場運營規(guī)則的建議,，報國家電監(jiān)會批準：



 （一） 國家有關(guān)法律,、行政法規(guī)或政策發(fā)生重大調(diào)整；



 （二） 華東電力市場運行環(huán)境發(fā)生重大變化,；



 （三） 華東電力市場主體或市場運營機構(gòu)提議修改,，華東電力監(jiān)管機構(gòu)認為確有必要；



 （四） 華東電力監(jiān)管機構(gòu)認為必要的其他情形,。




第十五條 遇下列情形之一時,，華東電力監(jiān)管機構(gòu)應(yīng)當(dāng)修改與華東電力市場運營規(guī)則配套的有關(guān)細則，報國家電監(jiān)會備案：



 （一） 華東電力市場運營規(guī)則中相應(yīng)的條款作了修改,；



 （二） 市場環(huán)境變化,，相關(guān)細則需要修改、補充,；



 （三） 市場主體或市場運營機構(gòu)提議修改,，華東電力監(jiān)管機構(gòu)認為確有必要；



 （四） 華東電力監(jiān)管機構(gòu)認為必要的其他情形,。




第十六條 華東電力監(jiān)管機構(gòu)制定和修改電力市場運營規(guī)則及其相關(guān)細則,，應(yīng)當(dāng)充分聽取市場主體、市場運營機構(gòu)及相關(guān)利益主體和社會有關(guān)方面的意見,，重大修改應(yīng)當(dāng)組織聽證會,。




第四章 注冊管理




第十七條 華東電力市場實行注冊制度。華東電力監(jiān)管機構(gòu)負責(zé)市場注冊的監(jiān)督管理,，華東電力調(diào)度交易中心具體負責(zé)市場注冊工作,。發(fā)電企業(yè)，電網(wǎng)經(jīng)營企業(yè),，經(jīng)核準的區(qū)外購售電企業(yè),、獨立配售電企業(yè)、電力用戶進行市場注冊后,，方可進入電力市場,。進入、退出電力市場應(yīng)當(dāng)履行注冊手續(xù),。




第十八條 申請注冊的市場主體必須滿足下列條件：



 （一） 符合華東電力市場運營規(guī)則規(guī)定的基本條件,；



 （二） 符合華東電力市場規(guī)定的技術(shù)條件和環(huán)保條件；



 （三） 遵守華東電力市場運營規(guī)則,，履行市場主體的責(zé)任和義務(wù),。




第十九條 申請市場注冊應(yīng)當(dāng)提交下列材料：



 （一） 華東電力市場注冊申請表；



 （二） 工商營業(yè)執(zhí)照復(fù)印件,；



 （三） 提交所屬一、二次設(shè)備（發(fā)電機組及其輔助設(shè)備,、線路,、變壓器,、繼電保護、自動化,、通信）的詳細技術(shù)參數(shù),。




第二十條 華東電力調(diào)度交易中心應(yīng)該按照規(guī)定的程序和時限，辦理注冊手續(xù),。注冊審核情況應(yīng)予公告并報華東電力監(jiān)管機構(gòu)備案,。




第五章 市場干預(yù)與中止




第二十一條 為保證華東電力市場安全運營，市場運營機構(gòu)依據(jù)市場規(guī)則可以進行市場干預(yù),。




第二十二條 市場運營機構(gòu)進行市場干預(yù)期間,，應(yīng)詳細記錄干預(yù)的起止時間、干預(yù)范圍及對象,、干預(yù)手段,、干預(yù)行為對系統(tǒng)和干預(yù)對象的影響等，并報華東電力監(jiān)管機構(gòu)備案,。




第二十三條 當(dāng)系統(tǒng)安全受到重大威脅時,，華東電力調(diào)度交易中心可以按規(guī)定宣布暫停市場交易，并立即報華東電力監(jiān)管機構(gòu)核備,。




第二十四條 市場暫停期間,，市場運營機構(gòu)應(yīng)當(dāng)采取一切必要措施保證系統(tǒng)安全，并盡快恢復(fù)市場正常運營,，應(yīng)當(dāng)詳細記錄市場暫停的全部過程,，并報華東電力監(jiān)管機構(gòu)備案。




第二十五條 在發(fā)生以下情況之一時,，華東電力監(jiān)管機構(gòu)可以決定中止市場交易,，由華東電力調(diào)度交易中心組織實施：



 （一） 市場運營機構(gòu)不能按照規(guī)則運行和管理。



 （二） 市場環(huán)境或系統(tǒng)運行狀況發(fā)生重大變化,，市場運營規(guī)則不能適應(yīng)市場交易的需要,，必須進行重大修改。



 （三） 政府宣布進入緊急狀態(tài),。



 （四） 發(fā)生不可抗力導(dǎo)致不能競價交易,。




第六章 監(jiān)管信息與披露




第二十六條 市場主體應(yīng)當(dāng)按規(guī)定向華東電力監(jiān)管機構(gòu)和市場運營機構(gòu)提供電力市場的相關(guān)信息，提供信息應(yīng)當(dāng)及時,、真實,、準確、完整,。




第二十七條 市場運營機構(gòu)應(yīng)當(dāng)按規(guī)定收集,、管理、使用、披露電力市場的有關(guān)信息,。




第二十八條 市場運營機構(gòu)應(yīng)當(dāng)定期向華東電力監(jiān)管機構(gòu)提交電力市場運營報告,。




第二十九條 華東電力監(jiān)管機構(gòu)可以根據(jù)需要，要求市場主體和市場運營機構(gòu)就市場運營的有關(guān)事宜提交書面報告,。




第三十條 華東電力監(jiān)管機構(gòu)應(yīng)當(dāng)按規(guī)定向市場主體,、市場運營機構(gòu)和社會公布下列有關(guān)信息：



 （一） 國家電監(jiān)會及華東電力監(jiān)管機構(gòu)發(fā)布的有關(guān)電力市場的規(guī)章、制度,；



 （二） 市場運營的總體情況,；



 （三） 爭議調(diào)解及違規(guī)查處情況；



 （四） 其它有關(guān)信息,。




第三十一條 華東電力監(jiān)管機構(gòu)應(yīng)當(dāng)按季度,、年度發(fā)布市場監(jiān)管報告。監(jiān)管報告應(yīng)當(dāng)包括電力供需及電力市場運營情況,、調(diào)度,、電費結(jié)算情況、市場運營存在的主要問題及對策,。




第三十二條 華東電力監(jiān)管機構(gòu),、市場運營機構(gòu)及其工作人員，不得泄露影響市場公平和有關(guān)市場主體商業(yè)秘密的信息,。




第七章 爭議調(diào)解


第三十三條 市場主體之間,、市場主體和市場運營機構(gòu)之間因市場交易發(fā)生的爭議，當(dāng)事人可以向華東電力監(jiān)管機構(gòu)申請調(diào)解,。




第三十四條 華東電力監(jiān)管機構(gòu)應(yīng)當(dāng)在收到爭議調(diào)解申請之日起七個工作日內(nèi),，作出受理或不予受理的決定。符合受理條件的,，應(yīng)當(dāng)受理并發(fā)出爭議受理通知書,。不符合受理條件的，應(yīng)當(dāng)書面通知當(dāng)事人并說明理由,。




第三十五條 華東電力監(jiān)管機構(gòu)對爭議進行調(diào)解,，達成調(diào)解協(xié)議的，制作調(diào)解書,；雙方不能達成一致的,，應(yīng)當(dāng)終止調(diào)解，并通知爭議雙方,。




第三十六條 華東電力監(jiān)管機構(gòu)應(yīng)當(dāng)自受理調(diào)解申請之日起四十五個工作日內(nèi)調(diào)解終結(jié),。遇有特殊情況確需延長的，可以適當(dāng)延長,，但最多不超過六十個工作日,。




第三十七條 調(diào)解未達成協(xié)議或當(dāng)事人不履行調(diào)解協(xié)議的，當(dāng)事人可根據(jù)有關(guān)規(guī)定向仲裁機構(gòu)申請仲裁，或者直接向人民法院提起訴訟,。




第八章 違規(guī)處理




第三十八條 任何組織和個人發(fā)現(xiàn)市場主體和市場運營機構(gòu)違反市場規(guī)則,，或存在違規(guī)行為時，有權(quán)向華東電力監(jiān)管機構(gòu)舉報,，華東電力監(jiān)管機構(gòu)應(yīng)當(dāng)為舉報者保密。




第三十九條 華東電力監(jiān)管機構(gòu)發(fā)現(xiàn)市場主體和市場運營機構(gòu)可能有違反市場規(guī)則行為的,，應(yīng)當(dāng)開展調(diào)查,。




第四十條 華東電力監(jiān)管機構(gòu)按照下列程序查處市場主體和市場運營機構(gòu)違反市場規(guī)則的行為：



 （一） 有證據(jù)證明市場主體和市場運營機構(gòu)有違反市場規(guī)則行為的，予以立案,；



 （二） 組織實施調(diào)查,，收集有關(guān)證據(jù)；



 （三） 根據(jù)調(diào)查結(jié)果,，作出處理決定,，并制定處理決定書。




第四十一條 華東電力監(jiān)管機構(gòu)調(diào)查查處的事件,，一般應(yīng)當(dāng)自調(diào)查查處之日起六十個工作日內(nèi)處理完畢,。




第四十二條 華東電力監(jiān)管機構(gòu)調(diào)查違規(guī)行為時，相關(guān)市場主體及有關(guān)人員應(yīng)當(dāng)配合調(diào)查,，按要求提供相關(guān)資料,，接受詢問并如實回答問題。




第四十三條 華東電力監(jiān)管機構(gòu)作出處理決定時,，應(yīng)當(dāng)考慮下列因素：



 （一） 發(fā)生違規(guī)行為的背景,；



 （二） 違規(guī)行為是否屬于故意、過失或其它性質(zhì),；



 （三） 違規(guī)行為的嚴重程度,；



 （四） 違規(guī)行為的持續(xù)時間；



 （五） 違規(guī)行為披露后的表現(xiàn),；



 （六） 違規(guī)行為是否獲得不正當(dāng)利益,；



 （七） 違規(guī)者的違規(guī)歷史記錄。




第四十四條 華東電力監(jiān)管機構(gòu)對市場主體作出重大處罰或責(zé)令市場主體退出市場的,，應(yīng)當(dāng)組織聽證,。




第四十五條 當(dāng)事人對華東電力監(jiān)管機構(gòu)作出的處理決定不服的，可以向國家電監(jiān)會申請復(fù)議,，或依法提起行政訴訟,。




第九章 罰則




第四十六條 市場主體使用虛假市場注冊材料的，由華東電力監(jiān)管機構(gòu)視情節(jié)予以責(zé)令改正,、警告,、責(zé)令暫停市場交易、取消注冊資格的處罰。




第四十七條 華東電力調(diào)度交易中心無故拖延市場注冊時間,，或市場注冊明顯失實的,，由華東電力監(jiān)管機構(gòu)依據(jù)有關(guān)規(guī)定處以罰款，并予通報,；造成重大經(jīng)濟損失的,，應(yīng)當(dāng)承擔(dān)賠償責(zé)任。




第四十八條 市場運營機構(gòu)違規(guī)進行市場干預(yù),、市場暫停,，或未經(jīng)批準擅自中止市場的，由華東電力監(jiān)管機構(gòu)依據(jù)有關(guān)規(guī)定處以罰款,，并予通報,；造成重大經(jīng)濟損失的，應(yīng)當(dāng)承擔(dān)賠償責(zé)任,。




第四十九條 市場主體或市場運營機構(gòu)未按規(guī)定及時,、真實、準確,、完整地提供,、披露市場信息，視情節(jié)輕重,，由華東電力監(jiān)管機構(gòu)予以警告或處以罰款,，并予通報。




第五十條 市場主體或市場運營機構(gòu)違反市場規(guī)則的,，由華東電力監(jiān)管機構(gòu)視情節(jié)輕重,，予以下列一項或多項處罰，并予通報：



 （一） 警告,；



 （二） 沒收違法所得,，并處以罰款；



 （三） 責(zé)令停止市場交易,。




第五十一條 市場運營機構(gòu)工作人員泄露影響市場公平競爭和有關(guān)市場主體商業(yè)秘密的交易信息的,，由華東電力監(jiān)管機構(gòu)予以通報，并建議其主管單位給予行政處分,。




第五十二條 市場主體或市場運營機構(gòu)阻礙,、拒絕電力監(jiān)管機構(gòu)行使監(jiān)管職責(zé)的，視情節(jié)輕重,，由華東電力監(jiān)管機構(gòu)予以通報,、警告或處以罰款。




第五十三條 華東電力監(jiān)管機構(gòu)工作人員應(yīng)當(dāng)遵紀守法,，廉潔奉公,，違紀違規(guī)的由華東電力監(jiān)管機構(gòu)給予行政處分,。




第十章 附則




第五十四條 本辦法自2004年5月1日起施行。