• 【發(fā)布單位】中國證券監(jiān)督管理委員會(huì)
• 【發(fā)布文號(hào)】中國證券監(jiān)督管理委員會(huì)令第33號(hào)
• 【發(fā)布日期】2006-06-07
• 【生效日期】2006-07-10
• 【失效日期】--
• 【文件來源】中國政府網(wǎng)
• 【所屬類別】國家法律法規(guī)

證券市場禁入規(guī)定

證券市場禁入規(guī)定

(中國證券監(jiān)督管理委員會(huì)令第33號(hào))





 《證券市場禁入規(guī)定》已經(jīng)2006年3月7日中國證券監(jiān)督管理委員會(huì)第173次主席辦公會(huì)議審議通過,，現(xiàn)予公布,，自2006年7月10日起施行,。



中國證券監(jiān)督管理委員會(huì)主席 尚福林

二○○六年六月七日





證券市場禁入規(guī)定




第一條 為了維護(hù)證券市場秩序，保護(hù)投資者合法權(quán)益和社會(huì)公眾利益,，促進(jìn)證券市場健康穩(wěn)定發(fā)展,，根據(jù)《
中華人民共和國證券法》等法律、行政法規(guī),，制定本規(guī)定,。




第二條 中國證券監(jiān)督管理委員會(huì)（以下簡稱“中國證監(jiān)會(huì)”）對(duì)違反法律、行政法規(guī)或者中國證監(jiān)會(huì)有關(guān)規(guī)定的有關(guān)責(zé)任人員采取證券市場禁入措施,，以事實(shí)為依據(jù),，遵循公開、公平,、公正的原則,。




第三條 下列人員違反法律、行政法規(guī)或者中國證監(jiān)會(huì)有關(guān)規(guī)定,，情節(jié)嚴(yán)重的,，中國證監(jiān)會(huì)可以根據(jù)情節(jié)嚴(yán)重的程度，采取證券市場禁入措施：



 （一）發(fā)行人,、上市公司的董事,、監(jiān)事、高級(jí)管理人員,，其他信息披露義務(wù)人或者其他信息披露義務(wù)人的董事,、監(jiān)事、高級(jí)管理人員,；



 （二）發(fā)行人,、上市公司的控股股東、實(shí)際控制人或者發(fā)行人,、上市公司控股股東,、實(shí)際控制人的董事、監(jiān)事,、高級(jí)管理人員,；



 （三）證券公司的董事、監(jiān)事,、高級(jí)管理人員及其內(nèi)設(shè)業(yè)務(wù)部門負(fù)責(zé)人,、分支機(jī)構(gòu)負(fù)責(zé)人或者其他證券從業(yè)人員；



 （四）證券公司的控股股東,、實(shí)際控制人或者證券公司控股股東,、實(shí)際控制人的董事、監(jiān)事,、高級(jí)管理人員,；



 （五）證券服務(wù)機(jī)構(gòu)的董事,、監(jiān)事、高級(jí)管理人員等從事證券服務(wù)業(yè)務(wù)的人員和證券服務(wù)機(jī)構(gòu)的實(shí)際控制人或者證券服務(wù)機(jī)構(gòu)實(shí)際控制人的董事,、監(jiān)事,、高級(jí)管理人員；



 （六）證券投資基金管理人,、證券投資基金托管人的董事,、監(jiān)事、高級(jí)管理人員及其內(nèi)設(shè)業(yè)務(wù)部門,、分支機(jī)構(gòu)負(fù)責(zé)人或者其他證券投資基金從業(yè)人員,；



 （七）中國證監(jiān)會(huì)認(rèn)定的其他違反法律、行政法規(guī)或者中國證監(jiān)會(huì)有關(guān)規(guī)定的有關(guān)責(zé)任人員,。




第四條 被中國證監(jiān)會(huì)采取證券市場禁入措施的人員,，在禁入期間內(nèi),，除不得繼續(xù)在原機(jī)構(gòu)從事證券業(yè)務(wù)或者擔(dān)任原上市公司董事,、監(jiān)事、高級(jí)管理人員職務(wù)外,，也不得在其他任何機(jī)構(gòu)中從事證券業(yè)務(wù)或者擔(dān)任其他上市公司董事,、監(jiān)事、高級(jí)管理人員職務(wù),。



 被采取證券市場禁入措施的人員,，應(yīng)當(dāng)在收到中國證監(jiān)會(huì)作出的證券市場禁入決定后立即停止從事證券業(yè)務(wù)或者停止履行上市公司董事、監(jiān)事,、高級(jí)管理人員職務(wù),，并由其所在機(jī)構(gòu)按規(guī)定的程序解除其被禁止擔(dān)任的職務(wù)。




第五條 違反法律,、行政法規(guī)或者中國證監(jiān)會(huì)有關(guān)規(guī)定,，情節(jié)嚴(yán)重的，可以對(duì)有關(guān)責(zé)任人員采取3至5年的證券市場禁入措施,；行為惡劣,、嚴(yán)重?cái)_亂證券市場秩序、嚴(yán)重?fù)p害投資者利益或者在重大違法活動(dòng)中起主要作用等情節(jié)較為嚴(yán)重的,，可以對(duì)有關(guān)責(zé)任人員采取5至10年的證券市場禁入措施,；有下列情形之一的，可以對(duì)有關(guān)責(zé)任人員采取終身的證券市場禁入措施：



 （一）嚴(yán)重違反法律,、行政法規(guī)或者中國證監(jiān)會(huì)有關(guān)規(guī)定,，構(gòu)成犯罪的；



 （二）違反法律,、行政法規(guī)或者中國證監(jiān)會(huì)有關(guān)規(guī)定,，行為特別惡劣,，嚴(yán)重?cái)_亂證券市場秩序并造成嚴(yán)重社會(huì)影響，或者致使投資者利益遭受特別嚴(yán)重?fù)p害的,；



 （三） 組織,、策劃、領(lǐng)導(dǎo)或者實(shí)施重大違反法律,、行政法規(guī)或者中國證監(jiān)會(huì)有關(guān)規(guī)定的活動(dòng)的,；



 （四）其他違反法律、行政法規(guī)或者中國證監(jiān)會(huì)有關(guān)規(guī)定,，情節(jié)特別嚴(yán)重的,。




第六條 違反法律、行政法規(guī)或者中國證監(jiān)會(huì)有關(guān)規(guī)定,，情節(jié)嚴(yán)重的,，可以單獨(dú)對(duì)有關(guān)責(zé)任人員采取證券市場禁入措施，或者一并依法進(jìn)行行政處罰,；涉嫌犯罪的,，依法移送公安機(jī)關(guān)、人民檢察院,，并可同時(shí)采取證券市場禁入措施,。




第七條 有下列情形之一的，可以對(duì)有關(guān)責(zé)任人員從輕,、減輕或者免予采取證券市場禁入措施：



 （一）主動(dòng)消除或者減輕違法行為危害后果的,；



 （二）配合查處違法行為有立功表現(xiàn)的；



 （三）受他人指使,、脅迫有違法行為,，且能主動(dòng)交待違法行為的；



 （四）其他可以從輕,、減輕或者免予采取證券市場禁入措施的,。




第八條 共同違反法律、行政法規(guī)或者中國證監(jiān)會(huì)有關(guān)規(guī)定,，需要采取證券市場禁入措施的,，對(duì)負(fù)次要責(zé)任的人員，可以比照應(yīng)負(fù)主要責(zé)任的人員,，適當(dāng)從輕,、減輕或者免予采取證券市場禁入措施。




第九條 中國證監(jiān)會(huì)采取證券市場禁入措施前,，應(yīng)當(dāng)告知當(dāng)事人采取證券市場禁入措施的事實(shí),、理由及依據(jù)，并告知當(dāng)事人有陳述,、申辯和要求舉行聽證的權(quán)利,。




第十條 被采取證券市場禁入措施者因同一違法行為同時(shí)被認(rèn)定有罪或者進(jìn)行行政處罰的,，如果對(duì)其所作有罪認(rèn)定或行政處罰決定被依法撤銷或者變更，并因此影響證券市場禁入措施的事實(shí)基礎(chǔ)或者合法性,、適當(dāng)性的,，依法撤銷或者變更證券市場禁入措施。




第十一條 被中國證監(jiān)會(huì)采取證券市場禁入措施的人員,，中國證監(jiān)會(huì)將通過中國證監(jiān)會(huì)網(wǎng)站或指定媒體向社會(huì)公布,，并記入被認(rèn)定為證券市場禁入者的誠信檔案。




第十二條 中國證監(jiān)會(huì)依法宣布個(gè)人或者單位的直接責(zé)任人員為期貨市場禁止進(jìn)入者的,，可以參照本規(guī)定執(zhí)行,。




第十三條 本規(guī)定自2006年7月10日起施行。1997年3月3日中國證監(jiān)會(huì)發(fā)布施行的《
證券市場禁入暫行規(guī)定》（證監(jiān)〔1997〕7號(hào)）同時(shí)廢止,。