證券市場禁入規(guī)定

證券市場禁入規(guī)定

(中國證券監(jiān)督管理委員會令第33號)





 《證券市場禁入規(guī)定》已經(jīng)2006年3月7日中國證券監(jiān)督管理委員會第173次主席辦公會議審議通過,，現(xiàn)予公布,，自2006年7月10日起施行。



中國證券監(jiān)督管理委員會主席 尚福林

二○○六年六月七日





證券市場禁入規(guī)定




第一條 為了維護證券市場秩序,，保護投資者合法權益和社會公眾利益,，促進證券市場健康穩(wěn)定發(fā)展，根據(jù)《
中華人民共和國證券法》等法律,、行政法規(guī),，制定本規(guī)定。




第二條 中國證券監(jiān)督管理委員會（以下簡稱“中國證監(jiān)會”）對違反法律,、行政法規(guī)或者中國證監(jiān)會有關規(guī)定的有關責任人員采取證券市場禁入措施,，以事實為依據(jù)，遵循公開,、公平,、公正的原則。




第三條 下列人員違反法律,、行政法規(guī)或者中國證監(jiān)會有關規(guī)定,，情節(jié)嚴重的，中國證監(jiān)會可以根據(jù)情節(jié)嚴重的程度，采取證券市場禁入措施：



 （一）發(fā)行人,、上市公司的董事,、監(jiān)事、高級管理人員,，其他信息披露義務人或者其他信息披露義務人的董事,、監(jiān)事、高級管理人員,；



 （二）發(fā)行人,、上市公司的控股股東、實際控制人或者發(fā)行人,、上市公司控股股東,、實際控制人的董事、監(jiān)事,、高級管理人員,；



 （三）證券公司的董事、監(jiān)事,、高級管理人員及其內(nèi)設業(yè)務部門負責人,、分支機構負責人或者其他證券從業(yè)人員；



 （四）證券公司的控股股東,、實際控制人或者證券公司控股股東,、實際控制人的董事、監(jiān)事,、高級管理人員,；



 （五）證券服務機構的董事、監(jiān)事,、高級管理人員等從事證券服務業(yè)務的人員和證券服務機構的實際控制人或者證券服務機構實際控制人的董事,、監(jiān)事、高級管理人員,；



 （六）證券投資基金管理人,、證券投資基金托管人的董事、監(jiān)事,、高級管理人員及其內(nèi)設業(yè)務部門,、分支機構負責人或者其他證券投資基金從業(yè)人員；



 （七）中國證監(jiān)會認定的其他違反法律,、行政法規(guī)或者中國證監(jiān)會有關規(guī)定的有關責任人員,。




第四條 被中國證監(jiān)會采取證券市場禁入措施的人員，在禁入期間內(nèi),，除不得繼續(xù)在原機構從事證券業(yè)務或者擔任原上市公司董事,、監(jiān)事、高級管理人員職務外,，也不得在其他任何機構中從事證券業(yè)務或者擔任其他上市公司董事,、監(jiān)事、高級管理人員職務,。



 被采取證券市場禁入措施的人員,，應當在收到中國證監(jiān)會作出的證券市場禁入決定后立即停止從事證券業(yè)務或者停止履行上市公司董事、監(jiān)事,、高級管理人員職務,，并由其所在機構按規(guī)定的程序解除其被禁止擔任的職務。




第五條 違反法律,、行政法規(guī)或者中國證監(jiān)會有關規(guī)定,，情節(jié)嚴重的，可以對有關責任人員采取3至5年的證券市場禁入措施,；行為惡劣,、嚴重擾亂證券市場秩序、嚴重損害投資者利益或者在重大違法活動中起主要作用等情節(jié)較為嚴重的,，可以對有關責任人員采取5至10年的證券市場禁入措施,；有下列情形之一的，可以對有關責任人員采取終身的證券市場禁入措施：



 （一）嚴重違反法律,、行政法規(guī)或者中國證監(jiān)會有關規(guī)定,，構成犯罪的；



 （二）違反法律,、行政法規(guī)或者中國證監(jiān)會有關規(guī)定,，行為特別惡劣，嚴重擾亂證券市場秩序并造成嚴重社會影響,，或者致使投資者利益遭受特別嚴重損害的,；



 （三） 組織、策劃,、領導或者實施重大違反法律,、行政法規(guī)或者中國證監(jiān)會有關規(guī)定的活動的；



 （四）其他違反法律,、行政法規(guī)或者中國證監(jiān)會有關規(guī)定,，情節(jié)特別嚴重的。




第六條 違反法律,、行政法規(guī)或者中國證監(jiān)會有關規(guī)定,，情節(jié)嚴重的，可以單獨對有關責任人員采取證券市場禁入措施,，或者一并依法進行行政處罰,；涉嫌犯罪的，依法移送公安機關、人民檢察院,，并可同時采取證券市場禁入措施,。




第七條 有下列情形之一的，可以對有關責任人員從輕,、減輕或者免予采取證券市場禁入措施：



 （一）主動消除或者減輕違法行為危害后果的,；



 （二）配合查處違法行為有立功表現(xiàn)的；



 （三）受他人指使,、脅迫有違法行為,，且能主動交待違法行為的；



 （四）其他可以從輕,、減輕或者免予采取證券市場禁入措施的,。




第八條 共同違反法律、行政法規(guī)或者中國證監(jiān)會有關規(guī)定,，需要采取證券市場禁入措施的,，對負次要責任的人員，可以比照應負主要責任的人員,，適當從輕,、減輕或者免予采取證券市場禁入措施。




第九條 中國證監(jiān)會采取證券市場禁入措施前,，應當告知當事人采取證券市場禁入措施的事實,、理由及依據(jù)，并告知當事人有陳述,、申辯和要求舉行聽證的權利,。




第十條 被采取證券市場禁入措施者因同一違法行為同時被認定有罪或者進行行政處罰的，如果對其所作有罪認定或行政處罰決定被依法撤銷或者變更,，并因此影響證券市場禁入措施的事實基礎或者合法性,、適當性的，依法撤銷或者變更證券市場禁入措施,。




第十一條 被中國證監(jiān)會采取證券市場禁入措施的人員,，中國證監(jiān)會將通過中國證監(jiān)會網(wǎng)站或指定媒體向社會公布，并記入被認定為證券市場禁入者的誠信檔案,。




第十二條 中國證監(jiān)會依法宣布個人或者單位的直接責任人員為期貨市場禁止進入者的,，可以參照本規(guī)定執(zhí)行。




第十三條 本規(guī)定自2006年7月10日起施行,。1997年3月3日中國證監(jiān)會發(fā)布施行的《
證券市場禁入暫行規(guī)定》（證監(jiān)〔1997〕7號）同時廢止,。

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