• 【發(fā)布單位】財(cái)政部,、中國人民銀行、中國證券監(jiān)督管理委員會(huì)
• 【發(fā)布文號】財(cái)政部,、中國人民銀行,、中國證監(jiān)會(huì)令第39號
• 【發(fā)布日期】2006-07-04
• 【生效日期】2006-07-04
• 【失效日期】--
• 【文件來源】中國人民銀行
• 【所屬類別】國家法律法規(guī)

國債承銷團(tuán)成員資格審批辦法

國債承銷團(tuán)成員資格審批辦法

(財(cái)政部、中國人民銀行,、中國證券監(jiān)督管理委員會(huì)令第39號)





 《國債承銷團(tuán)成員資格審批辦法》經(jīng)財(cái)政部,、中國人民銀行、中國證券監(jiān)督管理委員會(huì)審議通過,，現(xiàn)予公布,，自公布之日起施行。



部長 金人慶

行長 周小川

主席 尚福林

二○○六年七月四日





國債承銷團(tuán)成員資格審批辦法




第一章 總 則




第一條 為了規(guī)范國債承銷團(tuán)成員資格審批行為,，保護(hù)申請人和國債承銷團(tuán)成員的合法權(quán)益,，促進(jìn)國債順利發(fā)行和市場穩(wěn)定發(fā)展，根據(jù)國務(wù)院有關(guān)規(guī)定,，制定本辦法,。




第二條 國債承銷團(tuán)成員資格審批適用本辦法。




第三條 本辦法所稱國債,，是指財(cái)政部代表中央政府在中國境內(nèi)發(fā)行的憑證式國債,、記賬式國債和其他國債。




第四條 本辦法所稱國債承銷團(tuán)成員,，是指中國境內(nèi)具備一定資格條件并經(jīng)批準(zhǔn)從事國債承銷業(yè)務(wù)的商業(yè)銀行,、證券公司、保險(xiǎn)公司和信托投資公司等金融機(jī)構(gòu),。




第五條 國債承銷團(tuán)按照國債品種組建,，包括憑證式國債承銷團(tuán),、記賬式國債承銷團(tuán)和其他國債承銷團(tuán)。



 記賬式國債承銷團(tuán)成員分為甲類成員和乙類成員,。




第六條 中國境內(nèi)商業(yè)銀行等存款類金融機(jī)構(gòu)和國家郵政局郵政儲(chǔ)匯局可以申請成為憑證式國債承銷團(tuán)成員,。



 中國境內(nèi)商業(yè)銀行等存款類金融機(jī)構(gòu)以及證券公司、保險(xiǎn)公司,、信托投資公司等非存款類金融機(jī)構(gòu),，可以申請成為記賬式國債承銷團(tuán)成員。




第七條 記賬式國債承銷團(tuán)成員的資格審批由財(cái)政部會(huì)同中國人民銀行（以下簡稱人民銀行）和中國證券監(jiān)督管理委員會(huì)（以下簡稱證監(jiān)會(huì)）實(shí)施,，并征求中國銀行業(yè)監(jiān)督管理委員會(huì)（以下簡稱銀監(jiān)會(huì)）和中國保險(xiǎn)監(jiān)督管理委員會(huì)（以下簡稱保監(jiān)會(huì)）的意見,。



 憑證式國債承銷團(tuán)成員的資格審批由財(cái)政部會(huì)同人民銀行實(shí)施，并征求銀監(jiān)會(huì)的意見,。




第八條 國債承銷團(tuán)的組建遵循公開,、公平、公正的原則,，在保持成員基本穩(wěn)定的基礎(chǔ)上實(shí)行優(yōu)勝劣汰。憑證式國債承銷團(tuán)成員原則上不超過40家,；記賬式國債承銷團(tuán)成員原則上不超過60家,，其中甲類成員不超過20家。




第九條 國債承銷團(tuán)成員資格有效期為3年,，期滿后,，成員資格依照本辦法再次審批。




第二章 資格條件




第十條 申請人應(yīng)當(dāng)具備下列基本條件：



 （一）在中國境內(nèi)依法成立的金融機(jī)構(gòu),；



 （二）依法開展經(jīng)營活動(dòng),，近3年內(nèi)在經(jīng)營活動(dòng)中沒有重大違法記錄，信譽(yù)良好,；



 （三）財(cái)務(wù)穩(wěn)健,，資本充足率、償付能力或者凈資本狀況等指標(biāo)達(dá)到監(jiān)管標(biāo)準(zhǔn),，具有較強(qiáng)的風(fēng)險(xiǎn)控制能力,；



 （四）具有負(fù)責(zé)國債業(yè)務(wù)的專職部門和健全的國債投資和風(fēng)險(xiǎn)管理制度；



 （五）信息化管理程度較高,；



 （六）有能力且自愿履行本辦法第六章規(guī)定的各項(xiàng)義務(wù),。




第十一條 申請憑證式國債承銷團(tuán)成員資格的申請人應(yīng)當(dāng)具備下列條件：



 （一）本辦法第十條規(guī)定的條件；



 （二）注冊資本不低于人民幣3億元或者總資產(chǎn)在人民幣100億元以上的存款類金融機(jī)構(gòu),；



 （三）營業(yè)網(wǎng)點(diǎn)在40個(gè)以上,。




第十二條 申請記賬式國債承銷團(tuán)乙類成員資格的申請人應(yīng)當(dāng)具備下列條件：



 （一）本辦法第十條規(guī)定的條件；



 （二）注冊資本不低于人民幣3億元或者總資產(chǎn)在人民幣100億元以上的存款類金融機(jī)構(gòu),，或者注冊資本不低于人民幣8億元的非存款類金融機(jī)構(gòu),。




第十三條 申請記賬式國債承銷團(tuán)甲類成員資格的申請人除應(yīng)當(dāng)具備本辦法第十二條規(guī)定的條件外,，上一年度記賬式國債業(yè)務(wù)綜合排名還應(yīng)當(dāng)位于前25名以內(nèi)。




第三章 申請與審批




第十四條 財(cái)政部會(huì)同人民銀行,、證監(jiān)會(huì)進(jìn)行國債承銷團(tuán)成員資格審批工作,；申請人申請國債承銷團(tuán)成員資格的截止日期等相關(guān)信息應(yīng)當(dāng)提前公布，以保證申請人有足夠的時(shí)間準(zhǔn)備申請材料,。



 申請人應(yīng)當(dāng)在申請截止日期以前提出申請,，并提交下列申請材料：



 （一）申請書；



 （二）本機(jī)構(gòu)概況,；



 （三）法人營業(yè)執(zhí)照和金融業(yè)務(wù)許可證復(fù)印件,；



 （四）上一年度財(cái)務(wù)決算審計(jì)報(bào)告復(fù)印件；



 （五）前兩年國債承銷和交易情況,。



 申請人申請憑證式國債承銷團(tuán)成員資格的,，應(yīng)當(dāng)將申請材料分別提交財(cái)政部和人民銀行；申請人申請記賬式國債承銷團(tuán)成員資格的,，應(yīng)當(dāng)將申請材料提交財(cái)政部,。




第十五條 財(cái)政部應(yīng)當(dāng)對申請記賬式國債承銷團(tuán)成員資格的申請材料進(jìn)行審查，會(huì)同人民銀行對申請憑證式國債承銷團(tuán)成員資格的申請材料進(jìn)行審查,，并根據(jù)下列情況分別作出處理：



 （一）申請材料不齊全或者不符合法定形式的,，應(yīng)當(dāng)當(dāng)場或者在5日內(nèi)一次告知申請人需要補(bǔ)正的全部內(nèi)容，逾期不告知的,，自收到申請材料之日起即為受理,；



 （二）申請材料齊全、符合法定形式,，或者申請人按照要求提交全部補(bǔ)正申請材料的,，應(yīng)當(dāng)受理審批申請。



 財(cái)政部受理或者不予受理國債承銷團(tuán)成員資格審批申請,，應(yīng)當(dāng)出具加蓋專用印章和注明日期的書面憑證,。




第十六條 財(cái)政部應(yīng)當(dāng)就申請人的重大經(jīng)營活動(dòng)、財(cái)務(wù)風(fēng)險(xiǎn)狀況,、金融市場表現(xiàn),、近3年內(nèi)在經(jīng)營活動(dòng)中有無重大違法記錄等事項(xiàng),，征求銀監(jiān)會(huì)和保監(jiān)會(huì)意見,。




第十七條 財(cái)政部主持召開憑證式國債承銷團(tuán)成員資格審批會(huì)議,，會(huì)同人民銀行對申請人的申請材料進(jìn)行審核,。



 財(cái)政部主持召開記賬式國債承銷團(tuán)成員資格審批會(huì)議,，會(huì)同人民銀行,、證監(jiān)會(huì)對申請人的申請材料進(jìn)行審核。




第十八條 財(cái)政部會(huì)同人民銀行,、證監(jiān)會(huì)，對符合資格條件的申請人,，根據(jù)申請人的實(shí)收資本,、資產(chǎn)規(guī)模,、經(jīng)營業(yè)績,、同業(yè)排名以及國債業(yè)務(wù)綜合排名等情況擇優(yōu)確定國債承銷團(tuán)成員。




第十九條 財(cái)政部會(huì)同人民銀行,、證監(jiān)會(huì)作出國債承銷團(tuán)成員資格審批決定之前，應(yīng)當(dāng)告知申請人享有要求聽證的權(quán)利,。



 聽證按照《財(cái)政機(jī)關(guān)實(shí)施行政許可聽證辦法》（財(cái)政部令第21號）進(jìn)行,。




第二十條 自受理申請材料截止之日起45日內(nèi)，財(cái)政部應(yīng)當(dāng)會(huì)同人民銀行作出授予或者不授予憑證式國債承銷團(tuán)成員資格的書面決定,；會(huì)同人民銀行、證監(jiān)會(huì)作出授予或者不授予記賬式國債承銷團(tuán)成員資格的書面決定,。



 授予國債承銷團(tuán)成員資格的決定作出后,，應(yīng)當(dāng)向社會(huì)公布。



 作出不授予國債承銷團(tuán)成員資格決定的,，應(yīng)當(dāng)說明理由,，并告知申請人享有依法申請行政復(fù)議或者提起行政訴訟的權(quán)利。




第二十一條 財(cái)政部,、人民銀行應(yīng)當(dāng)向憑證式國債承銷團(tuán)成員頒發(fā)資格證書,；財(cái)政部、人民銀行,、證監(jiān)會(huì)應(yīng)當(dāng)向記賬式國債承銷團(tuán)成員頒發(fā)資格證書,。




第二十二條 申請人對不予受理申請決定或者不授予國債承銷團(tuán)成員資格的決定不服的,，可以依法申請行政復(fù)議或者向人民法院提起行政訴訟。




第四章 退出與增補(bǔ)




第二十三條 國債承銷團(tuán)成員可以申請退出國債承銷團(tuán)。




第二十四條 自收到國債承銷團(tuán)成員退出申請之日起30日內(nèi)，財(cái)政部會(huì)同人民銀行,、證監(jiān)會(huì)作出是否批準(zhǔn)其退出國債承銷團(tuán)的決定,，并向社會(huì)公布,。



 在獲得批準(zhǔn)之前，申請退出的國債承銷團(tuán)成員應(yīng)當(dāng)繼續(xù)履行義務(wù),，并享有相應(yīng)權(quán)利,。




第二十五條 國債承銷團(tuán)成員出現(xiàn)下列行為的,，應(yīng)當(dāng)根據(jù)國債承銷主協(xié)議的約定退出國債承銷團(tuán)：



 （一）國債承銷團(tuán)成員出現(xiàn)重大違法行為,，或者財(cái)務(wù)狀況惡化，難以繼續(xù)履行國債承銷團(tuán)成員義務(wù)的,；



 （二）憑證式國債承銷團(tuán)成員未履行在規(guī)定的最低比例以上的承銷義務(wù)，或者出現(xiàn)惜售,、超計(jì)劃銷售、委托其他機(jī)構(gòu)代理銷售,、不積極開展國債促銷宣傳等行為的,；



 （三）記賬式國債承銷團(tuán)成員每年累計(jì)4次未在國債承銷主協(xié)議規(guī)定的最低比例以上進(jìn)行國債投標(biāo)及承銷，或者出現(xiàn)嚴(yán)重不正當(dāng)投標(biāo),、操縱二級市場等行為的,。




第二十六條 國債承銷團(tuán)成員退出國債承銷團(tuán)的，財(cái)政部應(yīng)當(dāng)終止與其簽訂的國債承銷主協(xié)議,。



 退出國債承銷團(tuán)的機(jī)構(gòu),，應(yīng)當(dāng)繳還資格證書。



 退出國債承銷團(tuán)的機(jī)構(gòu),，自退出之日起兩年內(nèi)不得申請加入國債承銷團(tuán),。




第二十七條 當(dāng)國債承銷團(tuán)成員少于本辦法第八條規(guī)定的數(shù)量時(shí)，財(cái)政部可以根據(jù)國債發(fā)行需要,，會(huì)同人民銀行,、證監(jiān)會(huì)作出增補(bǔ)國債承銷團(tuán)成員的決定，并將增補(bǔ)國債承銷團(tuán)成員的決定及時(shí)向社會(huì)公布。




第二十八條 增補(bǔ)國債承銷團(tuán)成員時(shí),，國債承銷團(tuán)成員資格的申請與審批,，按照本辦法第三章的規(guī)定執(zhí)行。




第五章 國債承銷團(tuán)成員權(quán)利




第二十九條 國債承銷團(tuán)成員享有下列基本權(quán)利：



 （一）與財(cái)政部商定國債承銷主協(xié)議的條款內(nèi)容,；



 （二）對國債發(fā)行方式和管理辦法提出意見和建議,；



 （三）參加國債發(fā)行活動(dòng)，向財(cái)政部直接承銷國債,；



 （四）按照國債發(fā)行文件規(guī)定,，獲取國債手續(xù)費(fèi)收入；



 （五）通過規(guī)定渠道及時(shí)獲取國債發(fā)行信息,；



 （六）參加國債改革試點(diǎn)工作,；



 （七）優(yōu)先參加國債業(yè)務(wù)考察和培訓(xùn)。




第三十條 憑證式國債承銷團(tuán)成員享有下列權(quán)利：



 （一）本辦法第二十九條規(guī)定的權(quán)利,；



 （二）參加憑證式國債籌資分析會(huì),；



 （三）優(yōu)先取得記賬式國債承銷團(tuán)成員資格。




第三十一條 記賬式國債承銷團(tuán)乙類成員享有下列權(quán)利：



 （一）本辦法第二十九條規(guī)定的權(quán)利,；



 （二）參加記賬式國債發(fā)行和競爭性定價(jià)過程,。




第三十二條 記賬式國債承銷團(tuán)甲類成員享有下列權(quán)利：



 （一）本辦法第三十一條規(guī)定的權(quán)利；



 （二）參加記賬式國債季度籌資分析會(huì),；



 （三）在本機(jī)構(gòu)當(dāng)期國債中標(biāo)額的規(guī)定比例以內(nèi)進(jìn)行追加認(rèn)購,。




第六章 國債承銷團(tuán)成員義務(wù)




第三十三條 國債承銷團(tuán)成員應(yīng)當(dāng)履行下列基本義務(wù)：



 （一）連續(xù)參加國債發(fā)行活動(dòng)，按時(shí)足額向財(cái)政部繳納國債發(fā)行款,；



 （二）做好國債宣傳和分銷工作,，維護(hù)國債信譽(yù)；



 （三）定期報(bào)送國債發(fā)行和銷售情況,；



 （四）做好國債兌付工作,，保證投資者按時(shí)足額收到國債還本和付息資金；



 （五）遵守國家法律法規(guī)和行業(yè)自律規(guī)范,，接受國債業(yè)務(wù)監(jiān)管部門的監(jiān)督檢查,，及時(shí)報(bào)告本機(jī)構(gòu)出現(xiàn)的重大違法行為或者財(cái)務(wù)狀況惡化等情況。




第三十四條 憑證式國債承銷團(tuán)成員應(yīng)當(dāng)履行下列義務(wù)：



 （一）本辦法第三十三條規(guī)定的義務(wù),。



 （二）在財(cái)政部,、人民銀行規(guī)定的最低承銷比例以上承銷各期憑證式國債。各機(jī)構(gòu)具體承銷比例由財(cái)政部,、人民銀行根據(jù)憑證式國債承銷團(tuán)成員自愿申報(bào)情況，以及機(jī)構(gòu)類別,、儲(chǔ)蓄存款余額及其增長,、營業(yè)網(wǎng)點(diǎn)數(shù)量等情況研究確定。最低承銷比例一經(jīng)確定,，原則上3年不變,，特殊情況下可以在報(bào)經(jīng)財(cái)政部,、人民銀行批準(zhǔn)后進(jìn)行調(diào)整。



 （三）進(jìn)行國債發(fā)行促銷宣傳,，公示國債銷售網(wǎng)點(diǎn)地址及聯(lián)系電話,，在銷售網(wǎng)點(diǎn)設(shè)置銷售國債的明顯標(biāo)識并配備宣傳材料及現(xiàn)場咨詢?nèi)藛T。



 （四）建立法人統(tǒng)一管理的債權(quán)托管系統(tǒng)和統(tǒng)一互聯(lián)的國債銷售網(wǎng)絡(luò),，實(shí)現(xiàn)全行或分行內(nèi)的國債通買通兌和銷售額度自動(dòng)調(diào)劑,。



 （五）建立國債銷售業(yè)績內(nèi)部考核獎(jiǎng)懲制度。




第三十五條 記賬式國債承銷團(tuán)乙類成員應(yīng)當(dāng)履行下列義務(wù)：



 （一）本辦法第三十三條規(guī)定的義務(wù),；



 （二）開通與記賬式國債招投標(biāo)系統(tǒng)相聯(lián)的專用通訊線路,；



 （三）連續(xù)參加記賬式國債招投標(biāo)活動(dòng)，在合理的價(jià)格區(qū)間內(nèi)進(jìn)行理性投標(biāo),，維護(hù)國債發(fā)行活動(dòng)的正常秩序,；



 （四）國債承銷團(tuán)成員之間不得進(jìn)行國債代投標(biāo)，自營國債債權(quán)應(yīng)當(dāng)注冊在自營賬戶,，代理國債債權(quán)應(yīng)當(dāng)注冊在客戶賬戶,；



 （五）在國債承銷主協(xié)議規(guī)定的比例范圍內(nèi)，參加每期國債的投標(biāo)和承銷,；



 （六）積極參與國債交易,，維持國債市場正常秩序。




第三十六條 記賬式國債承銷團(tuán)甲類成員應(yīng)當(dāng)履行下列義務(wù)：



 （一）本辦法第三十五條規(guī)定的義務(wù),；



 （二）按季度報(bào)送國債市場運(yùn)行分析報(bào)告,，并就改進(jìn)國債發(fā)行和促進(jìn)國債市場發(fā)展提出建議。




第七章 監(jiān)督檢查與處罰




第三十七條 財(cái)政部會(huì)同人民銀行,、證監(jiān)會(huì)負(fù)責(zé)對國債承銷團(tuán)成員資格申請以及國債承銷團(tuán)成員開展國債業(yè)務(wù)有關(guān)活動(dòng)進(jìn)行監(jiān)督檢查,。




第三十八條 申請人隱瞞有關(guān)情況或者提交虛假材料申請國債承銷團(tuán)成員資格的，財(cái)政部會(huì)同人民銀行,、證監(jiān)會(huì)不予受理或者不予批準(zhǔn)其國債承銷團(tuán)成員資格,，并給予警告。




第三十九條 國債承銷團(tuán)成員以欺騙,、賄賂等不正當(dāng)手段取得國債承銷團(tuán)成員資格的,，財(cái)政部會(huì)同人民銀行、證監(jiān)會(huì)撤銷其國債承銷團(tuán)成員資格,，并依法給予行政處罰,。




第四十條 國債承銷團(tuán)成員未履行本辦法規(guī)定義務(wù)且情節(jié)較輕的，財(cái)政部會(huì)同人民銀行,、證監(jiān)會(huì)責(zé)令其限期改正,。




第四十一條 國債承銷團(tuán)成員出現(xiàn)本辦法第二十五條規(guī)定的行為的，財(cái)政部會(huì)同人民銀行、證監(jiān)會(huì)根據(jù)國債承銷團(tuán)主協(xié)議的約定通知其退出國債承銷團(tuán),。




第八章 附 則




第四十二條 全國社會(huì)保障基金理事會(huì),、國家郵政局郵政儲(chǔ)匯局可以申請成為記賬式國債承銷團(tuán)特別成員，特別成員不能進(jìn)行國債分銷,。




第四十三條 財(cái)政部代表中央政府以承銷方式主要面向個(gè)人發(fā)行其他國債時(shí),，其國債承銷團(tuán)成員資格的審批辦法比照本辦法中憑證式國債承銷團(tuán)成員資格審批程序執(zhí)行。




第四十四條 本辦法自公布之日起施行,。1993年12月31日財(cái)政部,、人民銀行、證監(jiān)會(huì)發(fā)布的《
中華人民共和國國債一級自營商管理辦法》（財(cái)國債字[1993]100號）和《
國債一級自營商資格審查與確認(rèn)實(shí)施辦法》（財(cái)國債字[1993]100號）同時(shí)廢止,。