• 【發(fā)布單位】中國證券監(jiān)督管理委員會
• 【發(fā)布文號】中國證券監(jiān)督管理委員會令第45號
• 【發(fā)布日期】2007-05-18
• 【生效日期】2007-05-18
• 【失效日期】--
• 【文件來源】中國證券監(jiān)督管理委員會
• 【所屬類別】國家法律法規(guī)

中國證券監(jiān)督管理委員會限制證券買賣實施辦法

中國證券監(jiān)督管理委員會限制證券買賣實施辦法

(中國證券監(jiān)督管理委員會令第45號)





 《中國證券監(jiān)督管理委員會限制證券買賣實施辦法》已經(jīng)2007年4月30日中國證券監(jiān)督管理委員會第204次主席辦公會議審議通過,，現(xiàn)予公布,，自公布之日起施行。



中國證券監(jiān)督管理委員會主席：尚福林

二○○七年五月十八日





中國證券監(jiān)督管理委員會限制證券買賣實施辦法




第一條 為維護(hù)證券市場正常秩序,，保護(hù)投資者合法權(quán)益,，有效打擊證券違法行為,，依據(jù)《
中華人民共和國證券法》第一百八十條第七項，制訂本辦法,。




第二條 限制證券買賣是指中國證券監(jiān)督管理委員會（以下簡稱中國證監(jiān)會）在調(diào)查操縱證券市場,、內(nèi)幕交易等重大證券違法行為時，對被調(diào)查事件當(dāng)事人受限賬戶的證券買賣行為采取的限制措施,。



 限制證券買賣措施由中國證監(jiān)會調(diào)查部門（以下簡稱調(diào)查部門）具體實施,。




第三條 受限賬戶包括被調(diào)查事件當(dāng)事人及其實際控制的資金賬戶、證券賬戶和與當(dāng)事人有關(guān)的其他賬戶,。



 與當(dāng)事人有關(guān)的其他賬戶包括：



 （一）有資金往來的,；



 （二）資金存取人為相同人員或機(jī)構(gòu)的；



 （三）交易代理人為相同人員或機(jī)構(gòu)的,；



 （四）有轉(zhuǎn)托管或交叉指定關(guān)系的,；



 （五）有抵押關(guān)系的；



 （六）受同一監(jiān)管協(xié)議控制的,；



 （七）下掛同一個或多個股東賬戶的,；



 （八）屬同一控制人控制的,；



 （九）調(diào)查部門通過調(diào)查認(rèn)定的其他情況,。




第四條 限制證券買賣措施包括：



 （一）不得買入指定交易品種，但允許賣出,；



 （二）不得賣出指定交易品種,，但允許買入；



 （三）不得買入和賣出指定交易品種,；



 （四）不得辦理轉(zhuǎn)托管或撤銷指定交易,；



 （五）調(diào)查部門認(rèn)為應(yīng)采取的其他限制措施。




第五條 調(diào)查部門限制證券買賣的時間不得超過15個交易日,。案情復(fù)雜的,，經(jīng)批準(zhǔn)可延長15個交易日。




第六條 調(diào)查部門實施本措施,，應(yīng)當(dāng)制作《限制／解除限制證券買賣申請書》,，經(jīng)法律部門審核，報中國證監(jiān)會主要負(fù)責(zé)人批準(zhǔn),。




第七條 《限制／解除限制證券買賣申請書》應(yīng)當(dāng)載明以下事項：



 （一）案由,；



 （二）受限賬戶的基本情況；



 （三）采取限制／解除限制措施的原因,；



 （四）采取限制／解除限制措施的法律依據(jù),；



 （五）限制措施的主要內(nèi)容，包括受限賬戶名稱,、代碼,、限制品種,、限制方式和限制期限。



 同時,，應(yīng)當(dāng)附帶下列材料：



 （一）證明調(diào)查部門正在對被調(diào)查事件當(dāng)事人的證券違法行為進(jìn)行調(diào)查的材料,；



 （二）證明受限賬戶基本情況的材料；



 （三）證明受限賬戶符合本辦法第三條規(guī)定的材料,；



 （四）調(diào)查部門認(rèn)為受限賬戶符合采取限制／解除限制措施的原因的證據(jù),。



 《限制／解除限制證券買賣申請書》應(yīng)當(dāng)經(jīng)調(diào)查部門主要負(fù)責(zé)人簽字批準(zhǔn)、加蓋公章,。




第八條 實施限制證券買賣措施,，調(diào)查部門應(yīng)當(dāng)向證券交易所、證券登記結(jié)算公司,、證券經(jīng)營機(jī)構(gòu)等協(xié)助實施限制證券買賣的機(jī)構(gòu)發(fā)出《限制／解除限制證券買賣通知書》,。




第九條 《限制／解除限制證券買賣通知書》應(yīng)當(dāng)載明以下事項：



 （一）實施依據(jù)；



 （二）受限賬戶,；



 （三）限制方式,；



 （四）限制品種；



 （五）限制期限,；



 （六）協(xié)助執(zhí)行單位,。




第十條 協(xié)助實施限制證券買賣的機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)按要求及時、有效地執(zhí)行限制措施,。限制期滿,，應(yīng)及時解除。




第十一條 調(diào)查部門應(yīng)將實施限制證券買賣措施的情況通知當(dāng)事人或托管受限賬戶的證券經(jīng)營機(jī)構(gòu),。



 當(dāng)事人有權(quán)申請復(fù)議,。復(fù)議期間，限制證券買賣措施不停止執(zhí)行,。




第十二條 限制期限屆滿前,，需解除限制證券買賣措施的，經(jīng)中國證監(jiān)會主要負(fù)責(zé)人批準(zhǔn),，可予以解除,。




第十三條 根據(jù)需要，有關(guān)部門可對限制證券買賣情況予以公告,。




第十四條 協(xié)助實施限制證券買賣的機(jī)構(gòu)未按要求及時,、有效地執(zhí)行限制措施，依有關(guān)法規(guī)追究責(zé)任,。




第十五條 調(diào)查部門未按規(guī)定程序?qū)嵤┫拗谱C券買賣措施的,，將依法追究責(zé)任。




第十六條 本辦法自公布之日起施行,。