• 【發(fā)布單位】中國證券監(jiān)督管理委員
• 【發(fā)布文號】中國證券監(jiān)督管理委員會令第67號
• 【發(fā)布日期】2010-05-04
• 【生效日期】2010-07-01
• 【失效日期】--
• 【文件來源】中國網(wǎng)
• 【所屬類別】國家法律法規(guī)

中國證券監(jiān)督管理委員會行政復(fù)議辦法

中國證券監(jiān)督管理委員會行政復(fù)議辦法 

(中國證券監(jiān)督管理委員會令第 67 號)





 《中國證券監(jiān)督管理委員會行政復(fù)議辦法》已經(jīng)2010年2月11日中國證券監(jiān)督管理委員會第269次主席辦公會議審議通過,，現(xiàn)予公布,，自2010年7月1日起施行。



 中國證券監(jiān)督管理委員會主席：尚福林



 二○一○年五月四日



 附件：中國證券監(jiān)督管理委員會行政復(fù)議辦法



 中國證券監(jiān)督管理委員會行政復(fù)議辦法




第一章 總 則




第一條 為了保護(hù)公民,、法人或者其他組織的合法權(quán)益,，保障和監(jiān)督中國證券監(jiān)督管理委員會（以下簡稱中國證監(jiān)會）依法行使監(jiān)管職權(quán)，進(jìn)一步發(fā)揮行政復(fù)議制度在解決證券期貨行政爭議中的作用,，不斷提高證券期貨監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)的依法行政水平,，根據(jù)《
中華人民共和國行政復(fù)議法》（以下簡稱《行政復(fù)議法》）、《
中華人民共和國證券法》,、《
中華人民共和國行政復(fù)議法實(shí)施條例》（以下簡稱《行政復(fù)議法實(shí)施條例》）等法律,、行政法規(guī),，制定本辦法。




第二條 公民,、法人或者其他組織認(rèn)為中國證監(jiān)會或其派出機(jī)構(gòu),、授權(quán)組織的具體行政行為侵犯其合法權(quán)益的，依照《行政復(fù)議法》,、《行政復(fù)議法實(shí)施條例》和本辦法的規(guī)定向中國證監(jiān)會申請行政復(fù)議,。



 中國證監(jiān)會作為行政復(fù)議機(jī)關(guān)，受理行政復(fù)議申請,，對被申請行政復(fù)議的具體行政行為進(jìn)行審查并作出決定,。



 對中國證監(jiān)會具體行政行為不服申請?jiān)壭姓?fù)議的，原承辦具體行政行為有關(guān)事項(xiàng)的部門或者機(jī)構(gòu)（以下簡稱原承辦部門）負(fù)責(zé)向行政復(fù)議機(jī)構(gòu)作出答復(fù),。



 對中國證監(jiān)會派出機(jī)構(gòu)或者授權(quán)組織的具體行政行為不服申請行政復(fù)議的,，由派出機(jī)構(gòu)或者授權(quán)組織負(fù)責(zé)向行政復(fù)議機(jī)構(gòu)作出答復(fù)。




第三條 中國證監(jiān)會負(fù)責(zé)法制工作的機(jī)構(gòu)作為行政復(fù)議機(jī)構(gòu)具體辦理行政復(fù)議事項(xiàng),，除應(yīng)當(dāng)依照《行政復(fù)議法》第三條,、《行政復(fù)議法實(shí)施條例》第三條的規(guī)定履行職責(zé)外，還應(yīng)當(dāng)履行下列職責(zé)：



 （一）組織行政復(fù)議聽證,；



 （二）根據(jù)需要提請召開行政復(fù)議委員會工作會議,；



 （三）提出審查意見；



 （四）辦理行政復(fù)議和解,、組織行政復(fù)議調(diào)解等事項(xiàng),；



 （五）指導(dǎo)派出機(jī)構(gòu)的行政應(yīng)訴工作；



 （六）法律,、行政法規(guī)規(guī)定的其他職責(zé),。




第四條 專職行政復(fù)議人員應(yīng)當(dāng)具備以下條件：



 （一）正直誠實(shí)，品行良好,；



 （二）受過法律專業(yè)教育,；



 （三）從事證券期貨業(yè)工作2年以上或者取得法律、會計(jì)等專業(yè)資格,；



 （四）法律,、行政法規(guī)規(guī)定的其他條件。




第五條 中國證監(jiān)會設(shè)立行政復(fù)議委員會,，審查重大復(fù)雜行政復(fù)議案件,。



 重大行政應(yīng)訴案件，可以提交行政復(fù)議委員會進(jìn)行討論,。




第六條 中國證監(jiān)會通過適當(dāng)?shù)男问?，公布中國證監(jiān)會管轄的行政復(fù)議案件受理范圍、受理?xiàng)l件,、行政復(fù)議申請書樣式,、行政復(fù)議案件審理程序,，以及接受行政復(fù)議申請書的地址、傳真號碼等事項(xiàng),。




第二章 行政復(fù)議范圍




第七條 公民,、法人或者其他組織對中國證監(jiān)會或其派出機(jī)構(gòu)、授權(quán)組織作出的具體行政行為不服,，有下列情形之一的,，可以向中國證監(jiān)會申請行政復(fù)議：



 （一）對中國證監(jiān)會或其派出機(jī)構(gòu)作出的警告,、罰款,、沒收違法所得、責(zé)令關(guān)閉,、撤銷任職資格或者證券從業(yè)資格,、吊銷業(yè)務(wù)許可證等行政處罰決定不服的；



 （二）對中國證監(jiān)會或其派出機(jī)構(gòu)作出的證券,、期貨市場禁入決定不服的,；



 （三）對中國證監(jiān)會或其派出機(jī)構(gòu)作出的凍結(jié)、查封,、限制交易等行政強(qiáng)制措施不服的,；



 （四）對中國證監(jiān)會或其派出機(jī)構(gòu)作出的限制業(yè)務(wù)活動、限期撤銷境內(nèi)分支機(jī)構(gòu),、限制分配紅利,、限制轉(zhuǎn)讓財(cái)產(chǎn)、責(zé)令限制股東行使股東權(quán)利以及責(zé)令更換董事,、監(jiān)事,、高級管理人員或者限制其權(quán)利等行政監(jiān)管措施不服的；



 （五）認(rèn)為中國證監(jiān)會或其派出機(jī)構(gòu),、授權(quán)組織侵犯其合法的經(jīng)營自主權(quán)的,；



 （六）認(rèn)為符合法定條件，申請辦理證券,、期貨行政許可事項(xiàng),，中國證監(jiān)會或其派出機(jī)構(gòu)沒有依法辦理的；



 （七）認(rèn)為中國證監(jiān)會或其派出機(jī)構(gòu)在政府信息公開工作中的具體行政行為侵犯其合法權(quán)益的,；



 （八）認(rèn)為中國證監(jiān)會或其派出機(jī)構(gòu),、授權(quán)組織的其他具體行政行為侵犯其合法權(quán)益的。




第八條 中國證監(jiān)會或其派出機(jī)構(gòu),、授權(quán)組織的下列行為不屬于行政復(fù)議申請的范圍：



 （一）中國證監(jiān)會或其派出機(jī)構(gòu),、授權(quán)組織對其工作人員作出的行政處分以及其他人事處理決定；



 （二）中國證監(jiān)會或其派出機(jī)構(gòu),、授權(quán)組織對證券,、期貨民事爭議所作的調(diào)解行為,；



 （三）由中國證監(jiān)會或其派出機(jī)構(gòu)作出的行政調(diào)解和行政和解行為；



 （四）不具有強(qiáng)制力的證券,、期貨行政指導(dǎo)行為,；



 （五）中國證監(jiān)會或其派出機(jī)構(gòu)對公民、法人或者其他組織提起申訴的重復(fù)處理行為,；



 （六）證券,、期貨交易所或證券、期貨業(yè)協(xié)會依據(jù)自律規(guī)則,，對公民,、法人或者其他組織作出的決定；



 （七）對公民,、法人或者其他組織的權(quán)利義務(wù)不產(chǎn)生實(shí)際影響的行為,。




第三章 行政復(fù)議申請




第九條 依照《行政復(fù)議法》、《行政復(fù)議法實(shí)施條例》以及本辦法提起行政復(fù)議申請的公民,、法人或者其他組織是行政復(fù)議的申請人,。




第十條 依據(jù)《行政復(fù)議法實(shí)施條例》第七條的規(guī)定申請行政復(fù)議的，申請人應(yīng)當(dāng)同時向行政復(fù)議機(jī)構(gòu)提交股份制企業(yè)的股東大會,、股東代表大會,、董事會作出的申請行政復(fù)議的決議和授權(quán)委托書。




第十一條 向行政復(fù)議機(jī)構(gòu)申請作為第三人參加行政復(fù)議的,，應(yīng)當(dāng)證明其與被審查的具體行政行為有利害關(guān)系,。



 經(jīng)行政復(fù)議機(jī)構(gòu)審查同意或者認(rèn)為第三人有必要參加行政復(fù)議的，行政復(fù)議機(jī)構(gòu)可以書面通知第三人,。



 第三人不參加行政復(fù)議,，不影響行政復(fù)議案件的審理。




第十二條 申請人,、第三人委托代理人向行政復(fù)議機(jī)構(gòu)提交的授權(quán)委托書應(yīng)當(dāng)載明下列事項(xiàng)：



 （一）委托人姓名或者名稱,，委托人為法人或者其他組織的，還應(yīng)當(dāng)載明法定代表人或者主要負(fù)責(zé)人的姓名,、職務(wù),；



 （二）代理人姓名、身份證號碼,、工作單位,、通訊地址、郵政編碼及電話等聯(lián)系方式,；



 （三）委托事項(xiàng)和代理期間,；



 （四）代理人代為提起、變更,、撤回行政復(fù)議申請,、參加行政復(fù)議調(diào)解,、達(dá)成行政復(fù)議和解、參加行政復(fù)議聽證、遞交證據(jù)材料、收受行政復(fù)議法律文書等代理權(quán)限,；



 （五）委托日期及委托人簽字或者蓋章。



 提交授權(quán)委托書,，應(yīng)當(dāng)提供委托人和代理人身份證明，以律師身份代理參加行政復(fù)議的,，還應(yīng)當(dāng)提供律師執(zhí)業(yè)證明文件,。




第十三條 申請人對中國證監(jiān)會或其派出機(jī)構(gòu)、授權(quán)組織的具體行政行為不服申請行政復(fù)議的,，作出該具體行政行為的中國證監(jiān)會或其派出機(jī)構(gòu),、授權(quán)組織是被申請人,。



 中國證監(jiān)會或其派出機(jī)構(gòu)委托其他組織作出具體行政行為的,，中國證監(jiān)會或其派出機(jī)構(gòu)是被申請人。




第十四條 申請人對兩個以上派出機(jī)構(gòu)或授權(quán)組織共同作出的具體行政行為不服申請行政復(fù)議的,，共同作出具體行政行為的機(jī)構(gòu)或組織是共同被申請人,。




第十五條 派出機(jī)構(gòu)或者其他組織依照法律、行政法規(guī),、規(guī)章規(guī)定,，報(bào)經(jīng)中國證監(jiān)會批準(zhǔn)作出具體行政行為的，中國證監(jiān)會是被申請人,。




第四章 行政復(fù)議受理




第十六條 對符合《行政復(fù)議法實(shí)施條例》第十八條,、第二十八條的規(guī)定，屬于行政復(fù)議機(jī)關(guān)受理的行政復(fù)議申請,，自行政復(fù)議機(jī)構(gòu)收到之日起即為受理,。



 行政復(fù)議機(jī)構(gòu)收到行政復(fù)議申請的日期，屬于申請人當(dāng)面遞交的,，由行政復(fù)議機(jī)構(gòu)經(jīng)辦人在申請書上注明收到日期,，并且由遞交人簽字確認(rèn)；屬于直接從郵遞渠道收取或者其他單位,、部門轉(zhuǎn)來的,，由行政復(fù)議機(jī)構(gòu)簽收確認(rèn)；屬于申請人以傳真方式提交的,，以行政復(fù)議機(jī)構(gòu)接收傳真之日為準(zhǔn),。




第十七條 依照《行政復(fù)議法實(shí)施條例》第二十九條的規(guī)定，行政復(fù)議機(jī)構(gòu)可以自收到該行政復(fù)議申請之日起5日內(nèi)書面通知申請人補(bǔ)正,，有下列情形之一的,，屬于行政復(fù)議申請材料不齊全或者表述不清楚：



 （一）未依照《行政復(fù)議法實(shí)施條例》第十九條第（一）項(xiàng)的規(guī)定提供申請人基本情況,；



 （二）無申請人身份證明文件；



 （三）無明確的被申請人,；



 （四）行政復(fù)議請求不具體,、不明確；



 （五）委托代理申請復(fù)議的手續(xù)不全或者權(quán)限不明確,；



 （六）未依照《行政復(fù)議法實(shí)施條例》第二十一條的規(guī)定提供證明材料,；



 （七）其他行政復(fù)議申請材料不齊全或者表述不清楚的情形。



 申請人收到補(bǔ)正通知后,，無正當(dāng)理由逾期不補(bǔ)正的,，視為放棄行政復(fù)議申請。




第十八條 申請人采取傳真方式提出行政復(fù)議申請的,，行政復(fù)議機(jī)構(gòu)可以要求申請人依照《行政復(fù)議法實(shí)施條例》第二十九條,、本辦法第十七條的規(guī)定補(bǔ)充提交申請材料的原件。




第十九條 行政復(fù)議申請材料不齊全或者表述不清楚,，或者采取傳真方式提出行政復(fù)議申請,，行政復(fù)議機(jī)構(gòu)書面通知申請人補(bǔ)正或者提交原件的，受理的審查期限應(yīng)當(dāng)自收到補(bǔ)正后的行政復(fù)議申請材料或者原件之日起算,。




第二十條 下列情形不視為申請行政復(fù)議,，行政復(fù)議機(jī)構(gòu)可以告知申請人處理結(jié)果或者轉(zhuǎn)由其他機(jī)構(gòu)處理并告知申請人：



 （一）對中國證監(jiān)會工作人員的個人違法違紀(jì)行為進(jìn)行舉報(bào)、控告的,；



 （二）不涉及中國證監(jiān)會具體行政行為,，只對中國證監(jiān)會規(guī)章或者規(guī)范性文件有異議的；



 （三）對行政處罰認(rèn)定的事實(shí),、適用的依據(jù),、處罰種類、處罰幅度及處罰程序等沒有異議,，僅因經(jīng)濟(jì)困難,，請求減、免,、緩繳罰款的,；



 （四）請求解答法律、行政法規(guī),、規(guī)章的,；



 （五）其他以行政復(fù)議申請名義，進(jìn)行信訪投訴的情形,。




第五章 行政復(fù)議審理



 第一節(jié) 行政復(fù)議答復(fù)




第二十一條 行政復(fù)議機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)自受理行政復(fù)議申請之日起7日內(nèi),，將行政復(fù)議答復(fù)通知書、行政復(fù)議申請書副本或者行政復(fù)議申請筆錄復(fù)印件以及申請人提交的證據(jù)、有關(guān)材料的副本發(fā)送被申請人或者原承辦部門,。




第二十二條 被申請人或者原承辦部門應(yīng)當(dāng)自收到申請書副本或者申請筆錄復(fù)印件之日起10日內(nèi),，向行政復(fù)議機(jī)構(gòu)提交行政復(fù)議答復(fù)意見書，并同時提交當(dāng)初作出具體行政行為的全部證據(jù),、依據(jù)和其他有關(guān)材料,。



 行政復(fù)議答復(fù)意見書應(yīng)當(dāng)載明下列內(nèi)容：



 （一）被申請人當(dāng)初作出具體行政行為時所認(rèn)定的事實(shí)、證據(jù)及適用的法律,、行政法規(guī),、規(guī)章及規(guī)范性文件，對有關(guān)事實(shí)的陳述應(yīng)當(dāng)注明相應(yīng)的證據(jù)及證據(jù)的來源,；



 （二）對申請人行政復(fù)議申請中陳述的事實(shí)和理由逐條進(jìn)行答辯并進(jìn)行相應(yīng)的舉證,；



 （三）對有關(guān)具體行政行為建議維持、變更,、撤銷或者確認(rèn)違法,，建議駁回行政復(fù)議申請，進(jìn)行行政復(fù)議調(diào)解等結(jié)論,；



 （四）作出書面答復(fù)的時間,。



 被申請人或者原承辦部門應(yīng)當(dāng)按照行政執(zhí)法案卷的要求提交單獨(dú)裝訂的行政復(fù)議答復(fù)證據(jù)案卷，并明確申請人,、第三人可以查閱的案卷材料范圍,。



 第二節(jié) 行政復(fù)議審理




第二十三條 一般行政復(fù)議案件，由行政復(fù)議機(jī)構(gòu)負(fù)責(zé)審查并提出復(fù)議意見,；重大復(fù)雜的行政復(fù)議案件，由行政復(fù)議機(jī)構(gòu)提請行政復(fù)議委員會進(jìn)行審查,，由行政復(fù)議委員會提出復(fù)議意見,。



 行政復(fù)議機(jī)構(gòu)審查復(fù)議案件，必須有2名以上行政復(fù)議人員共同進(jìn)行,。行政復(fù)議委員會通過委員會工作會議審查行政復(fù)議案件,。行政復(fù)議委員會的組成和工作規(guī)則另行規(guī)定。




第二十四條 案件審理人員或者出席會議的復(fù)議委員與本案有利害關(guān)系或者有其他關(guān)系可能影響公正審理行政復(fù)議案件的,，應(yīng)當(dāng)進(jìn)行回避,。




第二十五條 對于案件事實(shí)復(fù)雜、申請人與被申請人就同一認(rèn)定事實(shí)提交的證據(jù)不一致或者行政復(fù)議機(jī)構(gòu)認(rèn)為必要的,，行政復(fù)議機(jī)構(gòu)可以依照《行政復(fù)議法實(shí)施條例》第三十四條的規(guī)定向有關(guān)組織和人員調(diào)查取證,。



 行政復(fù)議機(jī)構(gòu)采用詢問方式進(jìn)行調(diào)查取證的，應(yīng)當(dāng)制作詢問筆錄,，由被調(diào)查單位和人員簽字或者蓋章確認(rèn),。




第二十六條 行政復(fù)議機(jī)關(guān)提供必要的條件，方便申請人、第三人查閱有關(guān)材料,。



 申請人,、第三人查閱有關(guān)材料應(yīng)當(dāng)遵守下列規(guī)定：



 （一）申請人、第三人向行政復(fù)議機(jī)構(gòu)提出書面閱卷請求,，閱卷不得違反相關(guān)保密的規(guī)定,；



 （二）申請人、第三人應(yīng)當(dāng)按照指定的時間,、地點(diǎn)和閱卷范圍進(jìn)行查閱,；



 （三）查閱時，申請人,、第三人應(yīng)當(dāng)出示身份證件,；



 （四）申請人、第三人可以摘抄查閱材料的內(nèi)容,；



 （五）申請人,、第三人不得有涂改、替換,、毀損,、隱匿查閱的材料等行為。



 申請人,、第三人違反前款第（五）項(xiàng)的,，行政復(fù)議機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)立即終止其查閱。情節(jié)嚴(yán)重的,，依法移送公安機(jī)關(guān)處理,。



 第三節(jié) 行政復(fù)議聽證




第二十七條 申請人、被申請人或者原承辦部門對案件事實(shí)爭議較大或者案件重大復(fù)雜的,，行政復(fù)議機(jī)構(gòu)可以采取聽證的方式審理,。



 被申請人在作出原具體行政行為時，已經(jīng)采取聽證方式的或者采取書面審查可以查明事實(shí),、證據(jù)的,，行政復(fù)議機(jī)構(gòu)不再采取聽證方式審理。




第二十八條 行政復(fù)議機(jī)構(gòu)決定舉行聽證的,，按照下列程序和要求進(jìn)行：



 （一）行政復(fù)議機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)將聽證的時間,、地點(diǎn)、具體要求等事項(xiàng)提前3日通知有關(guān)當(dāng)事人,；



 （二）行政復(fù)議聽證人員為不得少于3人的單數(shù),，由行政復(fù)議機(jī)構(gòu)負(fù)責(zé)人確定，并且指定其中1人為聽證主持人,；



 （三）舉行聽證時,，被申請人或者原承辦部門的工作人員應(yīng)當(dāng)提供行政復(fù)議答復(fù)意見書以及相應(yīng)的證據(jù),、依據(jù)，申請人,、第三人可以提出證據(jù),，并進(jìn)行申辯和質(zhì)證；



 （四）聽證應(yīng)當(dāng)制作筆錄,，聽證筆錄應(yīng)當(dāng)交聽證參加人確認(rèn)無誤后簽字或者蓋章,。




第六章 行政復(fù)議決定




第二十九條 行政復(fù)議機(jī)關(guān)對行政復(fù)議機(jī)構(gòu)或者行政復(fù)議委員會提出的復(fù)議意見進(jìn)行審查，經(jīng)行政復(fù)議機(jī)關(guān)的負(fù)責(zé)人同意或者集體討論通過后,，依法作出行政復(fù)議決定,。




第三十條 依照《行政復(fù)議法》第三十一條的規(guī)定，有下列情況之一的,，可以視為案件情況復(fù)雜,，經(jīng)行政復(fù)議機(jī)關(guān)的負(fù)責(zé)人批準(zhǔn)，行政復(fù)議期限可以適當(dāng)延長,，但是延長期限最多不超過30日：



 （一）需要舉行行政復(fù)議聽證的,；



 （二）申請人、第三人提出新的事實(shí),、理由或者證據(jù)需進(jìn)一步調(diào)查核實(shí)的,；



 （三）申請人與被申請人進(jìn)行和解或者行政復(fù)議機(jī)構(gòu)進(jìn)行調(diào)解的；



 （四）情況復(fù)雜,，不能在規(guī)定期限內(nèi)作出行政復(fù)議決定的其他情況,。



 延長復(fù)議期限，應(yīng)當(dāng)制作決定延期通知書,，告知有關(guān)當(dāng)事人,。




第三十一條 行政復(fù)議機(jī)關(guān)作出行政復(fù)議決定，應(yīng)當(dāng)制作行政復(fù)議決定書,，送達(dá)申請人和第三人,，抄送被申請人。



 行政復(fù)議決定書應(yīng)當(dāng)載明下列內(nèi)容：



 （一）申請人,、第三人基本情況：自然人姓名、性別,、工作單位及職務(wù)（原工作單位及職務(wù)）,、住址；法人或者其他組織的名稱,、地址,、法定代表人或者主要負(fù)責(zé)人的姓名、職務(wù),；



 （二）被申請人名稱,、地址；



 （三）申請人申請復(fù)議的請求、事實(shí)和理由,；



 （四）被申請人答復(fù)的事實(shí),、理由、證據(jù)和依據(jù),；



 （五）行政復(fù)議認(rèn)定的事實(shí)和相應(yīng)的證據(jù),；



 （六）作出行政復(fù)議決定的具體理由和法律依據(jù)；



 （七）行政復(fù)議決定的結(jié)論,；



 （八）行政復(fù)議決定的救濟(jì)途徑,；



 （九）作出行政復(fù)議決定的日期。



 行政復(fù)議決定書應(yīng)當(dāng)加蓋行政復(fù)議機(jī)關(guān)的印章,。




第三十二條 行政復(fù)議決定書一經(jīng)送達(dá),，即發(fā)生法律效力。行政復(fù)議機(jī)關(guān)可以通過中國證監(jiān)會門戶網(wǎng)站,、中國證監(jiān)會公告等方式公布生效的行政復(fù)議決定書,。




第七章 行政復(fù)議和解和調(diào)解




第三十三條 經(jīng)被申請人同意，原承辦部門,、派出機(jī)構(gòu)或者授權(quán)組織和申請人可以依照《行政復(fù)議法實(shí)施條例》第四十條的規(guī)定在作出行政復(fù)議決定之前自愿達(dá)成和解,，并向行政復(fù)議機(jī)構(gòu)提交書面和解協(xié)議。



 和解協(xié)議應(yīng)當(dāng)載明行政復(fù)議請求,、事實(shí),、理由、和解的條件和達(dá)成和解的結(jié)果,。



 和解協(xié)議應(yīng)當(dāng)由申請人和被申請人或者原承辦部門簽字或者蓋章,。




第三十四條 行政復(fù)議機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)對申請人和作出具體行政行為的機(jī)構(gòu)提交的和解協(xié)議進(jìn)行備案。和解確屬雙方真實(shí)意思表示,，和解內(nèi)容不損害社會公共利益和他人合法權(quán)益的,，行政復(fù)議機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)準(zhǔn)許和解，終止行政復(fù)議案件的審理,。



 在行政復(fù)議期間內(nèi)未達(dá)成和解協(xié)議的,，行政復(fù)議機(jī)關(guān)應(yīng)當(dāng)及時作出行政復(fù)議決定。




第三十五條 經(jīng)行政復(fù)議機(jī)構(gòu)準(zhǔn)許和解的,，申請人和被申請人應(yīng)當(dāng)履行和解協(xié)議,。




第三十六條 有下列情形之一的，行政復(fù)議機(jī)關(guān)可以進(jìn)行調(diào)解：



 （一）公民,、法人或者其他組織對中國證監(jiān)會行使自由裁量權(quán)作出的具體行政行為不服申請行政復(fù)議的,；



 （二）行政賠償或者行政補(bǔ)償糾紛。




第三十七條 調(diào)解應(yīng)當(dāng)符合以下要求：



 （一）查明案件事實(shí),，充分尊重申請人和被申請人的意愿,；



 （二）調(diào)解應(yīng)當(dāng)按照自愿,、合法的原則，調(diào)解結(jié)果不得損害國家利益,、社會公共利益或者他人合法權(quán)益,。




第三十八條 申請人和被申請人經(jīng)調(diào)解達(dá)成協(xié)議的，行政復(fù)議機(jī)關(guān)應(yīng)當(dāng)制作行政復(fù)議調(diào)解書,。行政復(fù)議調(diào)解書應(yīng)當(dāng)載明下列內(nèi)容：



 （一）申請人基本情況：自然人姓名,、性別、工作單位及職務(wù)（原工作單位及職務(wù)）,、住址,；法人或者其他組織的名稱、地址,、法定代表人或者主要負(fù)責(zé)人的姓名,、職務(wù)；



 （二）被申請人名稱,、地址,；



 （三）申請人申請行政復(fù)議的請求、事實(shí)和理由,；



 （四）被申請人答復(fù)的事實(shí),、理由、證據(jù)和依據(jù),；



 （五）進(jìn)行調(diào)解的基本情況,；



 （六）調(diào)解協(xié)議的主要內(nèi)容和調(diào)解結(jié)果；



 （七）申請人,、被申請人履行調(diào)解書的義務(wù),；



 （八）日期。



 行政復(fù)議調(diào)解書應(yīng)當(dāng)加蓋行政復(fù)議專用章,。行政復(fù)議調(diào)解書經(jīng)申請人,、被申請人簽字或者蓋章，即具有法律效力,。申請人和被申請人應(yīng)當(dāng)履行生效的行政復(fù)議調(diào)解書,。




第八章 行政復(fù)議指導(dǎo)和監(jiān)督




第三十九條 行政復(fù)議機(jī)關(guān)在行政復(fù)議期間發(fā)現(xiàn)相關(guān)行政行為違法或者需要做好善后工作等情況的，可以向被申請人或者原承辦部門制作行政復(fù)議意見書,，并抄報(bào)中國證監(jiān)會監(jiān)察部門,。



 行政復(fù)議意見書由行政復(fù)議機(jī)構(gòu)具體承辦，應(yīng)當(dāng)包括具體行政行為存在的問題,、認(rèn)定事實(shí)、理由和依據(jù),、整改意見等,。



 被申請人或者原承辦部門應(yīng)當(dāng)自收到行政復(fù)議意見書之日起60日內(nèi)將糾正相關(guān)行政違法行為,、改進(jìn)執(zhí)法工作或者做好善后工作的情況報(bào)告行政復(fù)議機(jī)構(gòu)。



 對突出問題不予整改導(dǎo)致重復(fù)違法的,，行政復(fù)議機(jī)關(guān)要予以通報(bào),。




第四十條 行政復(fù)議機(jī)構(gòu)在行政復(fù)議期間發(fā)現(xiàn)法律、行政法規(guī),、規(guī)章的實(shí)施中帶有普遍性的問題,，可以向有關(guān)立法機(jī)關(guān)或其他有關(guān)行政機(jī)關(guān)提出完善立法的建議。



 行政復(fù)議建議書應(yīng)包括法律,、行政法規(guī),、規(guī)章等存在的問題，相關(guān)事實(shí),、理由和依據(jù),、工作建議等。




第四十一條 中國證監(jiān)會應(yīng)當(dāng)建立行政復(fù)議統(tǒng)計(jì)報(bào)告制度,，定期對行政復(fù)議,、行政應(yīng)訴案件情況進(jìn)行分析、研究,，總結(jié)工作中的經(jīng)驗(yàn)及不足,，提出改進(jìn)意見。




第四十二條 行政復(fù)議人員應(yīng)當(dāng)每年參加至少2次行政復(fù)議機(jī)構(gòu)或者中國證監(jiān)會業(yè)務(wù)部門組織的監(jiān)管業(yè)務(wù)培訓(xùn),，提高行政復(fù)議人員的專業(yè)素質(zhì),。



 業(yè)務(wù)培訓(xùn)包括以下內(nèi)容：



 （一）行政復(fù)議及行政應(yīng)訴業(yè)務(wù)培訓(xùn)；



 （二）證券期貨案件調(diào)查,、審理等業(yè)務(wù)培訓(xùn),；



 （三）證券期貨日常監(jiān)管及創(chuàng)新業(yè)務(wù)培訓(xùn)；



 （四）涉及證券期貨市場監(jiān)管的政治,、經(jīng)濟(jì)理論培訓(xùn)等,。




第四十三條 行政復(fù)議機(jī)構(gòu)對于在辦理行政復(fù)議、行政應(yīng)訴案件過程中成績顯著的單位和個人,，可以提請中國證監(jiān)會依照有關(guān)規(guī)定給予表彰和獎勵,。




第九章 附 則




第四十四條 行政復(fù)議機(jī)關(guān)在受理、審查,、決定行政復(fù)議申請過程中,，可使用行政復(fù)議專用章。在中國證監(jiān)會行政復(fù)議活動中,，行政復(fù)議專用章和行政復(fù)議機(jī)關(guān)的印章具有同等法律效力,。




第四十五條 外國人、無國籍人,、外國組織在中華人民共和國境內(nèi)向中國證監(jiān)會申請行政復(fù)議,，適用本辦法,。




第四十六條 本辦法自2010年7月1日起施行。2002年11月25日發(fā)布的《中國證券監(jiān)督管理委員會行政復(fù)議辦法》（證監(jiān)會令第13號）同時廢止,。