• 【發(fā)布單位】中國證券監(jiān)督管理委員會
• 【發(fā)布文號】中國證券監(jiān)督管理委員會令第89號
• 【發(fā)布日期】2013-01-31
• 【生效日期】2013-01-31
• 【失效日期】--
• 【文件來源】中國政府網(wǎng)
• 【所屬類別】國家法律法規(guī)

全國中小企業(yè)股份轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)有限責(zé)任公司管理暫行辦法

全國中小企業(yè)股份轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)有限責(zé)任公司管理暫行辦法
中國證券監(jiān)督管理委員會令第89號

 《全國中小企業(yè)股份轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)有限責(zé)任公司管理暫行辦法》已經(jīng)2013年1月18日中國證券監(jiān)督管理委員會第27次主席辦公會審議通過,，現(xiàn)予公布，自公布之日起施行,。
 中國證券監(jiān)督管理委員會主席：郭樹清
 2013年1月31日

全國中小企業(yè)股份轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)有限責(zé)任公司管理暫行辦法
    第一章 總  則
    第一條  為加強對全國中小企業(yè)股份轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)有限責(zé)任公司（以下簡稱全國股份轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)公司）的管理,，明確其職權(quán)與責(zé)任，維護股票掛牌轉(zhuǎn)讓及相關(guān)活動的正常秩序,，根據(jù)《公司法》,、《證券法》等法律、行政法規(guī),，制定本辦法,。
    第二條  全國中小企業(yè)股份轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)（以下簡稱全國股份轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)）是經(jīng)國務(wù)院批準(zhǔn)設(shè)立的全國性證券交易場所。
    第三條  股票在全國股份轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)掛牌的公司（以下簡稱掛牌公司）為非上市公眾公司,，股東人數(shù)可以超過200人,，接受中國證券監(jiān)督管理委員會（以下簡稱中國證監(jiān)會）的統(tǒng)一監(jiān)督管理。
    第四條  全國股份轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)公司負(fù)責(zé)組織和監(jiān)督掛牌公司的股票轉(zhuǎn)讓及相關(guān)活動,，實行自律管理,。
    第五條  全國股份轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)公司應(yīng)當(dāng)堅持公益優(yōu)先的原則，維護公開,、公平,、公正的市場環(huán)境，保證全國股份轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)的正常運行,，為全國股份轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)各參與人提供優(yōu)質(zhì),、高效、低成本的金融服務(wù),。
    第六條  全國股份轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)的股票掛牌轉(zhuǎn)讓及相關(guān)活動,，必須遵守法律、行政法規(guī)和各項規(guī)章規(guī)定,，禁止欺詐,、內(nèi)幕交易、操縱市場等違法違規(guī)行為,。
    第七條  中國證監(jiān)會依法對全國股份轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)公司,、全國股份轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)的各項業(yè)務(wù)活動及各參與人實行統(tǒng)一監(jiān)督管理，維護全國股份轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)運行秩序,，依法查處違法違規(guī)行為,。
    第二章  全國股份轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)公司的職能
    第八條  全國股份轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)公司的職能包括：
   （一）建立,、維護和完善股票轉(zhuǎn)讓相關(guān)技術(shù)系統(tǒng)和設(shè)施；
   （二）制定和修改全國股份轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)業(yè)務(wù)規(guī)則,；
   （三）接受并審查股票掛牌及其他相關(guān)業(yè)務(wù)申請,，安排符合條件的公司股票掛牌；
   （四）組織,、監(jiān)督股票轉(zhuǎn)讓及相關(guān)活動,；
   （五）對主辦券商等全國股份轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)參與人進行監(jiān)管；
   （六）對掛牌公司及其他信息披露義務(wù)人進行監(jiān)管,；
   （七）管理和公布全國股份轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)相關(guān)信息,；
   （八）中國證監(jiān)會批準(zhǔn)的其他職能。    
    第九條  全國股份轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)公司應(yīng)當(dāng)就股票掛牌,、股票轉(zhuǎn)讓,、主辦券商管理、掛牌公司管理,、投資者適當(dāng)性管理等依法制定基本業(yè)務(wù)規(guī)則,。
    全國股份轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)公司制定與修改基本業(yè)務(wù)規(guī)則，應(yīng)當(dāng)經(jīng)中國證監(jiān)會批準(zhǔn),。制定與修改其他業(yè)務(wù)規(guī)則,，應(yīng)當(dāng)報中國證監(jiān)會備案。
    第十條  全國股份轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)掛牌新的證券品種或采用新的轉(zhuǎn)讓方式,，應(yīng)當(dāng)報中國證監(jiān)會批準(zhǔn),。
    第十一條  全國股份轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)公司應(yīng)當(dāng)為組織公平的股票轉(zhuǎn)讓提供保障，公布股票轉(zhuǎn)讓即時行情,。未經(jīng)全國股份轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)公司許可,，任何單位和個人不得發(fā)布、使用或傳播股票轉(zhuǎn)讓即時行情,。
    第十二條  全國股份轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)公司收取的資金和費用應(yīng)當(dāng)符合有關(guān)主管部門的規(guī)定,，并優(yōu)先用于維護和完善相關(guān)技術(shù)系統(tǒng)和設(shè)施。
    全國股份轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)公司應(yīng)當(dāng)制定專項財務(wù)管理規(guī)則,，并報中國證監(jiān)會備案,。
    第十三條  全國股份轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)公司應(yīng)當(dāng)從其收取的費用中提取一定比例的金額設(shè)立風(fēng)險基金。風(fēng)險基金提取和使用的具體辦法,，由中國證監(jiān)會另行制定,。
    第十四條  全國股份轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)的登記結(jié)算業(yè)務(wù)由中國證券登記結(jié)算有限責(zé)任公司負(fù)責(zé)。全國股份轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)公司應(yīng)當(dāng)與其簽訂業(yè)務(wù)協(xié)議,，并報中國證監(jiān)會備案,。
    第三章  全國股份轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)公司的組織結(jié)構(gòu)
    第十五條  全國股份轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)公司應(yīng)當(dāng)按照《公司法》等法律、行政法規(guī)和中國證監(jiān)會的規(guī)定，制定公司章程,，明確股東會,、董事會、監(jiān)事會和經(jīng)理層之間的職責(zé)劃分,，建立健全內(nèi)部組織機構(gòu),，完善公司治理。
    全國股份轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)公司章程的制定和修改,，應(yīng)當(dāng)經(jīng)中國證監(jiān)會批準(zhǔn),。
    第十六條  全國股份轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)公司的股東應(yīng)當(dāng)具備法律、行政法規(guī)和中國證監(jiān)會規(guī)定的資格條件,，股東持股比例應(yīng)當(dāng)符合中國證監(jiān)會的有關(guān)規(guī)定。
    全國股份轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)公司新增股東或原股東轉(zhuǎn)讓所持股份的,，應(yīng)當(dāng)報中國證監(jiān)會批準(zhǔn),。
    第十七條  全國股份轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)公司董事會、監(jiān)事會的組成及議事規(guī)則應(yīng)當(dāng)符合有關(guān)法律,、行政法規(guī)和中國證監(jiān)會的規(guī)定,，并報中國證監(jiān)會備案。
    第十八條  全國股份轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)公司董事長,、副董事長,、監(jiān)事會主席及高級管理人員由中國證監(jiān)會提名，任免程序和任期遵守《公司法》和全國股份轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)公司章程的有關(guān)規(guī)定,。
    前款所述高級管理人員的范圍,，由全國股份轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)公司章程規(guī)定。
    第十九條  全國股份轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)公司應(yīng)當(dāng)根據(jù)需要設(shè)立專門委員會,。各專門委員會的組成及議事規(guī)則報中國證監(jiān)會備案,。
    第四章  全國股份轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)公司的自律監(jiān)管
    第二十條  全國股份轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)實行主辦券商制度。在全國股份轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)從事主辦券商業(yè)務(wù)的證券公司稱為主辦券商,。
    主辦券商業(yè)務(wù)包括推薦股份公司股票掛牌,，對掛牌公司進行持續(xù)督導(dǎo)，代理投資者買賣掛牌公司股票,，為股票轉(zhuǎn)讓提供做市服務(wù)及其他全國股份轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)公司規(guī)定的業(yè)務(wù),。
    第二十一條  全國股份轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)公司依法對股份公司股票掛牌、定向發(fā)行等申請及主辦券商推薦文件進行審查,，出具審查意見,。
    全國股份轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)公司應(yīng)當(dāng)與符合條件的股份公司簽署掛牌協(xié)議，確定雙方的權(quán)利義務(wù)關(guān)系,。
    第二十二條  全國股份轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)公司應(yīng)當(dāng)督促申請股票掛牌的股份公司,、掛牌公司及其他信息披露義務(wù)人，依法履行信息披露義務(wù)，真實,、準(zhǔn)確,、完整、及時地披露信息,，不得有虛假記載,、誤導(dǎo)性陳述或者重大遺漏。
    第二十三條  掛牌公司應(yīng)當(dāng)符合全國股份轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)持續(xù)掛牌條件,，不符合持續(xù)掛牌條件的,，全國股份轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)公司應(yīng)當(dāng)及時作出股票暫停或終止掛牌的決定,，及時公告,，并報中國證監(jiān)會備案。
    第二十四條  掛牌股票轉(zhuǎn)讓可以采取做市方式,、協(xié)議方式,、競價方式或證監(jiān)會批準(zhǔn)的其他轉(zhuǎn)讓方式。
    第二十五條  全國股份轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)實行投資者適當(dāng)性管理制度,。參與股票轉(zhuǎn)讓的投資者應(yīng)當(dāng)具備一定的證券投資經(jīng)驗和相應(yīng)的風(fēng)險識別和承擔(dān)能力,，了解熟悉相關(guān)業(yè)務(wù)規(guī)則。
    第二十六條  因突發(fā)性事件而影響股票轉(zhuǎn)讓的正常進行時,，全國股份轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)公司可以采取技術(shù)性停牌措施,；因不可抗力的突發(fā)性事件或者為維護股票轉(zhuǎn)讓的正常秩序，可以決定臨時停市,。
    全國股份轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)公司采取技術(shù)性停牌或者決定臨時停市,，應(yīng)當(dāng)及時報告中國證監(jiān)會。
    第二十七條  全國股份轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)公司應(yīng)當(dāng)建立市場監(jiān)控制度及相應(yīng)技術(shù)系統(tǒng),，配備專門市場監(jiān)察人員,，依法對股票轉(zhuǎn)讓實行監(jiān)控，及時發(fā)現(xiàn),、及時制止內(nèi)幕交易,、市場操縱等異常轉(zhuǎn)讓行為。
    對違反法律法規(guī)及業(yè)務(wù)規(guī)則的,，全國股份轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)公司應(yīng)當(dāng)及時采取自律監(jiān)管措施,，并視情節(jié)輕重或根據(jù)監(jiān)管要求，及時向中國證監(jiān)會報告,。
    第二十八條  全國股份轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)公司應(yīng)當(dāng)督促主辦券商,、律師事務(wù)所、會計師事務(wù)所等為掛牌轉(zhuǎn)讓等相關(guān)業(yè)務(wù)提供服務(wù)的證券服務(wù)機構(gòu)和人員,，誠實守信,、勤勉盡責(zé),，嚴(yán)格履行法定職責(zé)，遵守法律法規(guī)和行業(yè)規(guī)范,，并對出具文件的真實性,、準(zhǔn)確性、完整性負(fù)責(zé),。
    第二十九條  全國股份轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)公司發(fā)現(xiàn)相關(guān)當(dāng)事人違反法律法規(guī)及業(yè)務(wù)規(guī)則的,，可以依法采取自律監(jiān)管措施，并報中國證監(jiān)會備案,。依法應(yīng)當(dāng)由中國證監(jiān)會進行查處的,，全國股份轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)公司應(yīng)當(dāng)向中國證監(jiān)會提出查處建議。
    第五章  監(jiān)督管理
    第三十條  全國股份轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)公司應(yīng)當(dāng)向中國證監(jiān)會報告股東會,、董事會,、監(jiān)事會、總經(jīng)理辦公會議和其他重要會議的會議紀(jì)要,，全國股份轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)運行情況,，全國股份轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)公司自律監(jiān)管職責(zé)履行情況,、日常工作動態(tài)以及中國證監(jiān)會要求報告的其他信息,。
    全國股份轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)公司的其他報告義務(wù)，比照執(zhí)行證券交易所管理有關(guān)規(guī)定。
    第三十一條  中國證監(jiān)會有權(quán)要求全國股份轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)公司對其章程和業(yè)務(wù)規(guī)則進行修改,。
    第三十二條  中國證監(jiān)會依法對全國股份轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)公司進行監(jiān)管，開展定期,、不定期的現(xiàn)場檢查,，并對其履職和運營情況進行評估和考核。
    全國股份轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)公司及相關(guān)人員違反本辦法規(guī)定,，在監(jiān)管工作中不履行職責(zé),，或者不履行本辦法規(guī)定的有關(guān)義務(wù)，中國證監(jiān)會比照證券交易所管理有關(guān)規(guī)定進行查處,。
    第六章 附  則
    第三十三條  全國股份轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)公司為其他證券品種提供掛牌轉(zhuǎn)讓服務(wù)的,，比照本辦法執(zhí)行。
    第三十四條  在證券公司代辦股份轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)的原STAQ,、NET系統(tǒng)掛牌公司和退市公司及其股份轉(zhuǎn)讓相關(guān)活動,，由全國股份轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)公司負(fù)責(zé)監(jiān)督管理。
    第三十五條  本辦法公布之日起施行,。