• 【發(fā)布單位】中國證券監(jiān)督管理委員會
• 【發(fā)布文號】證監(jiān)會公告[2013]44號
• 【發(fā)布日期】2013-12-02
• 【生效日期】2013-12-02
• 【失效日期】--
• 【文件來源】中國證券監(jiān)督管理委員會
• 【所屬類別】國家法律法規(guī)

首次公開發(fā)行股票時(shí)公司股東公開發(fā)售股份暫行規(guī)定

首次公開發(fā)行股票時(shí)公司股東公開發(fā)售股份暫行規(guī)定
中國證券監(jiān)督管理委員會公告〔2013〕44號
 
    為規(guī)范首次公開發(fā)行股票時(shí)公司股東向投資者公開發(fā)售股份行為,，我會制定了《首次公開發(fā)行股票時(shí)公司股東公開發(fā)售股份暫行規(guī)定》，現(xiàn)予公布,，自公布之日起施行,。
 
中國證監(jiān)會
 
2013年12月2日
 

附件：《首次公開發(fā)行股票時(shí)公司股東公開發(fā)售股份暫行規(guī)定》.doc
 

首次公開發(fā)行股票時(shí)公司股東公開發(fā)售股份暫行規(guī)定
 

 第一條 為規(guī)范首次公開發(fā)行股票時(shí)公司股東向投資者公開發(fā)售股份的行為，根據(jù)《公司法》,、《證券法》,、《首次公開發(fā)行股票并上市管理辦法》,、《首次公開發(fā)行股票并在創(chuàng)業(yè)板上市管理暫行辦法》、《證券發(fā)行與承銷管理辦法》等制定本規(guī)定,。
 第二條 本規(guī)定所稱公司股東公開發(fā)售股份是指發(fā)行人首次公開發(fā)行新股時(shí),，公司股東將其持有的股份以公開發(fā)行方式一并向投資者發(fā)售的行為（即老股轉(zhuǎn)讓）。
 第三條 首次公開發(fā)行股票,，既包括公開發(fā)行新股,，也包括公司股東公開發(fā)售股份。
 公司股東公開發(fā)售股份應(yīng)當(dāng)遵守《證券發(fā)行與承銷管理辦法》的規(guī)定,，發(fā)行價(jià)格應(yīng)當(dāng)與新發(fā)行股票的價(jià)格相同,。
 第四條 公司股東應(yīng)當(dāng)遵循平等自愿的原則協(xié)商確定首次公開發(fā)行時(shí)各自公開發(fā)售股份的數(shù)量。
 第五條 公司首次公開發(fā)行時(shí),，公司股東公開發(fā)售的股份,，其已持有時(shí)間應(yīng)當(dāng)在36個(gè)月以上。
 公司股東公開發(fā)售股份后,，公司的股權(quán)結(jié)構(gòu)不得發(fā)生重大變化,，實(shí)際控制人不得發(fā)生變更。
 第六條 公司股東公開發(fā)售的股份,，權(quán)屬應(yīng)當(dāng)清晰,，不存在法律糾紛或質(zhì)押、凍結(jié)及其他依法不得轉(zhuǎn)讓的情況,。
 第七條 公司股東擬公開發(fā)售股份的,，應(yīng)當(dāng)向發(fā)行人董事會提出申請；需要相關(guān)主管部門批準(zhǔn)的,，應(yīng)當(dāng)事先取得相關(guān)部門的批準(zhǔn)文件,。
 發(fā)行人董事會應(yīng)當(dāng)依法就本次股票發(fā)行方案作出決議，并提請股東大會批準(zhǔn),。
 第八條 發(fā)行人與擬公開發(fā)售股份的公司股東應(yīng)當(dāng)就本次發(fā)行承銷費(fèi)用的分?jǐn)傇瓌t進(jìn)行約定,，并在招股說明書等文件中披露相關(guān)信息。
 第九條 公司股票發(fā)行方案應(yīng)當(dāng)載明本次公開發(fā)行股票的數(shù)量,。公司發(fā)行新股的同時(shí),，其股東擬公開發(fā)售股份的，發(fā)行方案應(yīng)當(dāng)載明公司預(yù)計(jì)發(fā)行新股數(shù)量,、公司相關(guān)股東預(yù)計(jì)公開發(fā)售股份的數(shù)量和上限,，并明確新股發(fā)行與老股轉(zhuǎn)讓數(shù)量的調(diào)整機(jī)制。
 公司新股發(fā)行數(shù)量應(yīng)當(dāng)根據(jù)募投項(xiàng)目資金需求合理確定,。根據(jù)詢價(jià)結(jié)果,，若預(yù)計(jì)新股發(fā)行募集資金額超過募投項(xiàng)目所需資金總額的，發(fā)行人應(yīng)當(dāng)減少新股發(fā)行數(shù)量，同時(shí)可以調(diào)整公司股東公開發(fā)售股份的數(shù)量,，但不能超過發(fā)行方案載明的公司股東公開發(fā)售股份的數(shù)量上限,，且新股與公司股東公開發(fā)售股份的實(shí)際發(fā)行總量不得超過發(fā)行方案載明的本次公開發(fā)行股票的數(shù)量。
 第十條 發(fā)行人應(yīng)當(dāng)在招股說明書扉頁載明公司擬發(fā)行新股和公司股東擬公開發(fā)售股份的數(shù)量,，并提示股東公開發(fā)售股份所得資金不歸公司所有,；在招股說明書披露本次公開發(fā)行的股數(shù)、預(yù)計(jì)發(fā)行新股數(shù)量和公司股東公開發(fā)售股份的數(shù)量,、發(fā)行費(fèi)用的分?jǐn)傇瓌t及擬公開發(fā)售股份的股東情況,，包括股東名稱、持股數(shù)量及擬公開發(fā)售股份數(shù)量等,。
 發(fā)行公告應(yīng)該披露公司股東擬公開發(fā)售股份總數(shù)及股東名稱,、各自公開發(fā)售股份數(shù)量等情況,，并提示投資者關(guān)注公司將不會獲得公司股東公開發(fā)售股份所得資金,。
 第十一條 發(fā)行價(jià)格確定后，投資者網(wǎng)上申購前,，發(fā)行人,、保薦機(jī)構(gòu)（主承銷商）應(yīng)當(dāng)披露新發(fā)行股票及公司股東公開發(fā)售股份的具體數(shù)量及擬公開發(fā)售股份的股東名稱及數(shù)量。
 第十二條 首次公開發(fā)行時(shí),，擬公開發(fā)售股份的公司股東屬于下列情形之一的,，招股說明書及發(fā)行公告應(yīng)當(dāng)說明并披露此次股東公開發(fā)售股份事項(xiàng)對公司控制權(quán)、治理結(jié)構(gòu)及生產(chǎn)經(jīng)營等產(chǎn)生的影響,，提示投資者就上述事項(xiàng)予以關(guān)注：
 （一）公司控股股東,；
 （二）持股10%以上的股東；
 （三）本次公開發(fā)行前36個(gè)月內(nèi)擔(dān)任公司董事,、監(jiān)事,、高級管理人員、核心技術(shù)人員的股東,；
 （四）對發(fā)行人經(jīng)營有重大影響或與發(fā)行人有特殊關(guān)系的其他股東,；
 （五）上述股東的關(guān)聯(lián)方或一致行動(dòng)人。
 第十三條 保薦機(jī)構(gòu),、發(fā)行人律師應(yīng)當(dāng)按照執(zhí)業(yè)規(guī)范就公司股東公開發(fā)售股份是否符合法律,、法規(guī)及公司章程的規(guī)定，是否履行相關(guān)決策或?qū)徟绦?，所公開發(fā)售的股份是否存在權(quán)屬糾紛或存在質(zhì)押,、凍結(jié)等依法不得轉(zhuǎn)讓的情況進(jìn)行充分盡職調(diào)查，并對公司股東公開發(fā)售股份后公司股權(quán)結(jié)構(gòu)是否發(fā)生重大變化,、實(shí)際控制人是否發(fā)生變更發(fā)表意見,，分析公司股東股份公開發(fā)售事項(xiàng)對公司治理結(jié)構(gòu)及生產(chǎn)經(jīng)營產(chǎn)生的具體影響。
 第十四條 公司股東公開發(fā)售股份的登記,、結(jié)算等事項(xiàng)應(yīng)當(dāng)符合證券交易所,、證券登記結(jié)算公司制訂的相關(guān)業(yè)務(wù)規(guī)定,。
 第十五條 公司股東公開發(fā)售股份應(yīng)當(dāng)符合本規(guī)定及國家法律、行政法規(guī)及公司章程的規(guī)定,。存在違法違規(guī)情形的,，中國證監(jiān)會依法進(jìn)行查處；涉嫌犯罪的,，依法移送司法機(jī)關(guān),，追究刑事責(zé)任。