• 【發(fā)布單位】中國證券監(jiān)督管理委員會
• 【發(fā)布文號】--
• 【發(fā)布日期】2004-06-22
• 【生效日期】2004-06-22
• 【失效日期】--
• 【文件來源】法律圖書館新法規(guī)速遞
• 【所屬類別】政策參考

中國證券監(jiān)督管理委員會 關(guān)于第三批行政審批項目取消后的后續(xù)監(jiān)管和銜接工作的通知

中國證券監(jiān)督管理委員會
關(guān)于第三批行政審批項目取消后的后續(xù)監(jiān)管和銜接工作的通知





 2004年5月19日，國務(wù)院發(fā)布了《關(guān)于第三批取消和調(diào)整行政審批項目的決定》（國發(fā)［2004］16號，以下簡稱《決定》）,。為貫徹落實《決定》的精神,，做好有關(guān)行政審批項目取消后的后續(xù)管理和銜接工作，現(xiàn)就有關(guān)事項通知如下：



 一,、對于《決定》中取消的行政審批項目（見附件）,，自《決定》發(fā)布之日起，證監(jiān)會及派出機構(gòu)不再受理,，已經(jīng)受理的,，不再審批。



 二,、有關(guān)行政審批項目取消后的后續(xù)管理和銜接工作,，按附件中確定的后續(xù)管理方式執(zhí)行。

 附件：中國證監(jiān)會第三批行政審批項目取消后的后續(xù)管理方式和工作銜接



 中國證券監(jiān)督管理委員會

 二00四年六月二十二日







 附件： 中國證監(jiān)會第三批行政審批項目



 取消后的后續(xù)管理方式和工作銜接







序號 取消項目名稱 后續(xù)管理和工作銜接

1 公司發(fā)行股票前接受輔導(dǎo)情況備案 輔導(dǎo)協(xié)議簽署后五個工作日內(nèi),，輔導(dǎo)機構(gòu)

 應(yīng)當(dāng)向中國證監(jiān)會派出機構(gòu)報告并登記,。

 輔導(dǎo)期自輔導(dǎo)機構(gòu)登記之日開始計算，至

 中國證監(jiān)會派出機構(gòu)出具監(jiān)管報告之日

 結(jié)束,。

2 股票發(fā)行方式審批 進一步完善股票發(fā)行方式相關(guān)規(guī)則,，允許

 發(fā)行人在規(guī)定的發(fā)行方式中選擇，作為發(fā)

 行申請材料的文件之一報送中國證監(jiān)會,。

3 B股結(jié)算銀行資格核準 要求中國證券登記結(jié)算有限責(zé)任公司制

 定包括A股,、B股在內(nèi)的結(jié)算銀行資格標

 準。

4 證券交易所理事會決議備案 證券交易所事后報告中國證監(jiān)會,。

5 證券交易所接納或開除會員備案 證券交易所事后報告中國證監(jiān)會,。

6 證券交易所設(shè)立普通席位以外的席位 不再每設(shè)專用席位都要求證券交易所報

 批準 告，證券交易所新設(shè)專用席位類別時報告

 中國證監(jiān)會,。

7 證券交易所調(diào)整普通席位和普通席位 取消,。

 以外的其他席位數(shù)量批準

8 證券交易所中層干部任免備案 通過建立“人事信息系統(tǒng)”，要求證券交易

 所每季度報送一次有關(guān)人員信息,。

9 證券交易所財務(wù),、人事部門負責(zé)人任 通過建立“人事信息系統(tǒng)”，要求證券交易

 免批準 所每季度報送一次有關(guān)人員信息,。



10 證券交易所制定,、修訂須報批之外的 證券交易所事后報告中國證監(jiān)會。

 制度性文件備案

11 證券交易所更換交易,、結(jié)算和通訊系 證券交易所事后報告中國證監(jiān)會,。

 統(tǒng)的主要設(shè)備備案

12 證券交易所召開所外有關(guān)方面參加的 取消。

 非例行重要會議備案

13 商業(yè)銀行從事證券公司客戶交易結(jié)算 《客戶交易結(jié)算資金管理辦法》（中國證

 資金存管業(yè)務(wù)資格核準 券監(jiān)督管理委員會令第3號）規(guī)定的存管

 銀行的義務(wù)與責(zé)任繼續(xù)有效,，證監(jiān)會對存

 管銀行的監(jiān)管和處罰的要求繼續(xù)有效,。

 符合《客戶交易結(jié)算資金管理辦法》第

 二十六條條件的商業(yè)銀行申請從事客戶

 交易結(jié)算資金存管業(yè)務(wù)的，應(yīng)同時向中國

 銀監(jiān)會和中國證監(jiān)會提交申請材料，中國

 證監(jiān)會根據(jù)審慎監(jiān)管要求,，向中國銀監(jiān)會

 出具相關(guān)意見,。

14 證券公司自營證券帳戶備案 證券公司開展自營業(yè)務(wù)時，應(yīng)在設(shè)立自營

 帳戶后的三個工作日內(nèi)將所有自營證券

 帳戶向中國證監(jiān)會報告,。

15 境內(nèi)證券類機構(gòu)在境外設(shè)立的證券類 證券公司撤銷其在境外設(shè)立的證券類機

 機構(gòu)撤銷審批 構(gòu)后,，應(yīng)在三個工作日內(nèi)將有關(guān)注銷證明

 文件向中國證監(jiān)會報告。

16 證券經(jīng)營機構(gòu)主承銷業(yè)務(wù)資格核準 今后中國證監(jiān)會不再受理證券公司主承

 銷業(yè)務(wù)資格的申請,，凡中國證監(jiān)會核準的

 綜合類證券公司和比照綜合類證券公司，

 并持續(xù)符合中國證監(jiān)會有關(guān)監(jiān)管要求的,，

 均可按照《證券發(fā)行上市保薦制度暫行

 辦法》的要求申請開展主承銷業(yè)務(wù),。

17 外國證券類機構(gòu)駐華代表處撤銷核準 外國證券類機構(gòu)撤銷駐華代表處后，應(yīng)在

 三個工作日內(nèi)將有關(guān)注銷證明文件向中

 國證監(jiān)會報告,。

18 上市公司獨立董事任職資格備案 由上海,、深圳證券交易所承擔(dān)備案工作

 并按有關(guān)規(guī)定辦理。

19 境外上市公司購回其發(fā)行在外的股份 境外上市公司完成購回股份后十五個工

 審批 作日內(nèi)書面報告中國證監(jiān)會,。

20 基金管理公司董事任職審核 基金管理公司在作出董事任免決定的三

 個工作日內(nèi)向中國證監(jiān)會報告,，并報送

 任職、免職報告材料,。中國證監(jiān)會依法

 對報告材料進行審查,，對不符合法定任

 職條件的，責(zé)令其任職的基金管理公司

 按照規(guī)定予以更換,；對于免職程序不符

 合規(guī)定的,，責(zé)令其改正。

21 基金管理公司基金經(jīng)理任免備案 基金管理公司在作出基金經(jīng)理任免決定

 的三個工作日內(nèi)向中國證監(jiān)會報告,，并

 報送任職,、免職報告材料。中國證監(jiān)會

 依法對報告材料進行審查,，對不符合法

 定任職條件的,，責(zé)令其任職的基金管理

 公司按照規(guī)定予以更換；對于免職程序

 不符合規(guī)定的,，責(zé)令其改正,。

22 基金管理公司撤銷分公司或變更分公 基金管理公司應(yīng)當(dāng)按照中國證監(jiān)會的有

 司登記事項備案 關(guān)規(guī)定，在事后十五日內(nèi)將相關(guān)事項具

 體內(nèi)容報送中國證監(jiān)會及分公司所在地

 派出機構(gòu),。在基金管理公司現(xiàn)場檢查中

 增加上述報告事項的檢查內(nèi)容,，或者根

 據(jù)需要，進行專項現(xiàn)場檢查,。

23 基金管理公司在境內(nèi)設(shè)立辦事處備案 基金管理公司應(yīng)當(dāng)按照中國證監(jiān)會的有

 關(guān)規(guī)定,，在事后十五日內(nèi)將相關(guān)事項具

 體內(nèi)容報送中國證監(jiān)會及辦事處所在地

 派出機構(gòu)。在基金管理公司現(xiàn)場檢查中

 增加上述報告事項的檢查內(nèi)容，或者根

 據(jù)需要,，進行專項現(xiàn)場檢查,。

24 基金管理公司撤銷境內(nèi)辦事處及變更 基金管理公司應(yīng)當(dāng)按照中國證監(jiān)會的有

 辦事處重要事項備案 關(guān)規(guī)定，在事后十五日內(nèi)將相關(guān)事項具

 體內(nèi)容報送中國證監(jiān)會及辦事處所在地

 派出機構(gòu),。在基金管理公司現(xiàn)場檢查中

 增加上述報告事項的檢查內(nèi)容,，或者根

 據(jù)需要，進行專項現(xiàn)場檢查,。

25 對基金管理人因開放式基金發(fā)生基金 按照《證券投資基金法》第五十三條的

 契約或招募說明書未予載明的事項申 規(guī)定執(zhí)行,。

 請暫停申購、贖回的審批

26 期貨交易所聯(lián)網(wǎng)交易審批 期貨交易所聯(lián)網(wǎng)交易的,，應(yīng)當(dāng)在事后十

 個工作日內(nèi)向中國證監(jiān)會報告,。

27 期貨交易所中層管理人員任免備案 通過建立“人事信息系統(tǒng)”，要求期貨交

 易所每季度報送一次有關(guān)人員信息,。

28 期貨交易所制定或修改交易規(guī)則的實 期貨交易所制定或修改交易規(guī)則的實

 施細則備案 施細則的,，在期貨交易所理事會通過后

 ，正式發(fā)布實施前,，報告中國證監(jiān)會,。

29 期貨交易所會員大會全部文件備案 期貨交易所自會員大會結(jié)束后十日內(nèi)

 報告中國證監(jiān)會。

30 期貨交易所理事會會議決議及其他會 期貨交易所自理事會會議結(jié)束后十日

 議文件備案 內(nèi)報告中國證監(jiān)會,。

31 期貨經(jīng)紀公司分公司的設(shè)立核準 中國證監(jiān)會不再批設(shè)期貨經(jīng)紀公司分

 公司,。

32 期貨經(jīng)紀公司修改章程備案 改為事后報告，對于不符合有關(guān)規(guī)定

 的,，中國證監(jiān)會責(zé)令其改正,。

33 期貨經(jīng)紀公司變更持股比例在10%以 改為事后報告，對于不符合有關(guān)規(guī)定

 下（不含10%）且沒有實際控制權(quán)的期 的,，中國證監(jiān)會責(zé)令其改正,。

 貨經(jīng)紀公司股東備案

34 期貨經(jīng)紀公司廣告宣傳材料備案 改為事后報告，對于不符合有關(guān)規(guī)定

 的,，中國證監(jiān)會責(zé)令其改正,。

35 期貨交易所、期貨經(jīng)紀公司高級管理 取消,。

 人員免試取得期貨從業(yè)資格審批

36 境外期貨業(yè)務(wù)持證企業(yè)選擇的境外交 持證企業(yè)可以自主選擇中國證監(jiān)會

 易所,、經(jīng)紀機構(gòu)核準 公示的境外期貨交易所，選擇公示的

 交易所的清算會員或清算所的會員

 作為境外期貨經(jīng)紀機構(gòu)從事境外期

 貨交易,，并向中國證監(jiān)會報告,。

37 境外期貨業(yè)務(wù)套期保值品種、計劃,、 改為事后報告,，對于不符合有關(guān)規(guī)定

 業(yè)務(wù)人員,、代理合同及有關(guān)變更事宜 的，中國證監(jiān)會責(zé)令其改正,。

 備案

38 期貨經(jīng)紀公司高級管理人員變更核準 按照期貨經(jīng)紀公司高級管理人員任

 職資格核準的有關(guān)規(guī)定辦理,。

39 期貨從業(yè)人員資格考試的時間、次數(shù) 改為事后報告,，對于不符合有關(guān)規(guī)

 ,、大綱、報考條件核準 定的,，中國證監(jiān)會要求中國期貨業(yè)

 協(xié)會改正,。

40 注冊會計師執(zhí)行證券、期貨相關(guān)業(yè)務(wù) 取消,。

 許可證審批

41 執(zhí)行證券,、期貨相關(guān)業(yè)務(wù)會計師事務(wù) 執(zhí)行證券、期貨相關(guān)業(yè)務(wù)的會計師

 所變更名稱和合并,、分立審批 事務(wù)所變更名稱、合并,、分立后應(yīng)

 當(dāng)向中國證監(jiān)會報告,。中國證監(jiān)會

 對變更名稱、合并,、分立后的執(zhí)行

 證券,、期貨相關(guān)業(yè)務(wù)的會計師事務(wù)

 所進行檢查。

42 境外會計師事務(wù)所執(zhí)行金融類上市公 中國證監(jiān)會將根據(jù)金融類上市公司

 司審計業(yè)務(wù)臨時許可證審批 的年報追蹤其境外審計機構(gòu)的執(zhí)業(yè)

 情況,。