• 【發(fā)布單位】中國(guó)證券監(jiān)督管理委員會(huì) 國(guó)務(wù)院第一次全國(guó)經(jīng)濟(jì)普查領(lǐng)導(dǎo)小組辦公室
• 【發(fā)布文號(hào)】--
• 【發(fā)布日期】2004-09-21
• 【生效日期】2004-09-21
• 【失效日期】--
• 【文件來源】法律圖書館新法規(guī)速遞
• 【所屬類別】政策參考

第一次證券業(yè)經(jīng)濟(jì)普查辦法

第一次證券業(yè)經(jīng)濟(jì)普查辦法






第一章 總則




第一條 根據(jù)《
中華人民共和國(guó)統(tǒng)計(jì)法》,、《
國(guó)務(wù)院關(guān)于開展第一次全國(guó)經(jīng)濟(jì)普查的通知》（國(guó)發(fā)[2003]29號(hào)）和《
全國(guó)經(jīng)濟(jì)普查條例》、《關(guān)于第一次全國(guó)經(jīng)濟(jì)普查若干問題的規(guī)定》,，制定本辦法,。




第二條 普查的目的是全面掌握我國(guó)證券業(yè)的發(fā)展規(guī)模、結(jié)構(gòu),、效益等情況,，建立證券業(yè)經(jīng)濟(jì)普查數(shù)據(jù)庫及基本單位名錄庫，為研究制定證券業(yè)發(fā)展規(guī)劃,，提高政府決策,、管理水平提供基礎(chǔ)信息，為社會(huì)公眾提供信息服務(wù),。




第三條 普查在國(guó)務(wù)院第一次全國(guó)經(jīng)濟(jì)普查領(lǐng)導(dǎo)小組及其辦公室和第一次證券業(yè)經(jīng)濟(jì)普查領(lǐng)導(dǎo)小組及其辦公室的統(tǒng)一領(lǐng)導(dǎo)下進(jìn)行,。



中國(guó)證監(jiān)會(huì)聯(lián)合相關(guān)單位設(shè)立第一次證券業(yè)經(jīng)濟(jì)普查領(lǐng)導(dǎo)小組及其辦公室，在國(guó)務(wù)院第一次全國(guó)經(jīng)濟(jì)普查領(lǐng)導(dǎo)小組及其辦公室的統(tǒng)一領(lǐng)導(dǎo)下,，負(fù)責(zé)第一次證券業(yè)經(jīng)濟(jì)普查的組織實(shí)施,。



第一次證券業(yè)經(jīng)濟(jì)普查領(lǐng)導(dǎo)小組辦公室設(shè)在中國(guó)證監(jiān)會(huì)市場(chǎng)監(jiān)管部。




第四條 普查的標(biāo)準(zhǔn)時(shí)點(diǎn)為2004年12月31日,，普查資料的調(diào)查年度為2004年,。




第五條 普查所需經(jīng)費(fèi)由國(guó)務(wù)院第一次全國(guó)經(jīng)濟(jì)普查辦公室、中國(guó)證監(jiān)會(huì)共同負(fù)擔(dān),。普查經(jīng)費(fèi)應(yīng)當(dāng)統(tǒng)一管理,，從嚴(yán)控制支出,。




第二章 普查對(duì)象、范圍和調(diào)查方法




第六條 普查的對(duì)象是在中華人民共和國(guó)境內(nèi)從事證券業(yè)的全部法人單位及其附屬的產(chǎn)業(yè)活動(dòng)單位,。具體范圍包括：證券交易所,、期貨交易所、證券登記結(jié)算公司,、證券公司,、基金管理公司、期貨經(jīng)紀(jì)公司,、證券期貨投資咨詢公司,、境外證券機(jī)構(gòu)駐華代表處及上述單位所屬?gòu)氖伦C券相關(guān)業(yè)務(wù)的法人單位及其所屬產(chǎn)業(yè)活動(dòng)單位。



 法人單位及其所屬產(chǎn)業(yè)活動(dòng)單位的概念及劃分辦法按國(guó)家統(tǒng)計(jì)局制定的《第一次全國(guó)經(jīng)濟(jì)普查法人單位,、產(chǎn)業(yè)活動(dòng)單位和個(gè)體經(jīng)營(yíng)戶劃分規(guī)定》執(zhí)行,。



 證券業(yè)法人單位所屬?gòu)氖路亲C券業(yè)務(wù)活動(dòng)的法人單位及所屬產(chǎn)業(yè)活動(dòng)單位，如具有法人資格的工業(yè)企業(yè),、批零企業(yè),、運(yùn)輸企業(yè)、其他服務(wù)企業(yè)等及所屬的產(chǎn)業(yè)活動(dòng)單位的普查,，由地方全國(guó)經(jīng)濟(jì)普查機(jī)構(gòu)負(fù)責(zé)實(shí)施,，第一次證券業(yè)經(jīng)濟(jì)普查領(lǐng)導(dǎo)小組辦公室予以協(xié)助。




第七條 對(duì)各證券業(yè)法人單位及所屬產(chǎn)業(yè)活動(dòng)單位,，采用全面調(diào)查的方法,。




第八條 證券業(yè)法人單位及境外證券機(jī)構(gòu)駐華代表處應(yīng)設(shè)立普查辦公室或指定專人負(fù)責(zé)本單位的普查工作。




第九條 普查對(duì)象必須依照《中華人民共和國(guó)統(tǒng)計(jì)法》,，如實(shí)提供普查資料,，不得虛報(bào)、瞞報(bào),、拒報(bào)和遲報(bào),，不得偽造和篡改。




第三章 普查表式及主要內(nèi)容




第十條 普查表包括《法人單位基本情況》表（601表）,、《產(chǎn)業(yè)活動(dòng)單位基本情況》表（602表）,、《產(chǎn)業(yè)活動(dòng)單位基本情況附表》（602-1表）、《證券業(yè)資產(chǎn)負(fù)債表》（G639表）,、《證券業(yè)損益表》（G640表）和《證券業(yè)費(fèi)用明細(xì)表》（G641表）,。主要內(nèi)容包括：?jiǎn)挝换厩闆r、從業(yè)人員情況,、財(cái)務(wù)狀況等,。




第十一條 普查采用國(guó)家制訂的統(tǒng)一標(biāo)準(zhǔn)和目錄。主要標(biāo)準(zhǔn)包括：《第一次全國(guó)經(jīng)濟(jì)普查法人單位、產(chǎn)業(yè)活動(dòng)單位和個(gè)體經(jīng)營(yíng)戶劃分規(guī)定》,、《統(tǒng)計(jì)上使用的行政區(qū)劃代碼結(jié)構(gòu)及編制規(guī)則》《國(guó)民經(jīng)濟(jì)行業(yè)分類》,、《關(guān)于劃分企業(yè)登記注冊(cè)類型的規(guī)定》、《關(guān)于統(tǒng)計(jì)上國(guó)有經(jīng)濟(jì)控股情況的分類辦法》,、《單位隸屬關(guān)系代碼》,、《組織機(jī)構(gòu)類型與代碼》、《國(guó)別（地區(qū)）統(tǒng)計(jì)代碼》等,。




第四章 普查組織實(shí)施方式




第十二條 普查工作按照全國(guó)統(tǒng)一領(lǐng)導(dǎo),、各方共同參與的原則組織實(shí)施。



 第一次證券業(yè)經(jīng)濟(jì)普查領(lǐng)導(dǎo)小組辦公室與國(guó)務(wù)院第一次全國(guó)經(jīng)濟(jì)普查領(lǐng)導(dǎo)小組辦公室共同制定普查方案,，并向各相關(guān)單位,、部門布置和培訓(xùn)。



 證券業(yè)601表,、602表和602-1表（所附表式供培訓(xùn)用,，實(shí)際執(zhí)行以地方普查機(jī)構(gòu)布置的為準(zhǔn)）的組織實(shí)施，由地方普查機(jī)構(gòu)負(fù)責(zé),，各級(jí)證券監(jiān)管部門予以協(xié)助,。G639表、G640表和G641表（所附表式供培訓(xùn)用,，實(shí)際執(zhí)行以證券業(yè)普查機(jī)構(gòu)布置的為準(zhǔn)）的組織實(shí)施由證券業(yè)普查機(jī)構(gòu)負(fù)責(zé),。



 證券業(yè)法人單位應(yīng)指派專人負(fù)責(zé)本單位及附屬產(chǎn)業(yè)活動(dòng)單位的普查報(bào)表填報(bào)工作。所填報(bào)的601表,、602表和602-1表報(bào)地方普查機(jī)構(gòu),；G639表、G640表和G641表在報(bào)證券業(yè)普查機(jī)構(gòu)的同時(shí),抄報(bào)地方普查機(jī)構(gòu),。



 第一次證券業(yè)經(jīng)濟(jì)普查領(lǐng)導(dǎo)小組辦公室按國(guó)務(wù)院第一次全國(guó)經(jīng)濟(jì)普查領(lǐng)導(dǎo)小組辦公室相關(guān)要求對(duì)普查資料進(jìn)行審核后，以電子版和紙介質(zhì)兩種形式報(bào)國(guó)務(wù)院第一次全國(guó)經(jīng)濟(jì)普查領(lǐng)導(dǎo)小組辦公室,。




第十三條 第一次證券業(yè)經(jīng)濟(jì)普查領(lǐng)導(dǎo)小組及其辦公室成員有權(quán)查閱普查對(duì)象的會(huì)計(jì),、統(tǒng)計(jì)原始資料；有權(quán)要求被普查單位更正其普查表中的不實(shí)之處,。




第十四條 普查工作分為四個(gè)階段進(jìn)行,。2004年12月底前為普查的準(zhǔn)備工作階段，主要進(jìn)行普查辦法編制,、普查對(duì)象清查、普查人員培訓(xùn)等工作,；2005年1月為下發(fā)普查表階段；1－4月為普查對(duì)象填寫,、上報(bào)普查表階段,；2005年2－7月為普查表收集,，普查數(shù)據(jù)處理,、匯總,、評(píng)估階段,；2005年7－8月為普查數(shù)據(jù)備份,、普查數(shù)據(jù)庫和基本單位名錄庫建立和普查資料上報(bào)階段,；2005年9月－2006年為數(shù)據(jù)發(fā)布,、資料開發(fā)應(yīng)用,、普查工作總結(jié)和評(píng)比表彰階段,。




第五章 數(shù)據(jù)處理和質(zhì)量控制




第十六條 普查的數(shù)據(jù)處理工作由第一次證券業(yè)經(jīng)濟(jì)普查領(lǐng)導(dǎo)小組辦公室組織實(shí)施,。




第十七條 第一次證券業(yè)經(jīng)濟(jì)普查領(lǐng)導(dǎo)小組辦公室應(yīng)根據(jù)國(guó)家的統(tǒng)一規(guī)定,，建立數(shù)據(jù)質(zhì)量控制崗位責(zé)任制,，制定質(zhì)量控制工作細(xì)則,，指定專人負(fù)責(zé),、指導(dǎo)和檢查質(zhì)量控制工作，對(duì)普查實(shí)施中的各個(gè)環(huán)節(jié)實(shí)行質(zhì)量控制,。




第十八條 普查對(duì)象應(yīng)嚴(yán)格按照普查表的填報(bào)規(guī)定和填寫說明,，認(rèn)真填報(bào)普查表,。對(duì)于不確定的內(nèi)容應(yīng)及時(shí)向第一次證券業(yè)經(jīng)濟(jì)普查領(lǐng)導(dǎo)小組辦公室咨詢。



 填寫正式普查表之前,，應(yīng)填寫普查表草表,。對(duì)草表的每一個(gè)調(diào)查項(xiàng)目以及每一個(gè)指標(biāo)和代碼進(jìn)行詳細(xì)審查,，保證填寫內(nèi)容有根有據(jù)，在無邏輯性和技術(shù)性差錯(cuò)的情況下,，再填寫正式表,。



 填寫正式普查表之后,，要進(jìn)行自查。作到“五核對(duì)”：1,、屬性指標(biāo)與執(zhí)照或?qū)徟掷m(xù)核對(duì),；2,、法人單位所屬的產(chǎn)業(yè)活動(dòng)單位數(shù)與所填報(bào)的產(chǎn)業(yè)活動(dòng)單位普查表張數(shù)核對(duì),；3,、表與表之間相關(guān)聯(lián)的指標(biāo)核對(duì)；4,、單位內(nèi)部有關(guān)職能部門之間的資料核對(duì),；5,、普查資料與年報(bào)資料核對(duì),。自查確認(rèn)無誤后，經(jīng)自查工作人員和單位相關(guān)領(lǐng)導(dǎo)簽字后上報(bào),。



 上報(bào)普查表時(shí),，應(yīng)按相關(guān)要求同時(shí)上報(bào)普查表書面版本和電子版本,，并確保書面版本和電子版本內(nèi)容完全一致。




第十九條 普查人員在接收普查表和普查數(shù)據(jù)錄入,、處理,、匯總時(shí),，應(yīng)按相關(guān)規(guī)定認(rèn)真進(jìn)行,，責(zé)任到人,。



 接收普查表時(shí),，應(yīng)檢查報(bào)表是否齊全,，確認(rèn)齊全后簽字給出書面簽收意見,。并將上報(bào)普查表的名單與發(fā)表對(duì)象名單進(jìn)行核對(duì)，做到單位不重不漏,。



 數(shù)據(jù)錄入、處理時(shí),，應(yīng)對(duì)普查表內(nèi)容的完備性,、邏輯性和客觀性進(jìn)行檢查和判斷,，有問題的必須查明原因，進(jìn)行記錄和簽字,。并通知原報(bào)送單位,，要求其校正后重報(bào),。



 數(shù)據(jù)匯總后,，應(yīng)對(duì)匯總結(jié)果的邏輯性和客觀性進(jìn)行判斷，有問題的必須查明原因,，核查校正,，并對(duì)校正情況進(jìn)行記錄和簽字。




第二十條 第一次證券業(yè)經(jīng)濟(jì)普查領(lǐng)導(dǎo)小組辦公室在普查數(shù)據(jù)處理結(jié)束后,，進(jìn)行普查數(shù)據(jù)備份,，并建立證券業(yè)經(jīng)濟(jì)普查數(shù)據(jù)庫及普查基本單位名錄庫。




第六章 數(shù)據(jù)公布和資料管理




第二十一條 第一次證券業(yè)經(jīng)濟(jì)普查領(lǐng)導(dǎo)小組及其辦公室按第一次全國(guó)經(jīng)濟(jì)普查辦公室的相關(guān)要求對(duì)外公布,、提供證券業(yè)普查資料,。未經(jīng)第一次證券業(yè)經(jīng)濟(jì)普查領(lǐng)導(dǎo)小組或普查辦公室批準(zhǔn)和認(rèn)可，任何單位,、個(gè)人不得向外公布,、提供。



 第一次證券業(yè)經(jīng)濟(jì)普查領(lǐng)導(dǎo)小組辦公室經(jīng)第一次證券業(yè)經(jīng)濟(jì)普查領(lǐng)導(dǎo)小組組長(zhǎng)和辦公室主任簽字批準(zhǔn)后,，按第一次全國(guó)經(jīng)濟(jì)普查辦公室相關(guān)要求向其提供證券業(yè)普查匯總資料,。



 第一次證券業(yè)經(jīng)濟(jì)普查領(lǐng)導(dǎo)小組辦公室應(yīng)對(duì)普查匯總資料進(jìn)行認(rèn)真分析和綜合評(píng)估，經(jīng)第一次全國(guó)經(jīng)濟(jì)普查辦公室和第一次證券業(yè)經(jīng)濟(jì)普查領(lǐng)導(dǎo)小組批準(zhǔn)后,，以普查公報(bào)的形式向社會(huì)公開發(fā)布。




第二十二條 第一次證券業(yè)經(jīng)濟(jì)普查領(lǐng)導(dǎo)小組辦公室及工作人員必須嚴(yán)格遵守《中華人民共和國(guó)統(tǒng)計(jì)法》及其實(shí)施細(xì)則的有關(guān)規(guī)定,，對(duì)普查中知悉的國(guó)家秘密和被調(diào)查者的商業(yè)秘密要嚴(yán)格保密。




第二十三條 第一次證券業(yè)經(jīng)濟(jì)普查領(lǐng)導(dǎo)小組辦公室應(yīng)認(rèn)真做好普查資料的保存,、管理及對(duì)外服務(wù)工作,，并對(duì)普查資料進(jìn)行深度開發(fā)和應(yīng)用,。




第七章 表彰和處罰




第二十四條 對(duì)在普查工作中貢獻(xiàn)突出的先進(jìn)集體和先進(jìn)個(gè)人,，第一次證券業(yè)經(jīng)濟(jì)普查領(lǐng)導(dǎo)小組辦公室予以表彰和獎(jiǎng)勵(lì),。具體獎(jiǎng)勵(lì)等次,、獎(jiǎng)勵(lì)人員人數(shù)比例,、獎(jiǎng)勵(lì)辦法另行規(guī)定,。



 對(duì)在普查工作中嚴(yán)重違反本辦法有關(guān)規(guī)定的機(jī)構(gòu)和人員，提出批評(píng)教育,，情節(jié)嚴(yán)重者應(yīng)依法處理,。




第二十五條 對(duì)虛報(bào),、瞞報(bào),、遲報(bào),、拒報(bào)普查資料的單位和個(gè)人,，依照《中華人民共和國(guó)統(tǒng)計(jì)法》及其實(shí)施細(xì)則予以處罰,。構(gòu)成犯罪的，依法追究刑事責(zé)任,。




第八章 附則




第二十六條 本辦法由第一次證券業(yè)經(jīng)濟(jì)普查領(lǐng)導(dǎo)小組辦公室負(fù)責(zé)解釋,。




第二十七條 本辦法自發(fā)布之日起施行,。





中國(guó)證券監(jiān)督管理委員會(huì) 國(guó)務(wù)院第一次全國(guó)經(jīng)濟(jì)普查領(lǐng)導(dǎo)小組辦公室

二零零四年九月二十一日