勞動和社會保障部,、證監(jiān)會關(guān)于企業(yè)年金基金證券投資有關(guān)問題的通知

勞動和社會保障部、證監(jiān)會關(guān)于企業(yè)年金基金證券投資有關(guān)問題的通知

(勞社部發(fā)［2004］25號)





各省,、自治區(qū),、直轄市勞動和社會保障廳（局），中國證監(jiān)會各省,、自治區(qū),、直轄市、計(jì)劃單列市監(jiān)管局,，上海,、深圳證券交易所，中國證券登記結(jié)算有限責(zé)任公司,，中國證券業(yè)協(xié)會：



 為貫徹落實(shí)《國務(wù)院關(guān)于推進(jìn)資本市場改革開放和穩(wěn)定發(fā)展的若干意見》,，保障企業(yè)年金基金財(cái)產(chǎn)安全，維護(hù)企業(yè)年金管理當(dāng)事人合法權(quán)益,，促進(jìn)企業(yè)年金健康發(fā)展,，現(xiàn)就企業(yè)年金基金證券投資有關(guān)問題通知如下：



 一、受托人,、托管人,、投資管理人要依據(jù)《
企業(yè)年金基金管理試行辦法》及相關(guān)法律法規(guī)，管理企業(yè)年金基金財(cái)產(chǎn),，從事證券投資活動,。



 二、托管人要根據(jù)受托人委托,，為企業(yè)年金基金申請代理開立證券賬戶,。證券賬戶按企業(yè)年金基金投資管理人管理的每個(gè)組合開立,，賬戶名稱為企業(yè)年金計(jì)劃和托管人的聯(lián)名,。



 三、托管人負(fù)責(zé)所托管企業(yè)年金基金的資金清算和交收,。投資管理人要確保企業(yè)年金基金證券交易的正常運(yùn)作,，并承擔(dān)其投資過程中產(chǎn)生的超買、賣空行為的交收責(zé)任,。



 四,、托管人以其名義在中國證券登記結(jié)算有限責(zé)任公司（以下簡稱“中國結(jié)算公司”）申請開立結(jié)算備付金賬戶，用于其所托管全部基金（含企業(yè)年金基金）的資金清算與交收,。



 五,、投資管理人要按不同托管人，為企業(yè)年金基金證券交易租用或安排專用席位,。



 六,、托管人和投資管理人要及時(shí)從證券交易所和中國結(jié)算公司獲得企業(yè)年金基金證券交易結(jié)算數(shù)據(jù),，發(fā)現(xiàn)數(shù)據(jù)錯(cuò)誤應(yīng)及時(shí)與證券交易所和中國結(jié)算公司核對。



 七,、托管人作為證券交易所的信息披露聯(lián)系人,，要根據(jù)交易所業(yè)務(wù)規(guī)則要求，報(bào)告相應(yīng)資料,，及時(shí)提醒受托人履行信息披露義務(wù),。



 八、受托人,、托管人,、投資管理人要按照中國結(jié)算公司制定的《企業(yè)年金基金證券投資登記結(jié)算業(yè)務(wù)指南》（見附件），開展企業(yè)年金基金投資涉及的證券賬戶管理及相關(guān)的證券登記,、托管,、結(jié)算等業(yè)務(wù)。



 九,、勞動保障部定期不定期對受托人,、托管人和投資管理人執(zhí)行上述規(guī)定的情況進(jìn)行監(jiān)督檢查。



 十,、本通知發(fā)布之日起,，其他按規(guī)定可以進(jìn)行證券投資的社會保障基金參照本通知執(zhí)行。



 附：《
企業(yè)年金基金證券投資登記結(jié)算業(yè)務(wù)指南》



勞動保障部 中國證監(jiān)會



二○○四年九月二十九日

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