• 【發(fā)布單位】中國(guó)證券監(jiān)督管理委員會(huì)
• 【發(fā)布文號(hào)】--
• 【發(fā)布日期】2006-05-10
• 【生效日期】2006-05-10
• 【失效日期】--
• 【文件來源】中國(guó)證券監(jiān)督管理委員會(huì)
• 【所屬類別】政策參考

中國(guó)證券監(jiān)督管理委員會(huì)關(guān)于限制聯(lián)合證券有限責(zé)任公司業(yè)務(wù)的決定

中國(guó)證券監(jiān)督管理委員會(huì)關(guān)于限制聯(lián)合證券有限責(zé)任公司業(yè)務(wù)的決定





聯(lián)合證券有限責(zé)任公司：



 按照相關(guān)法律法規(guī)的規(guī)定和我會(huì)《關(guān)于同意聯(lián)合證券有限責(zé)任公司減資并增資的批復(fù)》（證監(jiān)機(jī)構(gòu)字[2006]64號(hào)）的監(jiān)管要求，你公司增資擴(kuò)股資金未能按期到位,，相關(guān)股東增資承諾未能兌現(xiàn),，目前仍然存在較大的客戶交易結(jié)算資金缺口。根據(jù)《證券法》第一百五十條的規(guī)定,，我會(huì)決定自2006年5月15日起對(duì)你公司采取以下限制業(yè)務(wù)措施：



 一,、暫停你公司的保薦、承銷業(yè)務(wù),；



 二,、暫停你公司證券賬戶開戶代理業(yè)務(wù)；



 三,、暫停受理,、批準(zhǔn)你公司新業(yè)務(wù)，暫停批準(zhǔn)你公司增設(shè),、收購(gòu)營(yíng)業(yè)性分支機(jī)構(gòu),，暫停批準(zhǔn)你公司營(yíng)業(yè)性分支機(jī)構(gòu)的遷移、轉(zhuǎn)讓,。



 你公司應(yīng)盡快完成增資擴(kuò)股資金到位工作,。我會(huì)將視你公司的整改進(jìn)展，解除以上限制措施或采取進(jìn)一步的監(jiān)管措施,。



二○○六年五月十日