• 【發(fā)布單位】中國證券監(jiān)督管理委員會
• 【發(fā)布文號】--
• 【發(fā)布日期】2006-05-10
• 【生效日期】2006-05-10
• 【失效日期】--
• 【文件來源】中國證券監(jiān)督管理委員會
• 【所屬類別】政策參考

中國證券監(jiān)督管理委員會關于限制聯(lián)合證券有限責任公司業(yè)務的決定

中國證券監(jiān)督管理委員會關于限制聯(lián)合證券有限責任公司業(yè)務的決定





聯(lián)合證券有限責任公司：



 按照相關法律法規(guī)的規(guī)定和我會《關于同意聯(lián)合證券有限責任公司減資并增資的批復》（證監(jiān)機構字[2006]64號）的監(jiān)管要求,，你公司增資擴股資金未能按期到位,，相關股東增資承諾未能兌現(xiàn),，目前仍然存在較大的客戶交易結算資金缺口,。根據(jù)《證券法》第一百五十條的規(guī)定,，我會決定自2006年5月15日起對你公司采取以下限制業(yè)務措施：



 一、暫停你公司的保薦,、承銷業(yè)務,；



 二,、暫停你公司證券賬戶開戶代理業(yè)務；



 三,、暫停受理,、批準你公司新業(yè)務，暫停批準你公司增設,、收購營業(yè)性分支機構,，暫停批準你公司營業(yè)性分支機構的遷移、轉讓,。



 你公司應盡快完成增資擴股資金到位工作,。我會將視你公司的整改進展，解除以上限制措施或采取進一步的監(jiān)管措施,。



二○○六年五月十日