中國證券監(jiān)督管理委員會關(guān)于繳納證券投資者保護基金有關(guān)問題的通知

中國證券監(jiān)督管理委員會關(guān)于繳納證券投資者保護基金有關(guān)問題的通知
 
(證監(jiān)發(fā)[2006]78號)





上海、深圳證券交易所,，中國證券登記結(jié)算有限責任公司,，各主承銷商，中國證券投資者保護基金有限責任公司：



 根據(jù)《證券投資者保護基金管理辦法》和《中國證券監(jiān)督管理委員會,、財政部關(guān)于在股票,、可轉(zhuǎn)債等證券發(fā)行中申購凍結(jié)資金利息處理問題的通知》的有關(guān)規(guī)定，上海,、深圳證券交易所應(yīng)在風(fēng)險基金分別達到規(guī)定的上限后,，將交易經(jīng)手費的20%納入證券投資者保護基金（以下簡稱“保護基金”）；發(fā)行股票,、可轉(zhuǎn)債等證券時，申購凍結(jié)資金的利息收入應(yīng)納入保護基金,。為規(guī)范保護基金的籌集,，現(xiàn)將有關(guān)問題通知如下，請遵照執(zhí)行：



 一,、上海,、深圳證券交易所在風(fēng)險基金分別達到規(guī)定的上限后，應(yīng)當在每季后10個工作日內(nèi)將交易經(jīng)手費的20%劃入中國證券投資者保護基金有限責任公司（以下簡稱保護基金公司）指定的賬戶,。



 二,、中國證券登記結(jié)算有限責任公司（以下簡稱結(jié)算公司）應(yīng)當設(shè)立專用賬戶，存放股票,、可轉(zhuǎn)債等證券網(wǎng)上發(fā)行申購凍結(jié)資金的利息收入,。專用賬戶可在上海,、深圳分公司分別設(shè)立。



 三,、擔任股票,、可轉(zhuǎn)債等證券發(fā)行的主承銷商，應(yīng)當按照有關(guān)要求設(shè)立驗資專用賬戶,，存放股票,、可轉(zhuǎn)債等證券網(wǎng)下發(fā)行申購凍結(jié)資金及其利息收入。



 四,、申購凍結(jié)資金的利息收入不再劃入證券交易所,，由結(jié)算公司上海、深圳分公司和各主承銷商直接劃入保護基金公司指定的賬戶,。結(jié)算公司和各主承銷商應(yīng)積極協(xié)調(diào)相關(guān)商業(yè)銀行,，做好申購凍結(jié)資金利息的收繳工作。



 五,、結(jié)算公司上海,、深圳分公司及各主承銷商應(yīng)當在銀行每季結(jié)息日后5個工作日內(nèi)將申購凍結(jié)資金利息全額劃入保護基金公司指定的賬戶。同時,，還應(yīng)分別填寫《申購凍結(jié)資金利息收入代扣代繳情況表（證券網(wǎng)上發(fā)行）》,、《申購凍結(jié)資金利息收入繳納情況表（證券網(wǎng)下發(fā)行）》（見附件）報送保護基金公司。



 六,、保護基金公司應(yīng)在上述資金到賬后的10個工作日內(nèi),，向各繳款單位出具收款憑證。憑證的傳送可采取專人送取或郵寄的方式進行,。



 七,、各繳款單位應(yīng)按時足額繳納基金，不得以任何理由拒絕或故意拖延繳納基金,。拒絕或故意拖延繳納基金的,，按每日0.03%向保護基金公司支付滯納金。



 八,、上海,、深圳證券交易所在風(fēng)險基金分別達到規(guī)定的上限后，應(yīng)將自2005年7月1日以后產(chǎn)生的交易經(jīng)手費的20%劃入保護基金公司指定的賬戶,；證券交易所,、結(jié)算公司及各主承銷商應(yīng)將自2005年1月28日以后產(chǎn)生的申購凍結(jié)資金利息收入劃入保護基金公司指定的賬戶。



 二○○六年七月十二日

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