- 【發(fā)布單位】中國證券監(jiān)督管理委員會
- 【發(fā)布文號】證監(jiān)機構(gòu)字[2006]152號
- 【發(fā)布日期】2006-07-17
- 【生效日期】2006-07-17
- 【失效日期】--
- 【文件來源】中國證券監(jiān)督管理委員會
- 【所屬類別】政策參考
中國證券監(jiān)督管理委員會關(guān)于證券投資咨詢機構(gòu)2005年度檢查有關(guān)事宜的通知
中國證券監(jiān)督管理委員會關(guān)于證券投資咨詢機構(gòu)2005年度檢查有關(guān)事宜的通知
(證監(jiān)機構(gòu)字[2006]152號)
各證券投資咨詢機構(gòu):
為規(guī)范證券投資咨詢業(yè)務,,進一步落實《會員制證券投資咨詢業(yè)務管理暫行規(guī)定》(證監(jiān)機構(gòu)字[2005]143號,,以下簡稱《會員制規(guī)定》),推動證券投資咨詢行業(yè)健康發(fā)展,,根據(jù)《證券,、期貨投資咨詢管理暫行辦法》(證委發(fā)[1997]96號,以下簡稱《暫行辦法》),,現(xiàn)就證券投資咨詢機構(gòu)2005年度檢查有關(guān)事宜通知如下:
一,、年檢對象和報告期
年檢對象為通過2004年年檢的專營類證券投資咨詢機構(gòu)。報告期為2005年1月1日至2006年6月30日,。
二,、年檢報送材料
(一)年度檢查申請表(附件1)。
(二)年度工作報告(參考內(nèi)容見附件2),。
(三)2005年年度審計報告(包括資產(chǎn)負債表,、損益表、現(xiàn)金流量表,、會計報表附注等),;2005年從事會員制證券投資咨詢業(yè)務的機構(gòu)(以下簡稱“會員制機構(gòu)”)應按《會員制規(guī)定》要求,提交由具有從事證券、期貨相關(guān)業(yè)務資格的會計師事務所出具的年度審計報告,。審計報告應當對咨詢服務收入是否全部存入專用銀行存款存款賬戶,、風險準備金計提基礎(chǔ)與比例是否達標等情況作專項說明。
(四)企業(yè)法人營業(yè)執(zhí)照復印件,。
(五)證券投資咨詢業(yè)務資格證書復印件,。
(六)與媒體單位簽訂的全部合作協(xié)議復印件。
(七)中國證監(jiān)會及其派出機構(gòu)要求報送的其他材料,。
三,、年檢標準
(一)報告期內(nèi),存在以下情形之一的證券投資咨詢機構(gòu),,責令限期整改,,期限為1個月:
1.內(nèi)部控制薄弱、人員和分支機構(gòu)管理混亂的,;
2.報告期內(nèi)對應當報告或者備案的事項多次發(fā)生漏報,、遲報或者不報的;
3.以虛假信息,、市場傳言或者內(nèi)幕信息為依據(jù),或者斷章取義地引用,、篡改有關(guān)信息,、資料,向投資者提供投資分析,、預測或者建議的,;就同一問題向不同客戶提供的投資分析或者建議不一致的;
4.在報刊,、電臺,、電視臺、網(wǎng)站或者其他傳播媒體上向投資者發(fā)表投資咨詢文章,、報告或者意見時,,未注明機構(gòu)名稱和執(zhí)業(yè)人員真實姓名,未對投資風險作充分說明,;在向投資者提供的證券,、期貨投資咨詢傳真件上,未注明機構(gòu)名稱,、地址,、聯(lián)系電話和聯(lián)系人姓名;
5.向投資者或社會公眾提供的投資咨詢相關(guān)資料,,自提供之日未能保存2年,;向媒體提供的投資咨詢相關(guān)稿件,自提供之日起未能以書面形式保存3年;
6.聘請無執(zhí)業(yè)資格人員或其他機構(gòu)執(zhí)業(yè)人員,,代表本機構(gòu)從事證券投資咨詢業(yè)務,;
7.未按《會員制規(guī)定》要求,履行報備程序,,停止招收異地會員,,停止以分支機構(gòu)名義對外開展業(yè)務,開立,、使用和管理收費專用銀行賬戶和風險準備金專用銀行賬戶,,提存風險準備金,規(guī)范媒體欄目,,建立投訴處理機制等,;
8.以夸大、虛報薦股業(yè)績等方式,,進行不實,、誘導性的廣告及營銷活動,或傳播其他虛假,、片面和誤導性的信息,;
9.報告期內(nèi)被證券監(jiān)管部門通報批評、高管人員被正式談話提醒(指正式發(fā)函通知并做監(jiān)管談話記錄的)兩次以上,;
10.報告期內(nèi)受投訴,、舉報次數(shù)較多,經(jīng)查屬實,,未能妥善處理,;
11.中國證監(jiān)會及其派出機構(gòu)依據(jù)法律法規(guī)及審慎監(jiān)管原則認定的其他情形。
整改期間停止新增原有證券投資咨詢業(yè)務,,也不得以其他方式開展證券投資咨詢業(yè)務,。我會根據(jù)整改情況進行審核,整改驗收情況將作為是否通過年檢的重要依據(jù),。
(二)報告期內(nèi),,存在以下情形之一的證券投資咨詢機構(gòu),不予通過年檢:
1.不能持續(xù)符合證券投資咨詢業(yè)務資格條件,;
2.拒不整改,、未按期上報整改報告、不能在規(guī)定時間內(nèi)完成整改,、整改沒有明顯效果或者在整改期內(nèi)繼續(xù)開展新的證券投資咨詢業(yè)務,;
3.報告期內(nèi)連續(xù)6個月未正常開展證券投資咨詢業(yè)務;
4.報告期內(nèi)對應當報告的事項拒不按要求報送,;或者多次對應當報告或備案的事項漏報,、遲報,情節(jié)嚴重的,;
5.未按規(guī)定要求和時間提交年檢材料、履行年檢義務,,或者報送的文件,、資料存在虛假陳述或重大遺漏的;
6.采取各種方式拒絕,、阻礙,、故意逃避證券監(jiān)管部門依法進行現(xiàn)場檢查、專項核查及日常監(jiān)管的,;
7.出資不實,,經(jīng)查屬實;
8.資不抵債,,無法持續(xù)經(jīng)營,;
9.內(nèi)部管理混亂,聘請無執(zhí)業(yè)資格人員或其他機構(gòu)執(zhí)業(yè)人員代表本機構(gòu)從事證券投資咨詢業(yè)務,,情節(jié)嚴重的,;
10.出租、出借證券投資咨詢業(yè)務資格證書和執(zhí)業(yè)人員資格證書,;
11.報告期內(nèi)受投訴,、舉報次數(shù)較多,經(jīng)查屬實,,情節(jié)嚴重,,影響惡劣,公司未能妥善處理,;
12.代理委托人從事證券投資,情節(jié)嚴重的,;
13.與委托人約定分享證券投資收益或者分擔證券投資損失,,情節(jié)嚴重的;
14.買賣本咨詢機構(gòu)提供服務的上市公司股票,,情節(jié)嚴重的,;
15.因違法違規(guī)行為受到刑事制裁;
16.因違法違規(guī)受到證券監(jiān)管部門處罰兩次以上,,情節(jié)嚴重的,;
17.中國證監(jiān)會及其派出機構(gòu)依據(jù)法律法規(guī)及審慎監(jiān)管原則認定的其他情形。
四,、年檢工作要求
參加年檢的證券投資咨詢機構(gòu)應當于2006年8月15日前將年檢報送材料及電子版年度檢查申請表,、年度工作報告、年度審計報告一并報送注冊地證監(jiān)局(一式兩份),。設有分支機構(gòu)的參檢機構(gòu),,應當按年檢報送材料的格式填寫分支機構(gòu)有關(guān)情況,,于2006年8月15日前同時報送注冊地和分支機構(gòu)所在地證監(jiān)局。我會各派出機構(gòu)2006年8月15日后不再受理年檢報送材料,。未按規(guī)定及時報送年檢材料的機構(gòu),,不得繼續(xù)從事證券投資咨詢業(yè)務。
各參檢機構(gòu)應及時,、完整地申報年檢材料,,確保2005年度檢查工作順利進行。
附件:1.證券投資咨詢機構(gòu)年度檢查申請表
2.年度工作報告參考內(nèi)容
二○○六年七月十七日
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