• 【發(fā)布單位】安徽省
• 【發(fā)布文號(hào)】皖政辦明電〔2007〕39號(hào)
• 【發(fā)布日期】2007-08-02
• 【生效日期】2007-08-02
• 【失效日期】--
• 【文件來(lái)源】安徽省
• 【所屬類別】政策參考

安徽省人民政府辦公廳轉(zhuǎn)發(fā)國(guó)務(wù)院辦公廳關(guān)于依法懲處非法集資有關(guān)問(wèn)題的通知

安徽省人民政府辦公廳轉(zhuǎn)發(fā)國(guó)務(wù)院辦公廳關(guān)于依法懲處非法集資有關(guān)問(wèn)題的通知

(皖政辦明電〔2007〕39號(hào))





 各市,、縣人民政府，省政府各部門,、各直屬機(jī)構(gòu)：

 經(jīng)省政府同意,，現(xiàn)將《國(guó)務(wù)院辦公廳關(guān)于依法懲處非法集資有關(guān)問(wèn)題的通知》（國(guó)辦發(fā)明電〔2007〕34號(hào)）轉(zhuǎn)發(fā)給你們，同時(shí)提出以下意見(jiàn),，請(qǐng)一并貫徹執(zhí)行,。



 一、加強(qiáng)組織領(lǐng)導(dǎo),，明確職責(zé)分工

 各地,、各有關(guān)部門要進(jìn)一步提高對(duì)非法集資危害性的認(rèn)識(shí)，按照國(guó)辦發(fā)明電〔2007〕34號(hào)和《安徽省處置非法集資工作機(jī)制》,、《安徽省處置非法集資工作方案》要求,，從維護(hù)群眾利益、確保社會(huì)穩(wěn)定,、保持社會(huì)主義市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)正常秩序的高度出發(fā),，切實(shí)增強(qiáng)責(zé)任感和緊迫感，進(jìn)一步加強(qiáng)處置非法集資工作,，不回避矛盾,，不等待觀望,。各級(jí)政府是維護(hù)本地金融安全和社會(huì)穩(wěn)定的第一責(zé)任主體，要盡快建立健全本地區(qū)處置非法集資組織領(lǐng)導(dǎo)體制和工作機(jī)制,，認(rèn)真組織本地區(qū)非法集資活動(dòng)查處工作,，依法加大打擊力度，有效遏制非法集資蔓延趨勢(shì),。對(duì)因工作不力造成嚴(yán)重后果,、影響社會(huì)穩(wěn)定的，要嚴(yán)肅追究領(lǐng)導(dǎo)責(zé)任和有關(guān)工作人員責(zé)任,。

 各地要建立依法處置非法集資的長(zhǎng)效機(jī)制,，要抽調(diào)政治和業(yè)務(wù)素質(zhì)較高的人員組成專門的工作班子，在一段時(shí)間內(nèi)集中辦公,。各有關(guān)職能部門要加強(qiáng)協(xié)作,，相互協(xié)調(diào)，形成處置打擊非法集資的合力,。對(duì)涉及多個(gè)地市的非法集資活動(dòng),，各地要加強(qiáng)溝通協(xié)調(diào)，共同做好處置工作,。



 二,、加強(qiáng)監(jiān)測(cè)預(yù)警，及時(shí)排查風(fēng)險(xiǎn)

 各地,、各有關(guān)部門要按照“打早,、打小，把矛盾化解在當(dāng)?shù)?，把?wèn)題解決在萌芽狀態(tài)”的指導(dǎo)思想,，建立處置非法集資監(jiān)測(cè)預(yù)警機(jī)制。農(nóng)業(yè),、林業(yè),、銀監(jiān)、工商等行業(yè)主管,、監(jiān)管部門要盡快向社會(huì)公布舉報(bào)電話,、信箱和電子郵箱，收集信息,，及時(shí)掌握涉嫌非法集資企業(yè)的動(dòng)向,。各有關(guān)部門要建立日常信息溝通渠道，實(shí)現(xiàn)信息共享,，掌握全局動(dòng)態(tài),。一旦發(fā)現(xiàn)問(wèn)題，有關(guān)部門要及時(shí)相互提示風(fēng)險(xiǎn),，防止風(fēng)險(xiǎn)積累,。

 各地要立即組織開(kāi)展涉嫌非法集資活動(dòng)風(fēng)險(xiǎn)排查,，全面摸清本地區(qū)涉嫌非法集資企業(yè)的集資方式、金額和參與人數(shù)等情況,。發(fā)現(xiàn)有非法集資苗頭的企業(yè),，銀監(jiān)、公安,、工商,、行業(yè)管理等部門要提前介入，及時(shí)調(diào)查取證,。各級(jí)工商行政管理部門對(duì)涉嫌非法集資企業(yè),，在非法集資性質(zhì)未最終認(rèn)定前,，可采取暫不予年檢,、暫不予辦理公司登記事項(xiàng)變更登記、暫不批準(zhǔn)設(shè)立分支機(jī)構(gòu)等限制性措施,，待有關(guān)部門作出是否構(gòu)成非法集資的結(jié)論后,，再按有關(guān)法律法規(guī)和政策規(guī)定執(zhí)行。



 三,、突出打擊重點(diǎn),，依法穩(wěn)妥處置

 對(duì)事實(shí)清楚、證據(jù)確鑿,、政策界限清晰的,，要果斷采取措施，控制涉案人員和資產(chǎn),，依法妥善處置,。同時(shí)，要按照《安徽省處置非法集資工作方案》要求,，制定周密的應(yīng)急處置預(yù)案,，防止極少數(shù)不法分子煽動(dòng)不明真相的群眾上訪，引發(fā)群體性事件,。一旦出現(xiàn)突發(fā)事件征兆,，迅速啟動(dòng)本地區(qū)應(yīng)急預(yù)案，采取有效措施,，做好疏導(dǎo)勸阻工作,，切實(shí)維護(hù)社會(huì)穩(wěn)定。要認(rèn)真做好非法集資處置善后工作,，明確債權(quán)登記部門,，清理債權(quán)債務(wù)，依據(jù)有關(guān)法律法規(guī)和政策規(guī)定做好清償工作,，盡量減少群眾損失,，切實(shí)維護(hù)群眾利益,。



 四、加強(qiáng)宣傳教育,，開(kāi)展廣告清查

 各地要進(jìn)一步加大宣傳工作力度,，加強(qiáng)輿論引導(dǎo)，全方位,，多角度,，廣泛利用報(bào)紙、電視,、廣播,、宣傳欄等媒體，大力宣傳非法集資活動(dòng)的基本特征,、方式,、危害性和典型案件的處置情況，宣傳國(guó)家處置非法集資的有關(guān)法規(guī)和政策,。宣傳工作要深入社區(qū),，進(jìn)村入戶，讓群眾準(zhǔn)確了解有關(guān)金融法律法規(guī)和國(guó)家政策,，提高風(fēng)險(xiǎn)意識(shí)和識(shí)別能力,。

 各相關(guān)部門要加強(qiáng)對(duì)廣告的監(jiān)督管理，嚴(yán)格落實(shí)廣告審查制度,。各有關(guān)新聞媒體要嚴(yán)格把關(guān),，嚴(yán)肅宣傳紀(jì)律，嚴(yán)禁刊登或通過(guò)網(wǎng)絡(luò)傳播涉嫌非法集資的報(bào)道和圖片,。省工商部門要會(huì)同有關(guān)方面全面清理涉嫌非法集資企業(yè)的虛假宣傳廣告,。清查結(jié)果于10 月底報(bào)送省處置非法集資聯(lián)席會(huì)議辦公室。



 安徽省人民政府辦公廳

 二○○七年八月二日





 國(guó)務(wù)院辦公廳關(guān)于依法懲處非法集資有關(guān)問(wèn)題的通知

 國(guó)辦發(fā)明電〔2007〕34號(hào)



 各省,、自治區(qū),、直轄市人民政府，國(guó)務(wù)院各部委,、各直屬機(jī)構(gòu)：

 近年來(lái),，非法集資在我國(guó)許多地區(qū)重新抬頭，并向多領(lǐng)域和職業(yè)化發(fā)展,。2006年,，全國(guó)公安機(jī)關(guān)立案?jìng)刹榈姆欠Y案件1999起，涉案總價(jià)值296億元,。2007年1至3月,，僅非法吸收公眾存款、集資詐騙兩類案件就立案342起,，涉案總價(jià)值59.8億元,，分別較去年同期上升101.2%和482.3%,。若不采取切實(shí)有效措施予以治理整頓，勢(shì)必造成更大的社會(huì)危害,。為了維護(hù)正常的經(jīng)濟(jì)社會(huì)秩序,，保護(hù)人民群眾的合法權(quán)益，促進(jìn)國(guó)民經(jīng)濟(jì)又好又快發(fā)展,，經(jīng)國(guó)務(wù)院同意,，現(xiàn)就依法懲處非法集資有關(guān)問(wèn)題通知如下：



 一、充分認(rèn)識(shí)非法集資的社會(huì)危害性,，堅(jiān)決遏制非法集資案件高發(fā)勢(shì)頭

 非法集資涉及面廣,，危害極大。一是擾亂了社會(huì)主義市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)秩序,。非法集資活動(dòng)以高回報(bào)為誘餌,，以騙取資金為目的，破壞了金融秩序,，影響金融市場(chǎng)的健康發(fā)展,。二是嚴(yán)重?fù)p害群眾利益,，影響社會(huì)穩(wěn)定,。非法集資有很強(qiáng)的欺騙性，容易蔓延,，犯罪分子騙取群眾資金后,，往往大肆揮霍或迅速轉(zhuǎn)移、隱匿,，使受害者(多數(shù)是下崗工人,、離退休人員)損失慘重，極易引發(fā)群體事件,，甚至危害社會(huì)穩(wěn)定,。三是損害了政府的聲譽(yù)和形象。非法集資活動(dòng)往往以“響應(yīng)國(guó)家林業(yè)政策”,、“支持生態(tài)環(huán)境保護(hù)”等為名,，行違法犯罪之實(shí)，既影響了國(guó)家政策的貫徹執(zhí)行,，又嚴(yán)重?fù)p害了政府的聲譽(yù)和形象,。

 為切實(shí)做好依法懲處非法集資工作，國(guó)務(wù)院批準(zhǔn)建立了由銀監(jiān)會(huì)牽頭的“處置非法集資部際聯(lián)席會(huì)議”(以下簡(jiǎn)稱“聯(lián)席會(huì)議”)制度,。地方各級(jí)人民政府,、有關(guān)部門務(wù)必統(tǒng)一思想，提高認(rèn)識(shí),，共同做好工作,。要把思想和行動(dòng)統(tǒng)一到國(guó)務(wù)院的部署和要求上來(lái),，統(tǒng)一到維護(hù)國(guó)家經(jīng)濟(jì)安全、社會(huì)穩(wěn)定與構(gòu)建和諧社會(huì)的大局上來(lái),，充分認(rèn)識(shí)非法集資的危害性,，加強(qiáng)組織領(lǐng)導(dǎo)，周密部署,，果斷處置,，有效遏制非法集資案件高發(fā)勢(shì)頭。



 二,、當(dāng)前非法集資的主要形式和特征

 非法集資情況復(fù)雜,，表現(xiàn)形式多樣。有的打著“支持地方經(jīng)濟(jì)發(fā)展”,、“倡導(dǎo)綠色,、健康消費(fèi)”等旗號(hào)，有的引用產(chǎn)權(quán)式返租,、電子商務(wù),、電子黃金、投資基金等新概念,，手段隱蔽,，欺騙性很強(qiáng)。從目前案發(fā)情況看,，非法集資大致可劃分為債權(quán),、股權(quán)、商品營(yíng)銷,、生產(chǎn)經(jīng)營(yíng)等四大類,。2006年，以生產(chǎn)經(jīng)營(yíng)合作為名的非法集資涉案價(jià)值占全部非法集資案件涉案價(jià)值的60%以上,，需要引起高度關(guān)注,。

 非法集資的主要特征：一是未經(jīng)有關(guān)監(jiān)管部門依法批準(zhǔn)，違規(guī)向社會(huì)(尤其是向不特定對(duì)象)籌集資金,。如未經(jīng)批準(zhǔn)吸收社會(huì)資金,；未經(jīng)批準(zhǔn)公開(kāi)、非公開(kāi)發(fā)行股票,、債券等,。二是承諾在一定期限內(nèi)給予出資人貨幣、實(shí)物,、股權(quán)等形式的投資回報(bào),。有的犯罪分子以提供種苗等形式吸收資金，承諾以收購(gòu)或包銷產(chǎn)品等方式支付回報(bào)；有的則以商品銷售的方式吸收資金,，以承諾返租,、回購(gòu)、轉(zhuǎn)讓等方式給予回報(bào),。三是以合法形式掩蓋非法集資目的,。為掩飾其非法目的，犯罪分子往往與受害者簽訂合同,，偽裝成正常的生產(chǎn)經(jīng)營(yíng)活動(dòng),，最大限度地實(shí)現(xiàn)其騙取資金的最終目的。



 三,、地方人民政府要切實(shí)擔(dān)負(fù)起依法懲處非法集資的責(zé)任,，確保社會(huì)穩(wěn)定

 省級(jí)人民政府要把依法懲處非法集資列入重要工作議程，加快建立健全本地區(qū)依法懲處非法集資的工作機(jī)制和工作制度,，做好相關(guān)工作,。一是加強(qiáng)監(jiān)測(cè)預(yù)警。要對(duì)本地區(qū)的非法集資問(wèn)題保持高度警惕,，進(jìn)行全程監(jiān)測(cè),，主動(dòng)排查風(fēng)險(xiǎn)，做到早發(fā)現(xiàn),，早預(yù)警,，防患于未然。二是及時(shí)調(diào)查取證,。發(fā)現(xiàn)問(wèn)題后,，要組織當(dāng)?shù)劂y監(jiān),、公安,、工商等部門提前介入，開(kāi)展調(diào)查取證工作,。對(duì)社會(huì)影響大,、性質(zhì)惡劣的非法集資案件，要采取適當(dāng)預(yù)防措施,，控制涉案人員和資產(chǎn),，保護(hù)證據(jù)，防止事態(tài)擴(kuò)大和失控,。同時(shí),，要制定風(fēng)險(xiǎn)處置預(yù)案，防止引發(fā)群體性事件,。三是果斷處置,。對(duì)于事實(shí)清楚且可以定性的非法集資，要果斷采取措施，依法妥善處置,；難以定性的,，要及時(shí)上報(bào)“聯(lián)席會(huì)議”組織認(rèn)定。涉及多個(gè)地區(qū)的,，有關(guān)省級(jí)人民政府之間要加強(qiáng)溝通協(xié)調(diào),，共同做好相關(guān)工作。省級(jí)人民政府要及時(shí)總結(jié)經(jīng)驗(yàn),，依據(jù)國(guó)家法律法規(guī),，參照各行業(yè)主管、監(jiān)管部門的政策規(guī)定,，制定本地區(qū)相關(guān)規(guī)章,，為依法懲處非法集資工作提供法制保障。



 四,、有關(guān)部門要加強(qiáng)協(xié)調(diào),，認(rèn)真做好依法懲處非法集資工作

 依法懲處非法集資工作政策性強(qiáng)，情況復(fù)雜,，有關(guān)方面要加強(qiáng)協(xié)調(diào),，齊抓共管。有關(guān)部門要逐步建立健全反應(yīng)靈敏,、配合密切,、應(yīng)對(duì)有力的工作機(jī)制，增強(qiáng)工作的針對(duì)性和有效性,。行業(yè)主管,、監(jiān)管部門要將防控本行業(yè)非法集資作為監(jiān)督管理的重要內(nèi)容，指定專門機(jī)構(gòu)和人員負(fù)責(zé),，建立日常信息溝通渠道和工作協(xié)調(diào)機(jī)制,，認(rèn)真做好非法集資情況的監(jiān)測(cè)預(yù)警工作。一旦發(fā)現(xiàn)非法集資苗頭,，應(yīng)及時(shí)商省級(jí)人民政府依法妥善處置,，并通報(bào)“聯(lián)席會(huì)議”。要抓緊制定和完善本行業(yè)防范,、監(jiān)控和處置非法集資的規(guī)章及行業(yè)標(biāo)準(zhǔn),。“聯(lián)席會(huì)議”要加大工作力度,，對(duì)近年來(lái)非法集資案件進(jìn)行深入分析,，集中力量查處典型案件，嚴(yán)懲首惡,，教育協(xié)從,，維護(hù)人民群眾的權(quán)益,。銀監(jiān)會(huì)作為“聯(lián)席會(huì)議”的牽頭部門，要主動(dòng)與有關(guān)部門和地方人民政府加強(qiáng)溝通,，切實(shí)做好組織協(xié)調(diào)工作,。

 要堅(jiān)持預(yù)防為主的方針，加大工作力度,，加強(qiáng)宣傳教育,，改善金融服務(wù)，逐步構(gòu)建疏堵并舉,、防治結(jié)合的綜合治理長(zhǎng)效機(jī)制,。對(duì)于近年來(lái)非法集資案件多發(fā)的行業(yè)，要主動(dòng)開(kāi)展風(fēng)險(xiǎn)排查,，防止風(fēng)險(xiǎn)進(jìn)一步積聚,。有關(guān)行業(yè)主管、監(jiān)管部門要盡快公布舉報(bào)電話,、信箱和電子郵箱,，通過(guò)有獎(jiǎng)舉報(bào)等方式鼓勵(lì)公眾參與，在門戶網(wǎng)站上開(kāi)辟專門的投資者教育園地,，探索建立風(fēng)險(xiǎn)提示和預(yù)警的長(zhǎng)效機(jī)制,。要加強(qiáng)對(duì)廣告的監(jiān)督管理，依法落實(shí)廣告審查制度,，加強(qiáng)監(jiān)督檢查,，對(duì)檢查發(fā)現(xiàn)、群眾舉報(bào),、媒體披露的線索要及時(shí)調(diào)查核實(shí),，對(duì)發(fā)布非法集資廣告的當(dāng)事人和有關(guān)責(zé)任人要嚴(yán)肅查處。



 五,、加強(qiáng)輿論引導(dǎo)和法制宣傳,，提高公眾對(duì)非法集資的識(shí)別能力

 銀監(jiān)會(huì)要牽頭制訂宣傳教育規(guī)劃，充分利用報(bào)刊,、電視,、廣播、互聯(lián)網(wǎng)等傳媒手段,，宣傳依法懲處非法集資的法律法規(guī)，通報(bào)非法集資的新形式和新特點(diǎn),，提示風(fēng)險(xiǎn),，提高社會(huì)公眾的風(fēng)險(xiǎn)意識(shí)和識(shí)別能力，引導(dǎo)其遠(yuǎn)離非法集資,。要加大對(duì)典型案件的公開(kāi)報(bào)道力度,，以專欄文章、專題節(jié)目等方式揭露犯罪分子的慣用伎倆，震懾犯罪分子,，形成對(duì)非法集資的強(qiáng)大輿論攻勢(shì),。要在廣大農(nóng)村、城市街道,、社區(qū),、車站等公共場(chǎng)所設(shè)置宣傳欄，張貼宣傳畫(huà),，擴(kuò)大覆蓋面,，強(qiáng)化宣傳效果。要按照國(guó)務(wù)院的統(tǒng)一部署,，組織協(xié)調(diào)相關(guān)部門開(kāi)展宣傳教育活動(dòng),，正確引導(dǎo)社會(huì)輿論。地方人民政府要進(jìn)一步根據(jù)本地區(qū)的特點(diǎn),，加強(qiáng)輿論引導(dǎo)和法制宣傳,。



 國(guó)務(wù)院辦公廳

 二○○七年七月二十五日