• 【發(fā)布單位】湖南省
• 【發(fā)布文號】湘國資〔2007〕153號
• 【發(fā)布日期】2007-08-20
• 【生效日期】2007-08-20
• 【失效日期】--
• 【文件來源】湖南省
• 【所屬類別】政策參考

湖南省人民政府國有資產(chǎn)監(jiān)督管理委員會(huì)關(guān)于加強(qiáng)和完善監(jiān)管企業(yè)董事會(huì)建設(shè)及開展外部董事制度試點(diǎn)工作的通知

湖南省人民政府國有資產(chǎn)監(jiān)督管理委員會(huì)關(guān)于加強(qiáng)和完善監(jiān)管企業(yè)董事會(huì)建設(shè)及開展外部董事制度試點(diǎn)工作的通知
 
(湘國資〔2007〕153號)





各監(jiān)管企業(yè)：

 為了進(jìn)一步完善公司法人治理結(jié)構(gòu),，加快建立現(xiàn)代企業(yè)制度，適應(yīng)新的國有資產(chǎn)監(jiān)督管理體制的要求,，依法規(guī)范地行使出資人權(quán)利,，省國資委決定進(jìn)一步加強(qiáng)和完善監(jiān)管企業(yè)的董事會(huì)建設(shè)，并在部分企業(yè)董事會(huì)建設(shè)中開展外部董事制度試點(diǎn)?，F(xiàn)就有關(guān)事項(xiàng)通知如下：

 一,、董事會(huì)建設(shè)的總體要求

 （一）已經(jīng)建立董事會(huì)的監(jiān)管企業(yè)，要按照《公司法》和《湖南省國資委監(jiān)管企業(yè)董事會(huì)建設(shè)指導(dǎo)意見（試行）》的要求,，認(rèn)真總結(jié)董事會(huì)建設(shè)和運(yùn)行情況,，進(jìn)一步明確董事會(huì)、黨委會(huì),、經(jīng)理層,、監(jiān)事會(huì)各自的權(quán)責(zé)，建立健全內(nèi)部運(yùn)行機(jī)制,，建立健全董事會(huì)必設(shè)的專門委員會(huì)并使其充分發(fā)揮作用,。

 （二）尚未建立董事會(huì)的監(jiān)管企業(yè)，要按照《公司法》和建立現(xiàn)代企業(yè)制度的要求,，通過建立董事會(huì),，完善法人治理結(jié)構(gòu)，促進(jìn)企業(yè)加快股份改革和重組步伐,，并為多元股東結(jié)構(gòu)公司董事會(huì)的組建和運(yùn)行奠定基礎(chǔ),。

 （三）選擇部分公司進(jìn)行董事會(huì)建設(shè)及外部董事制度試點(diǎn)，以改善董事會(huì)結(jié)構(gòu),，增強(qiáng)董事會(huì)決策的民主性,、科學(xué)性。

 二、董事會(huì)建設(shè)的基本思路

 （一）將忠實(shí)代表所有者利益,、對出資人負(fù)責(zé),、增強(qiáng)企業(yè)市場競爭力作為董事會(huì)建設(shè)的根本宗旨。

 （二）將省國資委對監(jiān)管企業(yè)履行出資人職責(zé)的重點(diǎn)放在對董事會(huì)和監(jiān)事會(huì)的管理,、對產(chǎn)權(quán)代表的管理,，既實(shí)現(xiàn)出資人職責(zé)到位，又確保企業(yè)依法享有經(jīng)營自主權(quán),。實(shí)現(xiàn)出資人,、董事會(huì),、監(jiān)事會(huì),、經(jīng)理層各負(fù)其責(zé)，協(xié)調(diào)運(yùn)轉(zhuǎn),，有效制衡,。

 （三）在部分企業(yè)開展外部董事制度試點(diǎn)，充分發(fā)揮非外部董事和經(jīng)理層在制定重大投融資方案和日常管理中的作用,。

 （四）以發(fā)展戰(zhàn)略,、重大投融資、內(nèi)部改革決策和選聘,、評價(jià),、考核、獎(jiǎng)懲總經(jīng)理為重點(diǎn),，以建立董事會(huì)專門委員會(huì),、完善董事會(huì)運(yùn)作制度為支撐，確保董事會(huì)對企業(yè)進(jìn)行有效的戰(zhàn)略控制和監(jiān)督,。

 （五）促進(jìn)監(jiān)事會(huì)依法行使監(jiān)督職責(zé),。對于國有獨(dú)資公司，省國資委代表省政府派出監(jiān)事會(huì),；對于國有控股公司和非控股但省國資委是第一大股東的公司（包括上市公司和非上市公司）,，省國資委依法提名和推薦監(jiān)事依照法定程序進(jìn)入監(jiān)事會(huì)。監(jiān)事會(huì)和監(jiān)事依照《公司法》和《國有企業(yè)監(jiān)事會(huì)暫行條例》及省政府,、省國資委關(guān)于監(jiān)事會(huì)工作的有關(guān)規(guī)定履行職責(zé),。

 （六）按照建設(shè)完善的董事會(huì)的方向，從目前的實(shí)際出發(fā),，董事會(huì)建設(shè)及外部董事制度試點(diǎn)堅(jiān)持平穩(wěn)過渡,，逐步推進(jìn)，總結(jié)經(jīng)驗(yàn),，不斷完善,。

 三、外部董事制度試點(diǎn)工作

 （一）試點(diǎn)目的：通過規(guī)范和完善董事會(huì)建設(shè)及外部董事制度試點(diǎn)工作，明確省國資委與試點(diǎn)公司董事會(huì),、董事會(huì)與經(jīng)理層之間的關(guān)系,，科學(xué)界定各方事權(quán)范圍；建立健全外部董事制度,，實(shí)行決策層與經(jīng)營管理層分離,，使董事會(huì)能夠做出獨(dú)立客觀的判斷，實(shí)現(xiàn)集體決策,、民主決策,、科學(xué)決策；健全董事會(huì)各項(xiàng)工作制度和工作機(jī)構(gòu),，規(guī)范董事會(huì)運(yùn)作,。逐步建立董事數(shù)量適中、結(jié)構(gòu)合理,、運(yùn)作制度健全,、充分體現(xiàn)出資人意圖、作風(fēng)民主開放的高質(zhì)量,、高效率的董事會(huì),，進(jìn)而形成與現(xiàn)代企業(yè)制度相適應(yīng)的權(quán)責(zé)明確、運(yùn)轉(zhuǎn)協(xié)調(diào),、制衡有效的公司法人治理結(jié)構(gòu),。

 （二）試點(diǎn)企業(yè)的基本條件是：屬于做強(qiáng)做大的大型企業(yè)，企業(yè)投融資等重大決策事項(xiàng)較多,，企業(yè)經(jīng)營狀況較好,，內(nèi)部運(yùn)行機(jī)制健全和規(guī)范。符合上述條件的且企業(yè)有意愿的,，可重點(diǎn)考慮作為試點(diǎn)企業(yè),。

 （三）首批試點(diǎn)企業(yè)為：湖南有色金屬控股集團(tuán)有限公司、湖南泰格林紙集團(tuán)有限責(zé)任公司,。

 （四）在試點(diǎn)的基礎(chǔ)上,，逐步在監(jiān)管企業(yè)中實(shí)行外部董事制度。

 （五）優(yōu)先考慮對外部董事試點(diǎn)企業(yè)的授權(quán)經(jīng)營,，將出資人的部分權(quán)利授予試點(diǎn)企業(yè)董事會(huì)行使,。

 （六）省國資委將逐步建立健全對董事會(huì)和董事的管理制度，積極開發(fā)外部董事人力資源,，加強(qiáng)對試點(diǎn)工作的指導(dǎo),，及時(shí)調(diào)查研究、總結(jié)經(jīng)驗(yàn),。

 四,、監(jiān)管企業(yè)要做的主要工作

 （一）按照《指導(dǎo)意見》和本通知的有關(guān)要求,，結(jié)合本企業(yè)的實(shí)際，認(rèn)真總結(jié)和分析董事會(huì)成立以來的運(yùn)作情況及存在的問題,，提出加強(qiáng)和完善董事會(huì)建設(shè)的意見,。

 （二）按照《指導(dǎo)意見》的要求，依照《公司法》,、《企業(yè)國有資產(chǎn)監(jiān)督管理?xiàng)l例》等法律法規(guī),，根據(jù)董事會(huì)建設(shè)的實(shí)際情況，擬訂或修訂公司章程,，報(bào)省國資委審批,。

 （三）按照《指導(dǎo)意見》的要求，根據(jù)需要建立健全各專門委員會(huì)及工作機(jī)構(gòu),，制定或完善董事會(huì),、經(jīng)理層、監(jiān)事會(huì),、黨委會(huì)議事規(guī)則,。

 （四）擬股權(quán)多元化的試點(diǎn)企業(yè),，選聘董事要為建立多元股東結(jié)構(gòu)的公司董事會(huì)創(chuàng)造條件,。集團(tuán)公司主業(yè)資產(chǎn)若全部或絕大部分注入其控股的上市公司的，選聘董事要與上市公司國有股東提名的董事相協(xié)調(diào),。

 （五）自2007年開始,，已經(jīng)建立董事會(huì)的公司，應(yīng)對上年度董事會(huì)運(yùn)作情況和效果進(jìn)行總結(jié),，提出完善董事會(huì)的意見和建議,，并在每年2月底前將總結(jié)報(bào)告報(bào)省國資委。

 （六）對于董事會(huì)建設(shè)中需要解決的問題,，要及時(shí)向省國資委報(bào)告,。

 五、組織領(lǐng)導(dǎo)

 為加強(qiáng)對董事會(huì)建設(shè)和外部董事制度試點(diǎn)工作的組織領(lǐng)導(dǎo),，省國資委成立監(jiān)管企業(yè)董事會(huì)建設(shè)及外部董事制度試點(diǎn)工作領(lǐng)導(dǎo)小組,。

 組 長：莫德旺 省國資委黨委書記、主任

 副組長：余景濤 省國資委副主任

 向曙光 省國資委副主任

 成員單位：企業(yè)領(lǐng)導(dǎo)人員管理處,、企業(yè)改革發(fā)展處,、辦公室、政策研究與法規(guī)處,、業(yè)績考核與分配處,、監(jiān)事會(huì)工作處、宣傳與群眾工作處,。

 領(lǐng)導(dǎo)小組辦公室設(shè)在企業(yè)領(lǐng)導(dǎo)人員管理處,。



湖南省人民政府國有資產(chǎn)監(jiān)督管理委員會(huì)

二○○七年八月二十日