• 【發(fā)布單位】國家認(rèn)證認(rèn)可監(jiān)督管理委員會(huì)
• 【發(fā)布文號】--
• 【發(fā)布日期】2007-09-26
• 【生效日期】2007-09-26
• 【失效日期】--
• 【文件來源】國家認(rèn)證認(rèn)可監(jiān)督管理委員會(huì)
• 【所屬類別】政策參考

強(qiáng)制性產(chǎn)品認(rèn)證指定機(jī)構(gòu)和檢查員年度監(jiān)督檢查工作規(guī)范

強(qiáng)制性產(chǎn)品認(rèn)證指定機(jī)構(gòu)和檢查員年度監(jiān)督檢查工作規(guī)范





各直屬檢驗(yàn)檢疫局,，各省,、自治區(qū)、直轄市質(zhì)量技術(shù)監(jiān)督局,，中國合格評定國家認(rèn)可中心：



 為加強(qiáng)對強(qiáng)制性產(chǎn)品認(rèn)證的監(jiān)督管理,，提高認(rèn)證有效性，維護(hù)強(qiáng)制性產(chǎn)品認(rèn)證的權(quán)威性及廣大消費(fèi)者的合法權(quán)益,，根據(jù)《認(rèn)證認(rèn)可條例》和《強(qiáng)制性產(chǎn)品認(rèn)證管理規(guī)定》（國家質(zhì)檢總局2001年第5號局長令）及強(qiáng)制性產(chǎn)品認(rèn)證年度監(jiān)督檢查實(shí)施工作經(jīng)驗(yàn),，我委制定了強(qiáng)制性產(chǎn)品認(rèn)證有效性監(jiān)督檢查工作規(guī)范文件（包括：《強(qiáng)制性產(chǎn)品認(rèn)證目錄內(nèi)獲證產(chǎn)品監(jiān)督抽查工作規(guī)范》和《強(qiáng)制性產(chǎn)品認(rèn)證指定機(jī)構(gòu)和檢查員年度監(jiān)督檢查工作規(guī)范》），以規(guī)范強(qiáng)制性產(chǎn)品認(rèn)證企業(yè)和強(qiáng)制性產(chǎn)品認(rèn)證指定機(jī)構(gòu)及檢查員的認(rèn)證行為,。



 現(xiàn)將強(qiáng)制性產(chǎn)品認(rèn)證有效性監(jiān)督檢查工作規(guī)范文件印發(fā)你們,，請認(rèn)真學(xué)習(xí)，并貫徹執(zhí)行,。



 二○○七年九月二十六日





附件2:

 強(qiáng)制性產(chǎn)品認(rèn)證指定機(jī)構(gòu)和檢查員年度監(jiān)督檢查工作規(guī)范



 1目的



 加強(qiáng)對強(qiáng)制性產(chǎn)品認(rèn)證工作的監(jiān)督管理，規(guī)范對強(qiáng)制性產(chǎn)品認(rèn)證指定機(jī)構(gòu)及工廠檢查員(以下簡稱指定機(jī)構(gòu)和檢查員專項(xiàng)監(jiān)督檢查)監(jiān)督檢查的工作行為,，促進(jìn)認(rèn)證有效性的提高,。



 2使用范圍



 本工作規(guī)范適用于對強(qiáng)制性產(chǎn)品認(rèn)證指定認(rèn)證機(jī)構(gòu)、指定實(shí)驗(yàn)室,、標(biāo)志中心,、工廠檢查員的監(jiān)督檢查工作，以及指定機(jī)構(gòu)間的同行評議（一致性評議）工作。



 3職責(zé)



 認(rèn)監(jiān)委認(rèn)證部統(tǒng)一組織安排實(shí)施對指定機(jī)構(gòu)及檢查員監(jiān)督檢查工作,，并擬定指定機(jī)構(gòu)和檢查員年度監(jiān)督檢查計(jì)劃和任務(wù),。中國合格評定國家認(rèn)可中心（以下簡稱認(rèn)可中心）依據(jù)國家認(rèn)監(jiān)委要求，在相關(guān)技術(shù)機(jī)構(gòu)的配合下,，為認(rèn)監(jiān)委實(shí)施對指定機(jī)構(gòu)和檢查員的年度監(jiān)督檢查提供技術(shù)支撐工作,。



 必要時(shí)，對指定認(rèn)證機(jī)構(gòu)的年度監(jiān)督檢查,，由省級質(zhì)檢機(jī)構(gòu)配合,；對指定實(shí)驗(yàn)室和檢查機(jī)構(gòu)的年度監(jiān)督檢查，由指定認(rèn)證機(jī)構(gòu)配合,；對強(qiáng)制性產(chǎn)品認(rèn)證工廠檢查員的年度監(jiān)督檢查,，由上述相關(guān)單位、中國認(rèn)證認(rèn)可協(xié)會(huì)配合,。對指定機(jī)構(gòu)年度監(jiān)督檢查可結(jié)合認(rèn)可的例行評審工作同時(shí)進(jìn)行,。



 4 經(jīng)費(fèi)



 對指定機(jī)構(gòu)和檢查員的年度監(jiān)督檢查經(jīng)費(fèi)由國家認(rèn)監(jiān)委統(tǒng)一安排解決，不向被檢查單位收取任何費(fèi)用,。



 5檢查計(jì)劃和檢查方案



 5.1檢查計(jì)劃



 認(rèn)監(jiān)委認(rèn)證部根據(jù)每年監(jiān)督檢查的重點(diǎn)部署,、上年度監(jiān)督檢查專家組的意見和建議、上年度強(qiáng)制性產(chǎn)品認(rèn)證獲證產(chǎn)品抽查結(jié)果,、國家抽查和地方抽查結(jié)果,、地方質(zhì)檢部門和認(rèn)可中心的反饋信息、有關(guān)行政執(zhí)法方面的信息等,綜合分析提出年度檢查工作計(jì)劃和任務(wù),，上報(bào)委領(lǐng)導(dǎo)批準(zhǔn)后,向認(rèn)可中心和技術(shù)機(jī)構(gòu)下達(dá)年度監(jiān)督檢查計(jì)劃和任務(wù),。



 5.2 檢查方案



 認(rèn)可中心等技術(shù)機(jī)構(gòu)根據(jù)國家認(rèn)監(jiān)委指定機(jī)構(gòu)和檢查員年度監(jiān)督檢查計(jì)劃，制訂具體實(shí)施方案上報(bào)認(rèn)監(jiān)委認(rèn)證部,。



 實(shí)施方案包括以下內(nèi)容：



 (1)檢查目的,。根據(jù)年度監(jiān)督檢查計(jì)劃，確定監(jiān)督檢查重點(diǎn)和應(yīng)達(dá)到的目的,。



 (2)檢查依據(jù),。檢查依據(jù)應(yīng)當(dāng)為CCC認(rèn)證法律法規(guī)、強(qiáng)制性產(chǎn)品認(rèn)證實(shí)施規(guī)則及產(chǎn)品標(biāo)準(zhǔn),、CCC認(rèn)證政策要求,、認(rèn)可規(guī)范等。



 (3)檢查范圍和方式,。檢查范圍應(yīng)根據(jù)認(rèn)監(jiān)委CCC認(rèn)證監(jiān)督檢查計(jì)劃的要求確定檢查對象,、檢查產(chǎn)品領(lǐng)域及抽取企業(yè)范圍和分布、檢查方式,。



 (4)檢查主要內(nèi)容和作業(yè)指導(dǎo)書,。根據(jù)本年度監(jiān)督檢查重點(diǎn),，確定監(jiān)督檢查的主要內(nèi)容。對于指定機(jī)構(gòu)的監(jiān)督檢查,，還應(yīng)擬訂作業(yè)指導(dǎo)書,。



 (5)職責(zé)與分工。根據(jù)本年度監(jiān)督檢查任務(wù)和工作需要,，確定參加監(jiān)督檢查工作的相關(guān)單位及專家,、人員，并明確工作分工及職責(zé),。



 (6)檢查實(shí)施計(jì)劃,。明確監(jiān)督檢查各階段任務(wù)及完成時(shí)間。



 (7)保密及紀(jì)律要求,。



 (8)檢查經(jīng)費(fèi)預(yù)算,。檢查經(jīng)費(fèi)預(yù)算應(yīng)當(dāng)按照節(jié)約的原則制定，主要包括檢查人員會(huì)務(wù)費(fèi),、差旅費(fèi),、勞務(wù)費(fèi)以及檢查工作發(fā)生的其他相關(guān)費(fèi)用等，?？顚Ｓ?。



 5.3 檢查方案的批準(zhǔn)



 技術(shù)機(jī)構(gòu)上報(bào)的指定機(jī)構(gòu)和檢查員年度監(jiān)督檢查實(shí)施方案經(jīng)國家認(rèn)監(jiān)委審查批準(zhǔn)后實(shí)施。



 6 監(jiān)督檢查實(shí)施



 6.1專家組組建



 在年度監(jiān)督檢查工作開始前,，認(rèn)監(jiān)委認(rèn)證部會(huì)同認(rèn)可中心根據(jù)當(dāng)年監(jiān)督檢查工作特點(diǎn)及要求,，確定專家檢查組組成原則，并組建專家檢查組,。一般情況下,，專家檢查組組成原則如下：



 (1)具有公正性，與被檢查對象無利益關(guān)系,；



 (2)熟悉CCC認(rèn)證依據(jù)法律法規(guī),、認(rèn)可規(guī)范等相關(guān)要求；



 (3)熟悉CCC認(rèn)證產(chǎn)品技術(shù)要求（認(rèn)證實(shí)施規(guī)則,、產(chǎn)品標(biāo)準(zhǔn),、相關(guān)技術(shù)規(guī)范）及認(rèn)證和檢測過程；



 (4)具有一定的專業(yè)評審和檢查能力,。



 (5)現(xiàn)場專家檢查組至少由2名以上(含2名)人員組成,。



 6.2 專家組培訓(xùn)



 專家檢查組組建完成后，認(rèn)監(jiān)委認(rèn)證部組織對專家檢查組進(jìn)行CCC認(rèn)證政策,、專業(yè)技術(shù),、年度監(jiān)督檢查重點(diǎn)領(lǐng)域及要求等方面的培訓(xùn)，認(rèn)可中心予以協(xié)助,。



 6.3 工作保密要求



 專家檢查組需按照CCC認(rèn)證監(jiān)督檢查方案要求,，客觀、公正,、嚴(yán)謹(jǐn)?shù)拈_展CCC認(rèn)證監(jiān)督檢查工作,，并對工作內(nèi)容保密。



 6.4 現(xiàn)場監(jiān)督檢查



 專家檢查組按指定的時(shí)間到機(jī)構(gòu)現(xiàn)場,，向被檢查機(jī)構(gòu)出示《認(rèn)證認(rèn)可專項(xiàng)監(jiān)督檢查通知書》,，開始對機(jī)構(gòu)現(xiàn)場實(shí)施CCC認(rèn)證監(jiān)督檢查。



 認(rèn)監(jiān)委認(rèn)證部負(fù)責(zé)CCC認(rèn)證監(jiān)督檢查工作過程的指導(dǎo)和協(xié)調(diào),，以解決相關(guān)問題,。認(rèn)可中心及相關(guān)技術(shù)機(jī)構(gòu)予以配合。



 6.5 監(jiān)督檢查發(fā)現(xiàn)問題的確認(rèn)



 專家檢查組應(yīng)對監(jiān)督檢查發(fā)現(xiàn)的問題表述清晰,，收集充分確鑿的證據(jù)材料,，向被檢查方簡要通報(bào)檢查情況，并請被核查機(jī)構(gòu)或企業(yè)負(fù)責(zé)人確認(rèn)后簽字或蓋章,。



 6.6 專家組的檢查報(bào)告



 現(xiàn)場檢查結(jié)束后,，檢查組長起草檢查報(bào)告，提出檢查結(jié)論建議意見,，并將所有現(xiàn)場檢查材料上報(bào)認(rèn)可中心,。



 7 監(jiān)督檢查結(jié)果的匯總和處理



 7.1結(jié)果的匯總



 認(rèn)監(jiān)委認(rèn)證部會(huì)同認(rèn)可中心組織檢查技術(shù)專家對監(jiān)督檢查發(fā)現(xiàn)的問題進(jìn)行匯總和分析，并撰寫監(jiān)督檢查報(bào)告,，上報(bào)認(rèn)監(jiān)委領(lǐng)導(dǎo),。



 監(jiān)督檢查報(bào)告中，一般將問題分為兩類,，一類為嚴(yán)重性問題,，一類為一般性問題。



 指定認(rèn)證機(jī)構(gòu)的嚴(yán)重性問題包括：違反《認(rèn)證認(rèn)可條例》和《強(qiáng)制性產(chǎn)品認(rèn)證機(jī)構(gòu),、實(shí)驗(yàn)室和檢查機(jī)構(gòu)管理辦法》（質(zhì)檢總局2004年65號令）具體條款的問題,，以及出具虛假證書，不按規(guī)定收費(fèi),，超范圍認(rèn)證,，對認(rèn)證和檢測結(jié)果不具備評價(jià)能力，缺少關(guān)鍵認(rèn)證環(huán)節(jié),，工廠檢查過程缺少必備要素的檢查等問題,。指定認(rèn)證機(jī)構(gòu)的一般性問題為：與CCC認(rèn)證要求和認(rèn)可規(guī)范不符合的一般性問題。



 指定實(shí)驗(yàn)室的嚴(yán)重性問題包括：違反《認(rèn)證認(rèn)可條例》和《強(qiáng)制性產(chǎn)品認(rèn)證機(jī)構(gòu),、實(shí)驗(yàn)室和檢查機(jī)構(gòu)管理辦法》（質(zhì)檢總局2004年65號令）具體條款的問題,，以及缺少檢測設(shè)備（包括設(shè)備精度不符合要求）和檢測能力，能力比對結(jié)果嚴(yán)重偏差,，出具虛假報(bào)告,，不按規(guī)定執(zhí)行檢測收費(fèi),，試驗(yàn)過程和方法導(dǎo)致結(jié)果出現(xiàn)嚴(yán)重偏差等問題。指定實(shí)驗(yàn)室的一般性問題為：與CCC認(rèn)證要求和認(rèn)可規(guī)范不符合的一般性問題,。



 強(qiáng)制性產(chǎn)品認(rèn)證工廠檢查員的嚴(yán)重性問題為：違反《強(qiáng)制性產(chǎn)品認(rèn)證檢查員管理辦法》（認(rèn)監(jiān)委2004年第29號公告）具體條款的問題,，以及出具虛假工廠檢查報(bào)告，工廠檢查過程缺少必備要素的檢查,，專業(yè)能力不足,，利用工廠檢查非法獲益等問題。強(qiáng)制性產(chǎn)品認(rèn)證工廠檢查員的一般性問題為：與CCC認(rèn)證要求不符合的一般性問題,。



 7.2 結(jié)果的處理



 認(rèn)監(jiān)委認(rèn)證部對指定機(jī)構(gòu)及工廠檢查員存在的問題,，會(huì)簽法律部提出處理措施建議，報(bào)委領(lǐng)導(dǎo)批準(zhǔn)后,，按照《國家認(rèn)監(jiān)委認(rèn)證認(rèn)可專項(xiàng)監(jiān)督檢查管理規(guī)定》的要求和程序?qū)Πl(fā)現(xiàn)問題進(jìn)行后續(xù)處理,。



 8 指定機(jī)構(gòu)同行評議（一致性評議）



 8.1 評議的內(nèi)容



 根據(jù)當(dāng)年監(jiān)督檢查情況，認(rèn)監(jiān)委認(rèn)證部提出指定機(jī)構(gòu)同行評議（一致性評議）的內(nèi)容,，在認(rèn)可中心的協(xié)助下,，組織相關(guān)指定機(jī)構(gòu)進(jìn)行技術(shù)研討和相互評議。



 8.2 評議的準(zhǔn)備



 在同行評議（一致性評議）前,，指定機(jī)構(gòu)需充分準(zhǔn)備,，在認(rèn)監(jiān)委認(rèn)證部和認(rèn)可中心的組織下，積極參與,、充分相互評議,。



 8.3評議的方法



 同行評議（一致性評議）可采用的方法包括：認(rèn)證和檢測過程的一致性評議，針對特定問題的專題研討,，指定機(jī)構(gòu)檢查現(xiàn)場見證評議,，企業(yè)工廠檢查現(xiàn)場見證同行評價(jià)等形式。



 8.4評議的結(jié)果



 同行評議（一致性評議）結(jié)束后,，認(rèn)監(jiān)委認(rèn)證部和認(rèn)可中心撰寫同行評議（一致性評議）會(huì)議紀(jì)要,，對CCC認(rèn)證制度、管理,、實(shí)施過程及機(jī)構(gòu)認(rèn)可工作提出建議,。



 9 監(jiān)督檢查工作依據(jù)



 實(shí)施對強(qiáng)制性產(chǎn)品認(rèn)證機(jī)構(gòu)、檢查員年度監(jiān)督檢查工作的依據(jù)有以下法規(guī)：



 （1）《中華人民共和國認(rèn)證認(rèn)可條例》（國務(wù)院令第390號,，2003年9月3日公布,，2003年11月1日起施行）。



 （2） 《強(qiáng)制性產(chǎn)品認(rèn)證管理規(guī)定》（國家質(zhì)檢總局2001年第5號令）,。



 （3）《強(qiáng)制性產(chǎn)品認(rèn)證機(jī)構(gòu),、檢查機(jī)構(gòu)和實(shí)驗(yàn)室管理辦法》（國家質(zhì)檢總局2004年第65號令）。



 （4） 《國家認(rèn)監(jiān)委認(rèn)證認(rèn)可專項(xiàng)監(jiān)督檢查管理規(guī)定》（國認(rèn)法[2005]47號）。