• 【發(fā)布單位】湖南省
• 【發(fā)布文號(hào)】湘國(guó)資〔2007〕214號(hào)
• 【發(fā)布日期】2007-09-27
• 【生效日期】2007-09-27
• 【失效日期】--
• 【文件來源】湖南省
• 【所屬類別】政策參考

湖南省國(guó)資委參股公司國(guó)有產(chǎn)權(quán)代表重大事項(xiàng)報(bào)告暫行規(guī)定

湖南省國(guó)資委參股公司國(guó)有產(chǎn)權(quán)代表重大事項(xiàng)報(bào)告暫行規(guī)定
 
(湘國(guó)資〔2007〕214號(hào))





省國(guó)資委參股公司國(guó)有產(chǎn)權(quán)代表：

 為進(jìn)一步完善出資人制度,，維護(hù)國(guó)有出資人的合法權(quán)益,，規(guī)范省國(guó)資委參股公司國(guó)有產(chǎn)權(quán)代表重大事項(xiàng)管理制度，防止國(guó)有資產(chǎn)流失,，根據(jù)《中華人民共和國(guó)公司法》,、《企業(yè)國(guó)有資產(chǎn)監(jiān)督管理暫行條例》等法律法規(guī)，結(jié)合省國(guó)資委所出資企業(yè)實(shí)際,，特制定《湖南省國(guó)資委參股公司國(guó)有產(chǎn)權(quán)代表重大事項(xiàng)報(bào)告暫行規(guī)定》,，現(xiàn)印發(fā)給你們，請(qǐng)結(jié)合實(shí)際情況,，認(rèn)真執(zhí)行,。



湖南省人民政府國(guó)有資產(chǎn)監(jiān)督管理委員會(huì)

二00七年九月二十七日





湖南省國(guó)資委參股公司國(guó)有產(chǎn)權(quán)代表重大事項(xiàng)報(bào)告暫行規(guī)定




第一章 總 則




第一條 為進(jìn)一步完善出資人制度，維護(hù)國(guó)有出資人的合法權(quán)益,，規(guī)范省國(guó)資委參股公司國(guó)有產(chǎn)權(quán)代表重大事項(xiàng)管理制度,，防止國(guó)有資產(chǎn)流失，根據(jù)《中華人民共和國(guó)公司法》,、《企業(yè)國(guó)有資產(chǎn)監(jiān)督管理暫行條例》等法律法規(guī)，結(jié)合省國(guó)資委所出資企業(yè)實(shí)際,，制定本規(guī)定,。


第二條 本規(guī)定所稱參股公司是指省國(guó)資委持有公司50％以下股權(quán)（份），且不是第一大股東,，對(duì)公司不具有實(shí)際控制力的公司,。


第三條 本規(guī)定所稱國(guó)有產(chǎn)權(quán)代表（以下簡(jiǎn)稱產(chǎn)權(quán)代表）是指由省國(guó)資委提出人選，按照法定程序產(chǎn)生的參股公司中的董事長(zhǎng),、副董事長(zhǎng),、董事、監(jiān)事會(huì)主席和監(jiān)事。


第四條 產(chǎn)權(quán)代表擔(dān)任公司法定代表人的,，該法定代表人為首席產(chǎn)權(quán)代表,。產(chǎn)權(quán)代表不擔(dān)任法定代表人的，由省國(guó)資委在產(chǎn)權(quán)代表中指定一人為首席產(chǎn)權(quán)代表,。

 產(chǎn)權(quán)代表為重大事項(xiàng)的報(bào)告主體,，首席產(chǎn)權(quán)代表為重大事項(xiàng)報(bào)告的主要責(zé)任人。首席產(chǎn)權(quán)代表負(fù)責(zé)組織其他產(chǎn)權(quán)代表向省國(guó)資委報(bào)告重大事項(xiàng)和按照省國(guó)資委的指示行使表決權(quán),。


第五條 在召開股東（大）會(huì)時(shí),，由產(chǎn)權(quán)代表或省國(guó)資委另行指定的其他人員代表省國(guó)資委行使表決權(quán)，但都必須取得省國(guó)資委的明確授權(quán),。


第六條 產(chǎn)權(quán)代表重大事項(xiàng)報(bào)告分為定期報(bào)告與不定期報(bào)告,。


第七條 重大事項(xiàng)報(bào)告應(yīng)采用書面形式。特殊情況下,，可事先以口頭或電話等形式報(bào)告,，但事后需以書面形式補(bǔ)報(bào)。


第八條 省國(guó)資委應(yīng)當(dāng)制定產(chǎn)權(quán)代表重大事項(xiàng)報(bào)告內(nèi)部工作規(guī)程,，完整保存有關(guān)文件和資料,，嚴(yán)格保守公司的商業(yè)秘密。




第二章 定期報(bào)告的方式及內(nèi)容




第九條 定期報(bào)告分為年中報(bào)告和年度報(bào)告,。

 年中報(bào)告是指產(chǎn)權(quán)代表應(yīng)于每年7月底之前將公司半年來生產(chǎn)經(jīng)營(yíng),、計(jì)劃執(zhí)行等有關(guān)工作情況以及每位產(chǎn)權(quán)代表半年來履行職責(zé)情況向省國(guó)資委書面報(bào)告。

 年度報(bào)告是指產(chǎn)權(quán)代表應(yīng)于每年1月底之前將公司上年度工作（含內(nèi)部審計(jì)）總結(jié),、本年度工作（含內(nèi)部審計(jì)）計(jì)劃及每位產(chǎn)權(quán)代表上年度履行職責(zé)情況向省國(guó)資委書面報(bào)告,。其中公司年度財(cái)務(wù)決算報(bào)表（經(jīng)中介機(jī)構(gòu)審計(jì)）于每年3月底前報(bào)省國(guó)資委。


第十條 定期報(bào)告由首席產(chǎn)權(quán)代表向省國(guó)資委呈報(bào),，其他產(chǎn)權(quán)代表應(yīng)在報(bào)告上署名,。其他產(chǎn)權(quán)代表不署名的，應(yīng)注明不署名的原因,。




第三章 不定期報(bào)告的方式及內(nèi)容




第十一條 不定期報(bào)告分為事前報(bào)告事項(xiàng)和事后備案事項(xiàng),。

 事前報(bào)告事項(xiàng)是指在召開公司股東（大）會(huì)、董事會(huì),、監(jiān)事會(huì)決策之前,，產(chǎn)權(quán)代表應(yīng)當(dāng)將擬決議事項(xiàng)報(bào)告省國(guó)資委，并按照省國(guó)資委的指示發(fā)表意見,、行使表決權(quán)的事項(xiàng),。

 事后備案事項(xiàng)是指在公司股東（大）會(huì)、董事會(huì),、監(jiān)事會(huì)決策之后或重大事件發(fā)生之后,，產(chǎn)權(quán)代表將決議事項(xiàng)或重大事件報(bào)省國(guó)資委備案的事項(xiàng),。


第十二條 下列事項(xiàng)為事前報(bào)告事項(xiàng)：

 （一）制定或修改公司章程；

 （二）制定公司發(fā)展戰(zhàn)略規(guī)劃或?qū)Πl(fā)展戰(zhàn)略規(guī)劃作出重大調(diào)整,；

 （三）公司分立,、合并、增加或減少注冊(cè)資本,、改制,、重組并購(gòu)、破產(chǎn),、解散,、清算、發(fā)行公司債券,、增發(fā)新股,、上市、變更注冊(cè)地址等重大事項(xiàng),；

 （四）公司法定代表人,、董事長(zhǎng)、副董事長(zhǎng),、董事,、監(jiān)事會(huì)主席、監(jiān)事,、總經(jīng)理的變動(dòng)情況,；

 （五）公司負(fù)責(zé)人經(jīng)營(yíng)業(yè)績(jī)考核和薪酬分配方案、實(shí)施股權(quán)（份）激勵(lì)方案,；

 （六）公司年度財(cái)務(wù)預(yù)算和決算方案,、利潤(rùn)分配方案和彌補(bǔ)虧損方案；

 （七）根據(jù)公司章程規(guī)定,，由公司股東（大）會(huì)作出決議的對(duì)外投資,、擔(dān)保、轉(zhuǎn)讓或受讓重大資產(chǎn),、轉(zhuǎn)讓重要子公司股權(quán)（份）等事項(xiàng),；

 （八）公司是有限責(zé)任公司形式的，其他股東轉(zhuǎn)讓本公司股權(quán)的,；

 （九）法律法規(guī),、規(guī)章、公司章程及相關(guān)規(guī)范性文件規(guī)定的其他應(yīng)向股東（出資人）報(bào)告的事項(xiàng)以及產(chǎn)權(quán)代表認(rèn)為應(yīng)當(dāng)報(bào)告的其他事項(xiàng),。


第十三條 下列事項(xiàng)為事后備案事項(xiàng)：

 （一）根據(jù)公司章程規(guī)定，由公司股東（大）會(huì)以外的其他議事機(jī)構(gòu)作出決議的對(duì)外投資,、擔(dān)保,、轉(zhuǎn)讓或受讓重大資產(chǎn)、轉(zhuǎn)讓子公司股權(quán)（份）等事項(xiàng)；

 （二）公司年度投資計(jì)劃,、未列入年度投資計(jì)劃的投資項(xiàng)目,、超過年度投資計(jì)劃中該項(xiàng)目計(jì)劃投資額10％以上的投資項(xiàng)目；

 （三）公司變更主營(yíng)業(yè)務(wù)（含與公司主營(yíng)業(yè)務(wù)相關(guān)的各種資質(zhì)的轉(zhuǎn)移）,、轉(zhuǎn)讓核心技術(shù)和著名品牌,；

 （四）從事證券、期貨及其他金融衍生產(chǎn)品等高風(fēng)險(xiǎn)業(yè)務(wù),；

 （五）公司職工董事,、職工監(jiān)事及其他高級(jí)管理人員變動(dòng)情況；

 （六）公司采用的會(huì)計(jì)政策發(fā)生重大更改,，涉及資產(chǎn)核算方法發(fā)生重要變化的,；

 （七）公司重大法律訴訟、重大安全生產(chǎn)事故,、董事,、監(jiān)事、高級(jí)管理人員涉嫌經(jīng)濟(jì)違法或刑事犯罪以及其他對(duì)省國(guó)資委權(quán)益可能產(chǎn)生較大影響,，造成公司國(guó)有資產(chǎn)損失的事項(xiàng),；

 （八）數(shù)額較大的對(duì)外捐贈(zèng)；

 （九）產(chǎn)權(quán)代表按照省國(guó)資委指示對(duì)事前報(bào)告事項(xiàng)的執(zhí)行和落實(shí)情況,；

 （十）公司股東（大）會(huì),、董事會(huì)、監(jiān)事會(huì)在職權(quán)范圍內(nèi)作出的其它需要備案的決議及其執(zhí)行情況以及產(chǎn)權(quán)代表認(rèn)為應(yīng)當(dāng)報(bào)告的其他事項(xiàng),。


第十四條 產(chǎn)權(quán)代表對(duì)事前報(bào)告事項(xiàng),，應(yīng)在收到召開公司股東（大）會(huì)、董事會(huì),、監(jiān)事會(huì)通知之日起3日內(nèi)報(bào)省國(guó)資委,，緊急事項(xiàng)應(yīng)立即報(bào)告，并按照省國(guó)資委的指示發(fā)表意見,、行使表決權(quán),。


第十五條 產(chǎn)權(quán)代表對(duì)事后備案事項(xiàng)應(yīng)在知曉重大事項(xiàng)之日起3日內(nèi)報(bào)省國(guó)資委，緊急事項(xiàng)應(yīng)立即報(bào)告,。


第十六條 產(chǎn)權(quán)代表不定期報(bào)告所需文件主要包括：

 （一）召開公司股東（大）會(huì),、董事會(huì)、監(jiān)事會(huì)的通知及有關(guān)決議,；

 （二）上報(bào)事項(xiàng)有關(guān)情況的說明,；

 （三）有關(guān)重大事項(xiàng)可行性研究報(bào)告、盡職調(diào)查報(bào)告或咨詢報(bào)告等,；

 （四）產(chǎn)權(quán)代表明確的處理意見及依據(jù),；

 （五）其它有關(guān)文件和應(yīng)說明的事項(xiàng),。


第十七條 對(duì)于不定期報(bào)告，首席產(chǎn)權(quán)代表應(yīng)充分征求其他產(chǎn)權(quán)代表的意見,，并在報(bào)告中予以充分表述,。對(duì)報(bào)告事項(xiàng)不能達(dá)成一致意見的，其他產(chǎn)權(quán)代表可以就其職權(quán)范圍內(nèi)的重大事項(xiàng)直接向省國(guó)資委報(bào)告,。

 由產(chǎn)權(quán)代表擔(dān)任的監(jiān)事會(huì)主席或監(jiān)事可根據(jù)法律法規(guī)和相關(guān)規(guī)定就職權(quán)范圍內(nèi)的事項(xiàng)直接向省國(guó)資委報(bào)告,。


第十八條 省國(guó)資委對(duì)需要明確提出處理意見的報(bào)告，應(yīng)在合理期限內(nèi)給予答復(fù)或批復(fù),，且不得超過公司股東（大）會(huì),、董事會(huì)、監(jiān)事會(huì)表決日期,。


第十九條 省國(guó)資委在合理期限內(nèi)沒有給予答復(fù)或批復(fù)的,，產(chǎn)權(quán)代表可以本著維護(hù)國(guó)有出資人權(quán)益、促進(jìn)企業(yè)發(fā)展的原則發(fā)表意見,、行使表決權(quán),。




第四章 責(zé)任追究




第二十條 產(chǎn)權(quán)代表違反本規(guī)定，有下列情形之一,，造成國(guó)有資產(chǎn)損失的,，按照有關(guān)法律法規(guī)、規(guī)章及省國(guó)資委有關(guān)規(guī)定追究產(chǎn)權(quán)代表的相應(yīng)責(zé)任：

 （一）不履行或不正確履行職責(zé)的,；

 （二）對(duì)應(yīng)報(bào)告事項(xiàng)未按規(guī)定報(bào)告且未及時(shí)糾正的,；

 （三）在報(bào)告中謊報(bào)、瞞報(bào),、漏報(bào)重要事實(shí)和情況的,；

 （四）嚴(yán)重不負(fù)責(zé)任，被企業(yè)欺騙,，上報(bào)情況失真,，造成省國(guó)資委決策失誤的；

 （五）發(fā)表意見時(shí)嚴(yán)重違背省國(guó)資委意見的,；

 （六）未按照省國(guó)資委的指示行使表決權(quán)的,；

 （七）未按照省國(guó)資委的批復(fù)意見執(zhí)行的；

 （八）其他違反本規(guī)定的行為,。




第五章 附 則




第二十一條 國(guó)家對(duì)上市公司產(chǎn)權(quán)代表報(bào)告制度有規(guī)定的,，按照國(guó)家的規(guī)定執(zhí)行。


第二十二條 由省國(guó)資委提出人選的獨(dú)立董事不適用本規(guī)定,。


第二十三條 本規(guī)定由省國(guó)資委負(fù)責(zé)解釋,。


第二十四條 本規(guī)定自2007年11月1日起施行。