• 【發(fā)布單位】昆明市人民政府
• 【發(fā)布文號】昆明市人民政府公告第21號
• 【發(fā)布日期】2008-06-06
• 【生效日期】2008-07-01
• 【失效日期】--
• 【文件來源】昆明市
• 【所屬類別】政策參考

昆明市科技型中小企業(yè)投資引導(dǎo)資金管理辦法

昆明市科技型中小企業(yè)投資引導(dǎo)資金管理辦法

(昆明市人民政府公告第21號)





 《昆明市科技型中小企業(yè)投資引導(dǎo)資金管理辦法》已經(jīng)2008年5月27日昆明市人民政府第82次常務(wù)會議討論通過，現(xiàn)予公布,，自2008年7月1日起施行,。



 二○○八年六月六日



 昆明市科技型中小企業(yè)投資引導(dǎo)資金管理辦法




第一章 總 則




第一條 為貫徹《國務(wù)院實施〈國家中長期科學(xué)和技術(shù)發(fā)展規(guī)劃綱要（2006－2020年）〉若干配套政策》（國發(fā)〔2006〕6號）支持科技型中小企業(yè)自主創(chuàng)新的精神，根據(jù)科技部,、財政部關(guān)于科技型中小企業(yè)技術(shù)創(chuàng)新基金的規(guī)定和《科技型中小企業(yè)創(chuàng)業(yè)投資引導(dǎo)基金管理暫行辦法》,，結(jié)合昆明市的實際，制定本辦法,。




第二條 昆明市科技型中小企業(yè)投資引導(dǎo)資金（以下簡稱引導(dǎo)資金）專項用于引導(dǎo)投資機(jī)構(gòu)向科技型中小企業(yè)投資,。




第三條 引導(dǎo)資金的來源為，昆明市科技型中小企業(yè)技術(shù)創(chuàng)新基金,；從所支持的投資機(jī)構(gòu)回收的資金和社會捐贈的資金,。




第四條 引導(dǎo)資金按照項目選擇市場化,、資金使用透明化、提供服務(wù)專業(yè)化的原則運(yùn)作,。




第五條 引導(dǎo)資金的引導(dǎo)方式為階段參股,、跟進(jìn)投資、風(fēng)險補(bǔ)助和投資保障,。




第六條 市科技局是引導(dǎo)資金的主管部門,，負(fù)責(zé)指導(dǎo)引導(dǎo)資金的日常管理工作；市財政局是引導(dǎo)資金的監(jiān)管部門,，負(fù)責(zé)對引導(dǎo)資金的運(yùn)作和使用情況進(jìn)行監(jiān)督,、檢查。




第七條 市科技局,、市財政局聘請專家組成引導(dǎo)資金評審委員會,，對引導(dǎo)資金支持的項目進(jìn)行評審；委托昆明市科技型中小企業(yè)技術(shù)創(chuàng)新基金管理中心（以下簡稱創(chuàng)新基金管理中心）負(fù)責(zé)引導(dǎo)資金的日常管理,。




第二章 支持對象




第八條 引導(dǎo)資金的支持對象為：對昆明地區(qū)科技型中小企業(yè)進(jìn)行投資和服務(wù)的,在中華人民共和國境內(nèi)從事投資的投資企業(yè),、投資管理企業(yè)、具有投資功能的中小企業(yè)服務(wù)機(jī)構(gòu)（以下統(tǒng)稱投資機(jī)構(gòu)）,，及昆明地區(qū)的科技型中小企業(yè)（以下簡稱科技型中小企業(yè)）,。




第九條 本辦法所稱的投資企業(yè)，是指具有融資資格和投資能力,，主要從事投資活動的公司制企業(yè)或有限合伙制企業(yè),。申請引導(dǎo)資金支持的投資企業(yè)應(yīng)當(dāng)具備下列條件：



 （一）經(jīng)工商行政管理部門登記；



 （二）實收資本（或出資額）在5000萬元人民幣以上,，或者出資人首期出資在2000萬元人民幣以上,，且承諾在注冊后5年內(nèi)總出資額達(dá)到5000萬元人民幣以上，所有投資者以貨幣形式出資,；



 （三）有明確的投資領(lǐng)域,，并對科技型中小企業(yè)投資累計2000萬元以上；



 （四）有至少3名具備5年以上創(chuàng)業(yè)投資或相關(guān)業(yè)務(wù)經(jīng)驗的專職高級管理人員,；



 （五）有至少3個對科技型中小企業(yè)投資的成功案例,，即投資所形成的股權(quán)年平均收益率不低于20％，或股權(quán)轉(zhuǎn)讓收入高于原始投資20％以上,；



 （六）管理和運(yùn)作規(guī)范,，具有嚴(yán)格合理的投資決策程序和風(fēng)險控制機(jī)制；



 （七）按照國家企業(yè)財務(wù),、會計制度規(guī)定,，有健全的內(nèi)部財務(wù)管理制度和會計核算辦法；



 （八）不投資于流動性證券,、期貨,、房地產(chǎn)業(yè)以及國家政策限制類行業(yè),。




第十條 本辦法所稱的投資管理企業(yè)，是指由職業(yè)投資管理人組建的為投資者提供投資管理服務(wù)的公司制企業(yè)或有限合伙制企業(yè),。申請引導(dǎo)資金支持的創(chuàng)業(yè)投資管理企業(yè)應(yīng)當(dāng)具備下列條件：



 （一）符合本辦法第九條第（一）,、第（四）、第（五）,、第（六）,、第（七）項條件；



 （二）實收資本（或出資額）在100萬元人民幣以上,；



 （三）管理的創(chuàng)業(yè)資本在3000萬元人民幣以上,。




第十一條 本辦法所稱的具有投資功能的中小企業(yè)服務(wù)機(jī)構(gòu)，是指主要從事為科技型中小企業(yè)提供創(chuàng)業(yè)輔導(dǎo),、技術(shù)服務(wù)和融資服務(wù),，且具有投資能力的科技企業(yè)孵化器、創(chuàng)業(yè)服務(wù)中心等中小企業(yè)服務(wù)機(jī)構(gòu),。申請引導(dǎo)資金支持的中小企業(yè)服務(wù)機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)具備以下條件：



 （一）符合本辦法第九條第（五）,、第（六）、第（七）項條件,；



 （二）具有企業(yè)或事業(yè)法人資格,；



 （三）有至少2名具備3年以上創(chuàng)業(yè)投資或相關(guān)業(yè)務(wù)經(jīng)驗的專職管理人員。



 （四）正在輔導(dǎo)的科技型中小企業(yè)不低于10家（以簽訂《服務(wù)協(xié)議》為準(zhǔn)）,；



 （五）能夠向科技型中小企業(yè)提供固定的經(jīng)營場地,；



 （六）對科技型中小企業(yè)的投資或委托管理的投資累計在500萬元人民幣以上,。




第十二條 本辦法所稱的科技型中小企業(yè),，是指主要從事高新技術(shù)產(chǎn)品研究、開發(fā),、生產(chǎn)和服務(wù),，成立期限一般在3年以上的非上市公司。享受引導(dǎo)資金支持的科技型中小企業(yè),，應(yīng)當(dāng)具備下列條件：



 （一）具有企業(yè)法人資格,；



 （二）在昆明市行政轄區(qū)內(nèi)且在昆明市納稅；



 （三）具有大專以上學(xué)歷的科技人員占職工總數(shù)的比例在20%以上,，直接從事研究開發(fā)的科技人員占職工總數(shù)比例在10%以上,；



 （四）每年用于高新技術(shù)研究開發(fā)的經(jīng)費(fèi)占銷售額的3%以上。




第三章 階段參股




第十三條 階段參股是指引導(dǎo)資金向投資企業(yè)進(jìn)行股權(quán)投資,，并在約定的期限內(nèi)退出,。主要支持在昆明地區(qū)發(fā)起設(shè)立新的投資企業(yè)。




第十四條 符合本辦法規(guī)定條件的投資機(jī)構(gòu)作為發(fā)起人發(fā)起設(shè)立新的投資企業(yè)時,，可以申請階段參股,。




第十五條 引導(dǎo)資金的參股比例最高不超過投資企業(yè)實收資本（或出資額）的25％,，且不能成為第一大股東。




第十六條 引導(dǎo)資金投資形成的股權(quán),，其他股東或投資者可以隨時購買,。自引導(dǎo)資金投入后3年內(nèi)購買的，轉(zhuǎn)讓價格為引導(dǎo)資金原始投資額,；超過3年的,，轉(zhuǎn)讓價格為引導(dǎo)資金原始投資額與按照轉(zhuǎn)讓時中國人民銀行公布的1年期貸款基準(zhǔn)利率計算的收益之和。




第十七條 申請引導(dǎo)資金參股的投資企業(yè)應(yīng)當(dāng)在《投資人協(xié)議》和《企業(yè)章程》中明確下列事項：



 （一）在有受讓方的情況下,，引導(dǎo)資金可以隨時退出,；



 （二）引導(dǎo)資金參股期限一般不超過5年；



 （三）在引導(dǎo)資金參股期內(nèi),，對科技型中小企業(yè)的投資總額不低于引導(dǎo)資金出資額的4倍,；



 （四）引導(dǎo)資金不參與日常經(jīng)營和管理，但對科技型中小企業(yè)的投資情況擁有監(jiān)督權(quán),。創(chuàng)新基金管理中心可以組織社會中介機(jī)構(gòu)對投資企業(yè)進(jìn)行年度專項審計,。投資機(jī)構(gòu)未按《投資人協(xié)議》和《企業(yè)章程》約定向科技型中小企業(yè)投資的，引導(dǎo)資金有權(quán)退出,；



 （五）參股投資企業(yè)發(fā)生清算時,，按照法律程序清償債權(quán)人的債權(quán)后，剩余財產(chǎn)首先清償引導(dǎo)資金,。




第四章 跟進(jìn)投資




第十八條 跟進(jìn)投資是指對投資機(jī)構(gòu)選定投資的科技型中小企業(yè),，引導(dǎo)資金與投資機(jī)構(gòu)共同投資。




第十九條 投資機(jī)構(gòu)在選定投資項目后或?qū)嶋H完成投資1年內(nèi),，可以申請跟進(jìn)投資,。




第二十條 引導(dǎo)資金按投資機(jī)構(gòu)實際投資額50％以下的比例跟進(jìn)投資，每個項目不超過500萬元人民幣,。




第二十一條 引導(dǎo)資金跟進(jìn)投資形成的股權(quán)委托共同投資的投資機(jī)構(gòu)管理,。



 創(chuàng)新基金管理中心應(yīng)當(dāng)與共同投資的投資機(jī)構(gòu)及企業(yè)簽訂《股權(quán)托管協(xié)議》,明確各方的權(quán)利、責(zé)任,、義務(wù),、股權(quán)退出的條件或時間等。




第二十二條 引導(dǎo)資金投資形成的收益,，其中50％向共同投資的投資機(jī)構(gòu)支付管理費(fèi)和效益獎勵,，剩余的投資收益收回引導(dǎo)資金。




第二十三條 引導(dǎo)資金投資形成的股權(quán)一般在5年內(nèi)退出,。股權(quán)退出由共同投資的投資機(jī)構(gòu)負(fù)責(zé)實施,。




第二十四條 共同投資的投資機(jī)構(gòu)不得先于引導(dǎo)資金退出其在被投資企業(yè)的股權(quán)。




第五章 風(fēng)險補(bǔ)助




第二十五條 風(fēng)險補(bǔ)助是指引導(dǎo)資金對已投資于科技型中小企業(yè)的投資機(jī)構(gòu)予以一定的補(bǔ)助,。




第二十六條 投資機(jī)構(gòu)在完成投資后,，可以申請風(fēng)險補(bǔ)助,。




第二十七條 引導(dǎo)資金按照最高不超過投資機(jī)構(gòu)實際投資額的5%給予風(fēng)險補(bǔ)助，補(bǔ)助金額最高不超過80萬元人民幣,。




第二十八條 風(fēng)險補(bǔ)助資金用于彌補(bǔ)投資損失,。




第六章 投資保障




第二十九條 投資保障是指投資機(jī)構(gòu)將正在進(jìn)行高新技術(shù)研發(fā)、有投資潛力的科技型中小企業(yè)確定為“輔導(dǎo)企業(yè)”后,，引導(dǎo)資金對“輔導(dǎo)企業(yè)”給予資助,。



 投資保障分兩個階段進(jìn)行。在投資機(jī)構(gòu)與“輔導(dǎo)企業(yè)”簽訂《投資意向書》后,，引導(dǎo)資金對“輔導(dǎo)企業(yè)”給予投資前資助,；在投資機(jī)構(gòu)完成投資后，引導(dǎo)資金對“輔導(dǎo)企業(yè)”給予投資后資助,。




第三十條 投資機(jī)構(gòu)可以與“輔導(dǎo)企業(yè)”共同提出投資前資助申請,。




第三十一條 申請投資前資助的，投資機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)與“輔導(dǎo)企業(yè)”簽訂《投資意向書》,，并出具《輔導(dǎo)承諾書》,，明確以下事項：



 （一）獲得引導(dǎo)資金資助后，由投資機(jī)構(gòu)向“輔導(dǎo)企業(yè)”提供無償創(chuàng)業(yè)輔導(dǎo)的主要內(nèi)容,。輔導(dǎo)期一般為1年,，最長不超過2年；



 （二）輔導(dǎo)期內(nèi)“輔導(dǎo)企業(yè)”應(yīng)達(dá)到的符合投資機(jī)構(gòu)投資的條件,；



 （三）投資機(jī)構(gòu)與“輔導(dǎo)企業(yè)”雙方違約責(zé)任的追究,。




第三十二條 符合本辦法第三十一條規(guī)定的，引導(dǎo)資金可以給予“輔導(dǎo)企業(yè)”投資前資助,，資助金額最高不超過100萬元人民幣,。資助資金主要用于補(bǔ)助“輔導(dǎo)企業(yè)”高新技術(shù)研發(fā)的費(fèi)用支出。




第三十三條 經(jīng)過輔導(dǎo),，投資機(jī)構(gòu)實施投資后,，投資機(jī)構(gòu)與“輔導(dǎo)企業(yè)”可以共同申請投資后資助,。引導(dǎo)資金可以根據(jù)情況,，給予“輔導(dǎo)企業(yè)”最高不超過200萬元人民幣的投資后資助。資助資金主要用于補(bǔ)助“輔導(dǎo)企業(yè)”高新技術(shù)產(chǎn)品產(chǎn)業(yè)化的費(fèi)用支出,。




第三十四條 對輔導(dǎo)期結(jié)束未實施投資的,，投資機(jī)構(gòu)和“輔導(dǎo)企業(yè)”應(yīng)分別提交專項報告，說明原因,。對不屬于不可抗力而未按《投資意向書》和《輔導(dǎo)承諾書》履約的,，由創(chuàng)新基金管理中心依法收回投資前資助資金，并在有關(guān)媒體上公布違約的投資機(jī)構(gòu)和“輔導(dǎo)企業(yè)”名單,。




第七章 管理與監(jiān)督




第三十五條 市科技局,、市財政局履行下列職責(zé)：



 （一）制訂引導(dǎo)資金項目評審規(guī)程,；



 （二）聘請有關(guān)專家組成引導(dǎo)資金評審委員會；



 （三）根據(jù)引導(dǎo)資金評審委員會評審結(jié)果,，審定所要支持項目,；



 （四）委托第三方機(jī)構(gòu)，對引導(dǎo)資金的運(yùn)作情況進(jìn)行評估,，對獲得引導(dǎo)資金支持的投資機(jī)構(gòu)的經(jīng)營業(yè)績進(jìn)行評價,。




第三十六條 引導(dǎo)資金評審委員會履行下列職責(zé)：



 依據(jù)評審標(biāo)準(zhǔn)和評審規(guī)程公開、公平,、公正地對引導(dǎo)資金項目進(jìn)行評審,。




第三十七條 創(chuàng)新基金管理中心履行下列職責(zé)：



 （一）對申請引導(dǎo)資金的項目進(jìn)行受理和初審，向引導(dǎo)資金評審委員會提出初審意見,；



 （二）受市科技局,、市財政局委托，作為引導(dǎo)資金出資人代表,，管理引導(dǎo)資金投資形成的股權(quán),，負(fù)責(zé)實施引導(dǎo)資金投資形成的股權(quán)退出工作；



 （三）監(jiān)督檢查引導(dǎo)資金所支持項目的實施情況,，定期向市科技局,、市財政局報告監(jiān)督檢查情況，并對監(jiān)督檢查結(jié)果提出處理建議,。




第三十八條 經(jīng)引導(dǎo)資金評審委員會評審的支持項目,，在有關(guān)媒體上公示，公示期為10個工作日,。對公示中發(fā)現(xiàn)問題的項目,，引導(dǎo)資金不予支持。




第八章 附 則




第三十九條 昆明市科技型中小企業(yè)投資引導(dǎo)資金項目管理辦法及昆明市科技型中小企業(yè)投資引導(dǎo)資金財務(wù)管理辦法另行制定,。




第四十條 本辦法自2008年7月1日執(zhí)行,。