• 【發(fā)布單位】黑龍江省
• 【發(fā)布文號(hào)】黑政辦發(fā)〔2005〕53號(hào)
• 【發(fā)布日期】2005-07-25
• 【生效日期】2005-07-25
• 【失效日期】--
• 【文件來源】黑龍江省
• 【所屬類別】地方法規(guī)

黑龍江省利用國(guó)家開發(fā)銀行軟貸款資金管理辦法（試行）

黑龍江省利用國(guó)家開發(fā)銀行軟貸款資金管理辦法（試行）

(黑政辦發(fā)〔2005〕53號(hào))





大興安嶺地區(qū)行政公署，各市,、縣人民政府,，省政府各直屬單位：



 《黑龍江省利用國(guó)家開發(fā)銀行軟貸款項(xiàng)目管理辦法(試行)》和《黑龍江省利用國(guó)家開發(fā)銀行軟貸款資金管理辦法(試行)》已經(jīng)省政府領(lǐng)導(dǎo)同意，現(xiàn)印發(fā)給你們，請(qǐng)認(rèn)真遵照?qǐng)?zhí)行,。



2005年7月25日





黑龍江省利用國(guó)家開發(fā)銀行軟貸款資金管理辦法（試行）




第一章 總 則




第一條 根據(jù)國(guó)家開發(fā)銀行與黑龍江省人民政府簽訂的《加快黑龍江老工業(yè)基地振興開發(fā)性金融合作協(xié)議》和國(guó)家有關(guān)規(guī)定,，結(jié)合我省實(shí)際，為規(guī)范國(guó)家開發(fā)銀行軟貸款（以下簡(jiǎn)稱軟貸款）資金管理,，明確借款,、用款、還款主體的權(quán)利與責(zé)任,，確保資金的合規(guī)借入,、有效使用、按期足額償還,，特制定本辦法,。


第二條 軟貸款資金主要用于對(duì)全省經(jīng)濟(jì)社會(huì)發(fā)展和結(jié)構(gòu)調(diào)整有重大影響的建設(shè)項(xiàng)目。包括：農(nóng)業(yè),、能源,、交通、城市公共設(shè)施,、哈大齊工業(yè)走廊,、開發(fā)區(qū)、產(chǎn)業(yè)園區(qū)等“兩基一支”和優(yōu)勢(shì)特色產(chǎn)業(yè)及其配套設(shè)施建設(shè),；教育,、衛(wèi)生、社會(huì)保障,、旅游,、中小企業(yè)、縣域經(jīng)濟(jì)等社會(huì)經(jīng)濟(jì)發(fā)展瓶頸領(lǐng)域的建設(shè)項(xiàng)目資本金注入,。


第三條 經(jīng)省政府與國(guó)家開發(fā)銀行協(xié)商確定,，由黑龍江省龍財(cái)資產(chǎn)經(jīng)營(yíng)公司組建省綜合融資平臺(tái)，黑龍江省投資總公司組建省老工業(yè)基地振興融資平臺(tái),，黑龍江省交通廳組建省交通基礎(chǔ)設(shè)施融資平臺(tái),，黑龍江省電力開發(fā)公司組建省電力基礎(chǔ)設(shè)施融資平臺(tái)，哈爾濱市投資集團(tuán)有限責(zé)任公司組建哈爾濱市融資平臺(tái),，黑龍江龍興國(guó)際資源開發(fā)集團(tuán)有限公司組建省境外資源開發(fā)融資平臺(tái),。6個(gè)融資平臺(tái)作為利用國(guó)家開發(fā)銀行軟貸款的借款主體，按照現(xiàn)代企業(yè)制度的要求進(jìn)行經(jīng)營(yíng)管理,，負(fù)責(zé)軟貸款資金的借入,、使用、償還,，與開發(fā)銀行簽訂借款合同并承擔(dān)合同約定的責(zé)任和義務(wù)；負(fù)責(zé)融資平臺(tái)項(xiàng)下具體項(xiàng)目的監(jiān)督管理。


第四條 軟貸款以省政府信用為基礎(chǔ),，由省財(cái)政廳負(fù)責(zé)對(duì)各融資平臺(tái)軟貸款資金實(shí)行統(tǒng)一管理,。




第二章 軟貸款資金的使用方式




第五條 融資平臺(tái)采取投資方式對(duì)項(xiàng)目進(jìn)行資本金注入。為規(guī)避軟貸款風(fēng)險(xiǎn),，省老工業(yè)基地振興融資平臺(tái),、省交通基礎(chǔ)設(shè)施融資平臺(tái)、省電力基礎(chǔ)設(shè)施融資平臺(tái)和省境外資源開發(fā)融資平臺(tái),，要向省財(cái)政提供具有法律性的,、與貸款額度相應(yīng)的有效資產(chǎn)抵押或收益權(quán)質(zhì)押文本，經(jīng)省財(cái)政廳審核同意后,，才能簽訂借款合同,，使用貸款。省綜合融資平臺(tái),，屬于地市級(jí)項(xiàng)目的,，按照一級(jí)政府一級(jí)事權(quán)的原則，由省財(cái)政廳代表省政府與相關(guān)行署,、市政府簽訂《償還國(guó)家開發(fā)銀行軟貸款政府補(bǔ)貼資金承諾保證函》,，對(duì)償債能力不足的貸款項(xiàng)目，由行署,、市政府動(dòng)用“償還國(guó)家開發(fā)銀行軟貸款政府補(bǔ)貼資金承諾保證金”償還軟貸款,。到期不能償還時(shí)，由省財(cái)政廳通過兩級(jí)財(cái)政結(jié)算扣收,；屬于省本級(jí)項(xiàng)目的,，要向省財(cái)政廳提供具有法律性的、與貸款額度相應(yīng)的有效資產(chǎn)抵押文本,。哈爾濱市融資平臺(tái),，由省財(cái)政廳代表省政府與哈爾濱市政府簽訂《償還國(guó)家開發(fā)銀行軟貸款政府補(bǔ)貼資金承諾保證函》，由哈爾濱市政府負(fù)責(zé)國(guó)家開發(fā)銀行軟貸款的統(tǒng)借統(tǒng)還,，到期不能償還時(shí),，由省財(cái)政廳通過兩級(jí)財(cái)政結(jié)算扣收。




第三章 軟貸款的發(fā)放及支付




第六條 各融資平臺(tái)按照黑龍江省與開發(fā)銀行金融合作領(lǐng)導(dǎo)小組協(xié)調(diào)辦公室（以下簡(jiǎn)稱協(xié)調(diào)辦公室）制定的《黑龍江省利用國(guó)家開發(fā)銀行軟貸款項(xiàng)目管理辦法（試行）》履行項(xiàng)目的申報(bào)程序后,，經(jīng)黑龍江省與開發(fā)銀行金融合作領(lǐng)導(dǎo)小組（以下簡(jiǎn)稱領(lǐng)導(dǎo)小組）審定并報(bào)國(guó)家開發(fā)銀行核準(zhǔn)的項(xiàng)目,，按照軟貸款資金使用程序使用資金。


第七條 各融資平臺(tái)要在國(guó)家開發(fā)銀行黑龍江省分行開立貸款賬戶,、存款賬戶,；用款人可根據(jù)實(shí)際情況在國(guó)家開發(fā)銀行黑龍江省分行設(shè)立一般結(jié)算賬戶或由其委托結(jié)算代理銀行開設(shè)用款單位結(jié)算賬戶，辦理資金的發(fā)放并由國(guó)家開發(fā)銀行黑龍江省分行監(jiān)督支付,。通過委托代理行辦理資金支付的,，按照有關(guān)協(xié)議委托結(jié)算代理行進(jìn)行監(jiān)督檢查,。


第八條 各融資平臺(tái)要在國(guó)家開發(fā)銀行黑龍江省分行建立償債準(zhǔn)備金專戶，按照融資平臺(tái)與國(guó)家開發(fā)銀行簽訂的信用貸款使用合同的時(shí)間,、數(shù)額要求,，按時(shí)將提取的償債準(zhǔn)備金存入專戶。


第九條 經(jīng)確定的建設(shè)項(xiàng)目,，其貸款具體發(fā)放程序?yàn)椋?
 （一）省交通基礎(chǔ)設(shè)施融資平臺(tái),、省電力基礎(chǔ)設(shè)施融資平臺(tái)、省老工業(yè)基地振興融資平臺(tái)和省境外資源開發(fā)融資平臺(tái)根據(jù)項(xiàng)目的實(shí)際情況,，向國(guó)家開發(fā)銀行提交提款申請(qǐng),，經(jīng)國(guó)家開發(fā)銀行審核同意后，辦理貸款發(fā)放手續(xù),。

 （二）哈爾濱市融資平臺(tái)按照哈爾濱市政府有關(guān)要求,，根據(jù)項(xiàng)目情況，向國(guó)家開發(fā)銀行提交提款申請(qǐng),，經(jīng)國(guó)家開發(fā)銀行審核后,，辦理貸款發(fā)放手續(xù)。

 （三）省綜合融資平臺(tái)項(xiàng)下的項(xiàng)目,，按照省財(cái)政廳要求,，由融資平臺(tái)向國(guó)家開發(fā)銀行提交提款申請(qǐng)，經(jīng)國(guó)家開發(fā)銀行審核后,，融資平臺(tái)負(fù)責(zé)辦理貸款發(fā)放手續(xù),。


第十條 軟貸款項(xiàng)目資金的支付應(yīng)根據(jù)經(jīng)批準(zhǔn)后的年度計(jì)劃、合同,、協(xié)議和項(xiàng)目預(yù)算確定的金額,、比例，由用款人通過融資平臺(tái)向國(guó)家開發(fā)銀行提款報(bào)賬,，辦理支付,。




第四章 軟貸款資金的償還




第十一條 各融資平臺(tái)根據(jù)國(guó)家開發(fā)銀行下發(fā)的還款通知單及時(shí)向各用款人發(fā)出還本付息通知書，屬于省綜合融資平臺(tái)的還款通知單,，同時(shí)抄送有關(guān)地市財(cái)政部門,，各用款單位應(yīng)依據(jù)還本付息通知書及資金使用協(xié)議及時(shí)足額向融資平臺(tái)償還本息，由融資平臺(tái)統(tǒng)一償還國(guó)家開發(fā)銀行,。


第十二條 各融資平臺(tái)應(yīng)根據(jù)借款合同的規(guī)定,，按時(shí)向償債準(zhǔn)備金賬戶存入足額的還本付息資金。


第十三條 融資平臺(tái)償還債務(wù)資金的來源主要是經(jīng)營(yíng)性收入,、回收的資金,、分紅、股權(quán)和債權(quán)轉(zhuǎn)讓收入,、處置變現(xiàn)抵押或質(zhì)押收入等,。


第十四條 各融資平臺(tái)在每季度結(jié)束后的10個(gè)工作日之內(nèi),，向省財(cái)政廳報(bào)送還款資金落實(shí)情況表。各融資平臺(tái)出現(xiàn)不能按合同及時(shí)償還到期軟貸款本息時(shí),，省財(cái)政廳將采取墊付等方式給予階段性資金支持,，以保證到期軟貸款及時(shí)足額償還,。所墊付的資金,，屬于省電力基礎(chǔ)設(shè)施融資平臺(tái)、省交通基礎(chǔ)設(shè)施融資平臺(tái),、省老工業(yè)基地振興融資平臺(tái)和省境外資源開發(fā)融資平臺(tái)的,，通過處置抵押資產(chǎn)或收益權(quán)質(zhì)押來償還墊付資金；屬于哈爾濱市融資平臺(tái)的,，通過年度財(cái)政結(jié)算扣回墊付資金,；屬于省綜合融資平臺(tái)的，通過年度財(cái)政結(jié)算扣回,、扣減省直主管部門年度專項(xiàng)資金等方式扣回墊付資金,。

 對(duì)為上述融資平臺(tái)墊付的資金，省財(cái)政廳將收取一定比例的滯納金,，必要時(shí)還將通過法律手段,，提前收回用款人全部軟貸款投資。


第十五條 各融資平臺(tái)和項(xiàng)目單位商協(xié)調(diào)辦公室,、省財(cái)政廳和國(guó)家開發(fā)銀行同意,，可以提前還款。提前還款的資金在報(bào)國(guó)家開發(fā)銀行核準(zhǔn)后,，可用于新項(xiàng)目投資,。新項(xiàng)目申請(qǐng)貸款應(yīng)嚴(yán)格按照《黑龍江省利用國(guó)家開發(fā)銀行軟貸款項(xiàng)目管理辦法（試行）》的申報(bào)規(guī)定執(zhí)行。


第十六條 為有效地防范和化解債務(wù)風(fēng)險(xiǎn),，各融資平臺(tái)和相關(guān)地方政府要建立利用國(guó)家開發(fā)銀行軟貸款償債準(zhǔn)備金,，年度償債準(zhǔn)備金額度應(yīng)根據(jù)到期債務(wù)的實(shí)際情況，按當(dāng)年到期債務(wù)本息的10％至20％確定,。


第十七條 省財(cái)政廳將定期對(duì)軟貸款償債準(zhǔn)備金進(jìn)行檢查,，并將情況通報(bào)國(guó)家開發(fā)銀行。




第五章 軟貸款資金的監(jiān)督管理




第十八條 各融資平臺(tái)應(yīng)嚴(yán)格按照已批準(zhǔn)的建設(shè)規(guī)劃認(rèn)真組織項(xiàng)目的實(shí)施,，有效控制項(xiàng)目的建設(shè)成本,，確保資金的使用效益。


第十九條 各融資平臺(tái)要將項(xiàng)目資金單獨(dú)進(jìn)行核算,，按照“?？顚Ｓ谩钡脑瓌t使用資金，不得截留,、挪用,。


第二十條 各融資平臺(tái)應(yīng)按季度將項(xiàng)目實(shí)施進(jìn)度報(bào)表和相關(guān)財(cái)務(wù)報(bào)表分別報(bào)送協(xié)調(diào)辦公室,、省財(cái)政廳和國(guó)家開發(fā)銀行黑龍江省分行。


第二十一條 各融資平臺(tái)應(yīng)按照國(guó)家有關(guān)規(guī)定進(jìn)行項(xiàng)目的財(cái)務(wù)管理和會(huì)計(jì)核算,。在每年的3月31日前,，向國(guó)家開發(fā)銀行黑龍江省分行報(bào)送上一年度項(xiàng)目財(cái)務(wù)報(bào)告，同時(shí)抄送協(xié)調(diào)辦公室,、省財(cái)政廳,。


第二十二條 貸款項(xiàng)目完工后，融資平臺(tái)要按照有關(guān)程序組織驗(yàn)收,，并將驗(yàn)收結(jié)果和項(xiàng)目決算報(bào)協(xié)調(diào)辦公室,，同時(shí)抄報(bào)省財(cái)政廳和國(guó)家開發(fā)銀行黑龍江省分行。


第二十三條 省政府責(zé)成省監(jiān)察廳,、審計(jì)廳對(duì)融資平臺(tái)使用軟貸款項(xiàng)目建設(shè)過程中的招標(biāo)采購(gòu),、資金使用進(jìn)行監(jiān)督檢查和年度審計(jì)，同時(shí)各融資平臺(tái)還要接受協(xié)調(diào)辦公室,、省財(cái)政廳的監(jiān)督檢查,。


第二十四條 融資平臺(tái)或具體建設(shè)項(xiàng)目單位在借款合同有效期內(nèi)出現(xiàn)關(guān)閉、撤銷,、破產(chǎn),、合并、兼并,、改制,、改變隸屬關(guān)系或預(yù)算體制變化等情況時(shí)，應(yīng)在協(xié)調(diào)辦公室例會(huì)審議后,，報(bào)領(lǐng)導(dǎo)小組同意重新落實(shí)償債責(zé)任,，方可辦理相應(yīng)事項(xiàng)。


第二十五條 如發(fā)現(xiàn)融資平臺(tái)及具體項(xiàng)目用款人有截留和挪用項(xiàng)目資金,、未落實(shí)配套資金騙取軟貸款,、國(guó)有資產(chǎn)流失等問題，國(guó)家開發(fā)銀行停止辦理有關(guān)貸款業(yè)務(wù),，并追回已發(fā)放的貸款,。省政府將責(zé)成有關(guān)部門依法追究相關(guān)人員的行政和法律責(zé)任。




第六章 附 則




第二十六條 黑龍江省電力開發(fā)公司,、黑龍江省交通廳,、哈爾濱市投資集團(tuán)有限責(zé)任公司的貸款項(xiàng)目納入公司業(yè)務(wù)管理，費(fèi)用自行解決,；黑龍江省龍財(cái)資產(chǎn)經(jīng)營(yíng)有限公司,、黑龍江省投資總公司和黑龍江龍興國(guó)際資源開發(fā)集團(tuán)有限公司日常管理費(fèi)可按年貸款余額向各用款單位收取，但最高不得超過年貸款余額的2‰,。


第二十七條 關(guān)于利用國(guó)家開發(fā)銀行技術(shù)援助貸款資金的管理辦法另行制定,。


第二十八條 本辦法適用于利用國(guó)家開發(fā)銀行軟貸款的各融資平臺(tái)及相關(guān)行署,、市政府。各融資平臺(tái)及相關(guān)行署,、市政府可根據(jù)具體情況制定實(shí)施細(xì)則,，并報(bào)省財(cái)政廳備案。


第二十九條 本辦法自發(fā)布之日起實(shí)施,，至全部軟貸款償還完畢之日停止執(zhí)行,。


第三十條 本辦法由省財(cái)政廳負(fù)責(zé)解釋。