• 【發(fā)布單位】國家認證認可監(jiān)督管理委員會
• 【發(fā)布文號】--
• 【發(fā)布日期】2009-01-23
• 【生效日期】2009-03-01
• 【失效日期】--
• 【文件來源】國家認證認可監(jiān)督管理委員會
• 【所屬類別】政策參考

國家認證認可監(jiān)督管理委員會公告2009年第5號

國家認證認可監(jiān)督管理委員會公告2009年第5號

中國森林認證實施規(guī)則（試行）





 為進一步提高我國森林可持續(xù)經(jīng)營水平和林產(chǎn)品的國際市場競爭力,，規(guī)范中國森林認證活動,，根據(jù)《中華人民共和國認證認可條例》和《國家認證認可監(jiān)督管理委員會國家林業(yè)局關(guān)于開展森林認證工作的意見》等有關(guān)規(guī)定，制定了《中國森林認證實施規(guī)則》,，現(xiàn)予以公告,，自2009年3月1日起實施。

 附件： 《中國森林認證實施規(guī)則》（試行）



二○○九年一月二十三日





中國森林認證實施規(guī)則（試行）



目 錄

1適用范圍

2認證依據(jù)

3 認證過程

3.1 認證申請

3.2 審查受理

3.3審核

3.4 征求相關(guān)利益者意見

3.5 同行專家評審

3.6 認證決定

3.7獲證后的監(jiān)督

3.8再認證

4 認證的保持,、暫停,、撤銷、注銷,、恢復(fù)和變更

4.1認證的保持

4.2認證的暫停

4.3認證的撤銷

4.4認證的注銷

4.5認證的恢復(fù)

4.6認證的變更

4.7認證的暫停、撤銷與注銷程序

5認證證書和認證標志

6認證后的信息通報

7 認證收費

附件1：森林認證標志樣式

附件2：森林認證信息統(tǒng)計表





 1 適用范圍



 本規(guī)則適用于森林認證機構(gòu)對森林經(jīng)營單位或從事林產(chǎn)品生產(chǎn)或加工,、流通等相關(guān)企業(yè)或機構(gòu)進行的森林經(jīng)營認證和產(chǎn)銷監(jiān)管鏈認證,。



 2 認證依據(jù)



 LY/T1714-2007《中國森林認證 森林經(jīng)營》（待國標實施后采用國標）



 LY/T1715-2007《中國森林認證 產(chǎn)銷監(jiān)管鏈》（待國標實施后采用國標）



 3 認證過程



 3.1 認證申請



 3.1.1 森林經(jīng)營單位、林產(chǎn)品生產(chǎn)加工企業(yè),、經(jīng)銷商等可以作為申請人,，向認證機構(gòu)提出森林認證申請。申請認證的業(yè)務(wù)范圍根據(jù)申請人的需要和具備的能力,，可以申請以下認證類型：



 森林經(jīng)營認證（FM）



 產(chǎn)銷監(jiān)管鏈認證(CoC)



 森林經(jīng)營認證 + 產(chǎn)銷監(jiān)管鏈認證 (FM + CoC)



 對于多現(xiàn)場認證,，申請人應(yīng)說明各場所名稱和地址，以及申請認證的范圍,。



 3.1.2申請認證時,，申請人須提交認證申請書及相關(guān)的文件：



 森林經(jīng)營認證（FM）須提供如下材料：



 （1）森林經(jīng)營單位概況；



 （2）森林經(jīng)營單位相關(guān)法律文件，如林權(quán)證等,；



 （3）森林經(jīng)營方案概要,；



 產(chǎn)銷監(jiān)管鏈認證（CoC）須提供如下材料：



 （1）企業(yè)概況；



 （2）企業(yè)營業(yè)執(zhí)照等相關(guān)法律文件,；



 （3）管理體系文件,。



 3. 2審查受理



 認證機構(gòu)自收到申請人提交的書面申請之日起，應(yīng)當(dāng)在15個工作日內(nèi)完成形式審查,。符合申請條件的,，與申請人簽署認證合同；不符合條件的,，書面通知申請人并說明理由,。需要補充材料的,申請人應(yīng)在收到通知書1個月內(nèi)將修改補充資料報認證機構(gòu)，逾期不報視為放棄認證申請,。



 試點期間,，申請人對不予受理有異議的，可以向認證機構(gòu)申訴,；對認證機構(gòu)處理結(jié)果有異議的,，可以向國家認監(jiān)委或國家林業(yè)局投訴。



 3.3 審核



 初次森林認證審核包括預(yù)評估和主評估,。審核由認證機構(gòu)委派的具備相應(yīng)能力的審核組按照雙方協(xié)商的審核方案實施,。審核組必須由經(jīng)注冊或確認的審核員組成，其中組長必須由主任審核員擔(dān)任,。



 3．3．1預(yù)評估



 森林經(jīng)營認證預(yù)評估,，根據(jù)經(jīng)營規(guī)模和強度，審核組由2名以上（含2名）審核員組成,。



 產(chǎn)銷監(jiān)管鏈認證,，可以視具體情況，按照審核方案決定是否進行預(yù)評估,。



 認證機構(gòu)應(yīng)在1個月內(nèi)完成預(yù)評估報告,，并書面送達申請人，申請人在收到預(yù)評估報告后的10 個工作日內(nèi)向認證機構(gòu)反饋意見,，逾期不報視為同意,。



 申請人應(yīng)對預(yù)評估過程中發(fā)現(xiàn)的不符合認證要求的問題進行實質(zhì)性整改，整改時間不得超過6個月,。



 3．3．2 主評估



 根據(jù)經(jīng)營規(guī)模和強度,，森林經(jīng)營認證審核組由3名以上（含3名）審核員組成；產(chǎn)銷監(jiān)管鏈認證審核組由2名以上（含2名）審核員組成,。



 認證機構(gòu)應(yīng)在3個月內(nèi)完成主評估報告,，并提出是否通過認證的建議,。評估報告應(yīng)經(jīng)申請人確認。建議評估結(jié)論可分為：



 （1）審核結(jié)果無不符合項,，建議審核通過,；



 （2）審核結(jié)果有輕微不符合項，建議審核有條件通過,；



 （3）審核結(jié)果有嚴重不符合項,，建議審核不通過。



 輕微不符合項和嚴重不符合項判定依據(jù)為：



 不符合森林認證標準中的指標稱為輕微不符合項,，如：



 （1）實際經(jīng)營活動與經(jīng)營方案不一致,，后果不太嚴重；



 （2）作業(yè)人員沒有正確遵循作業(yè)指南而導(dǎo)致的微小偏差,；



 （3）其他任何需要整改,，但不影響認證的項目。



 不符合森林認證標準中的標準稱為嚴重不符合項,，如：



 （1）經(jīng)營單位沒有經(jīng)營方案,，或有經(jīng)營方案，但沒有執(zhí)行,；



 （2）超限額采伐或大面積皆伐,；



 （3）經(jīng)營活動對環(huán)境造成重大影響，但沒有進行環(huán)境影響評估或采取相應(yīng)措施,；



 （4）經(jīng)營活動中使用了嚴禁使用的化學(xué)藥劑,；



 （5）其他嚴重影響認證的不符合項目。



 認證機構(gòu)應(yīng)及時把主評估報告送達申請人,，申請人在收到主評估報告后的10個工作日內(nèi)向認證機構(gòu)反饋意見,，逾期不報視為同意。



 3.4征求相關(guān)利益者意見



 森林經(jīng)營認證必須征求相關(guān)利益者意見,，相關(guān)利益者是指當(dāng)?shù)卣块T,、周邊社區(qū)與居民代表、相關(guān)社團組織等,。



 3.5同行專家評議



 為了確保評估報告的可靠性,，評估報告和相關(guān)文件還需交由至少2名獨立于認證機構(gòu)的同行專家進行評議。



 3.6認證決定



 3.6.1認證機構(gòu)應(yīng)按規(guī)定的程序?qū)λ械膶徍速Y料和評估報告進行評審,、批準，做出認證決定,，并及時向申請人送達認證決定和審核報告,。認證通過的，認證機構(gòu)向申請人簽發(fā)認證證書,，證書有效期為5年,。



 3.6.2試點期間,，申請人對認證決定有異議的，可以向認證機構(gòu)申訴,；對認證機構(gòu)處理結(jié)果仍有異議的,，可以向國家認監(jiān)委或國家林業(yè)局投訴。



 3.7 獲證后的監(jiān)督審核



 3.7.1年度審核,。森林經(jīng)營認證,、產(chǎn)銷監(jiān)管鏈認證的第一次監(jiān)督審核時間在獲征后的12個月內(nèi)進行，之后每12個月實施1次,。



 3.7.2 年度審核的實施同3.3.2,。重點審核上次審核發(fā)現(xiàn)的不符合項，證書和標志的使用,、管理評審的有效性,，查看提交的申述、投訴與爭議的記錄,，并確認當(dāng)出現(xiàn)不符合或不能滿足認證機構(gòu)要求的情況時,，獲證組織是否已審核其自身體系與程序并采取了適當(dāng)?shù)募m正措施。在認證證書5年有效期內(nèi),，年度審核應(yīng)覆蓋森林認證評估的全部內(nèi)容,。



 年度審核結(jié)果分為：



 （1）符合認證證書保持條件的，認證機構(gòu)做出保持認證證書的決定,；



 （2）符合認證證書暫停條件的,，認證機構(gòu)應(yīng)暫停使用認證證書和標志；



 （3）符合認證證書注銷,、撤銷條件的,，認證機構(gòu)應(yīng)注銷、撤銷認證證書,。



 3.7.3 若獲證組織發(fā)生了可能影響認證基礎(chǔ)的變化或重要事件時,，應(yīng)對獲證組織實施特殊監(jiān)督審核。如：



 （1）改變經(jīng)營管理模式或林地利用模式,；



 （2）發(fā)生特大森林災(zāi)害(如火災(zāi),、大面積病蟲害、水災(zāi),、風(fēng)災(zāi),、雨雪冰凍災(zāi)害等)；



 （3）非法采伐或違規(guī)的大面積皆伐,；



 （4）經(jīng)營措施不利導(dǎo)致嚴重水土流失或其他嚴重破壞生態(tài)環(huán)境的災(zāi)害等,；



 （5）因變更企業(yè)所有者、組織機構(gòu),、生產(chǎn)條件等,，可能影響經(jīng)營體系有效性的,；



 （6）出現(xiàn)重大投訴事件并經(jīng)查證為獲證組織責(zé)任的；



 （7）認證機構(gòu)有足夠理由對獲得產(chǎn)品與標準要求的符合性提出質(zhì)疑的,。



 3.8 再認證



 3.8.1 在證書到期前3個月,，獲證組織按3.1提出再認證申請。



 3.8.2 再認證時可不進行預(yù)評估和同行專家評議,，其他過程同初次認證,。再認證通過后，認證機構(gòu)簽發(fā)新的認證證書,。



 3.8.3因不可抗拒的特殊原因不能按期進行再認證時,，獲證組織應(yīng)在證書有效期內(nèi)向認證機構(gòu)提出書面申請，說明原因,。經(jīng)認證機構(gòu)確認,，證書有效期最多可延長6個月。



 4認證的保持,、暫停,、撤銷、注銷,、恢復(fù)與變更



 4.1認證的保持



 在認證證書有效期內(nèi),，符合以下條件的保持認證資格：



 （1）獲證組織法律地位保持有效，其資質(zhì)持續(xù)符合國家,、行業(yè)的最新要求,；



 （2）獲證后的監(jiān)督結(jié)果表明經(jīng)營管理體系與經(jīng)營活動持續(xù)符合森林認證標準要求，未發(fā)生重大事故,；



 （3）獲證組織能及時有效地處理顧客或相關(guān)方的投訴,；



 （4）獲證組織持續(xù)遵守認證證書使用、標志使用,、信息通報等有關(guān)規(guī)定,；



 （5）獲證組織履行與認證機構(gòu)簽署的認證合同，按認證規(guī)定繳納認證費用,。



 4.2 認證的暫停



 出現(xiàn)下列情況之一的,，暫停使用認證證書：



 （1）未經(jīng)批準變更認證標準和認證范圍，從而更改了其管理體系的,；



 （2）出現(xiàn)嚴重問題或有重大投訴,，經(jīng)查實尚未構(gòu)成撤銷認證資格的；



 （3）未按照有關(guān)規(guī)定使用認證證書和認證標志的,；



 （4）逾期3個月未按規(guī)定交納認證費用的,；



 （5）不能按期接受年度審核或年度審核結(jié)果有1項嚴重不符合項的；



 （6）獲證組織對嚴重不符合項未在規(guī)定時間內(nèi)進行整改的；



 （7）獲證組織有其他違反認證規(guī)則或規(guī)定的情況,。



 4.3 認證的撤銷



 出現(xiàn)下列情況之一的，撤銷認證證書：



 （1）在暫停期間獲證組織仍使用認證證書和標志的,；



 （2）發(fā)生重大事故且造成嚴重后果和影響的,；



 （3）年度審核時發(fā)現(xiàn)獲證組織管理體系存在嚴重不符合要求，且在規(guī)定期限內(nèi)沒有進行有效整改的,；



 （4）在暫停期間,，未能按要求采取適當(dāng)措施整改的；



 （5）當(dāng)出現(xiàn)獲證組織違背與認證機構(gòu)之間的協(xié)議而構(gòu)成撤銷認證資格的,；



 （6）獲證者的法律地位,、資質(zhì)不再符合認證注冊條件的。



 4.4認證的注銷



 出現(xiàn)下列情況之一的,，注銷認證證書：



 （1）獲證組織申請注銷的,；



 （2）認證證書到期，獲證組織不申請再認證的,；



 （3）獲證組織已破產(chǎn)的,；



 （4）發(fā)生其它構(gòu)成注銷認證資格情況的。



 4.5認證的恢復(fù)



 4.5.1 在認證證書暫停期間,，原獲證組織希望恢復(fù)認證證書的,，應(yīng)在6個月內(nèi)完成整改并向認證機構(gòu)提出恢復(fù)認證證書的申請。認證機構(gòu)在審核提交材料后,，經(jīng)驗證整改措施符合要求并有效的,，做出恢復(fù)使用認證證書的決定，并書面通知獲證組織,；不符合要求的,，按4.3執(zhí)行。



 4.5.2撤銷,、注銷認證證書后,，原獲證組織希望重新取得認證證書的，應(yīng)在12個月后提出申請,，其他按初次認證程序執(zhí)行,。



 4.6認證的變更



 獲證組織名稱、地址變更后應(yīng)向認證機構(gòu)提交認證證書變更申請及相關(guān)證明資料,。



 當(dāng)變更不涉及經(jīng)營管理體系有效性時,，認證機構(gòu)在核實確認后，換發(fā)新認證證書,；當(dāng)變更涉及經(jīng)營管理體系有效性時,，認證機構(gòu)應(yīng)進行現(xiàn)場審核，根據(jù)現(xiàn)場審核的結(jié)果決定是否換發(fā)新認證證書,。



 4.7認證的暫停,、撤銷與注銷程序



 4.7.1 認證機構(gòu)有足夠證據(jù)證明符合暫停,、撤銷、注銷條件的,，應(yīng)核實相關(guān)事實并確認無誤,，按規(guī)定的程序批準后，做出暫停,、注銷,、撤銷認證證書的決定；



 4.7.2暫停,、注銷,、撤銷認證證書的決定做出后，應(yīng)書面通知獲證組織,。在認證證書暫停期間,，獲證組織不得使用認證證書和標志；在撤銷,、注銷認證證書后,，原獲證組織應(yīng)交回認證證書，不得再使用認證證書和認證標志,；



 4.7.3認證機構(gòu)應(yīng)將撤銷,、注銷認證證書的名錄進行通報和公告。



 5認證證書和認證標志



 5.1認證機構(gòu)對獲得認證資格的申請人頒發(fā)認證證書,、準予使用認證證書和認證標志,；



 5.2獲證組織應(yīng)遵循認證機構(gòu)關(guān)于認證證書和認證標志的管理規(guī)定，正確使用認證證書和認證標志,；



 5.3獲證組織可以在規(guī)定的范圍內(nèi)直接或在宣傳材料等傳媒中正確使用認證證書和認證標志,，表明其森林經(jīng)營或產(chǎn)銷監(jiān)管鏈已經(jīng)通過了認證；



 5.4獲證組織應(yīng)確保不采用誤導(dǎo)的方式使用認證證書和認證標志,；



 5.5當(dāng)有暫停,、撤消或注銷情況發(fā)生時，獲證組織應(yīng)立即停止涉及認證內(nèi)容的宣傳與廣告,。



 5.6認證證書的內(nèi)容



 5.6.1森林經(jīng)營認證證書的內(nèi)容應(yīng)包括：



 （1）獲證組織的名稱,、地址；



 （2）認證范圍,；



 （3）認證依據(jù)的標準,、技術(shù)要求；



 （4）認證標志,；



 （5）證書編號,；



 （6）發(fā)證機構(gòu)、發(fā)證日期和有效期；



 （7）其他需要說明的內(nèi)容,。



 5.6.2產(chǎn)銷監(jiān)管鏈認證證書的內(nèi)容應(yīng)包括：



 （1）申請人名稱,、地址；



 （2）產(chǎn)品名稱,、型號,、規(guī)格，需要時對產(chǎn)品功能,、特征的描述；



 （3）產(chǎn)品商標,、制造商名稱,、地址（必要時）；



 （4）產(chǎn)品生產(chǎn)廠名稱,、地址（必要時）,；



 （5）認證依據(jù)的標準、技術(shù)要求,；



 （6）認證標志,；



 （7）證書編號；



 （8）發(fā)證機構(gòu),、發(fā)證日期和有效期,；



 （9）其他需要說明的內(nèi)容。



 5.7,、認證標志,、式樣、顏色,、尺寸見附件1,。



 6 認證后的信息通報



 6.1獲證組織應(yīng)及時向認證機構(gòu)通報因改變相應(yīng)的經(jīng)營措施、管理模式,、經(jīng)營目標等可能影響其符合性的信息,；



 6.2認證機構(gòu)指定專人負責(zé)信息通報工作。通報內(nèi)容應(yīng)準確,、屬實,，并由認證機構(gòu)負責(zé)人或其委托人簽發(fā)、加蓋認證機構(gòu)公章,。



 認證機構(gòu)每3個月按本規(guī)則附件2《森林認證信息統(tǒng)計表》填報相關(guān)信息,，并分別于每季度末上報國家認監(jiān)委和國家林業(yè)局。



 7認證收費



 認證機構(gòu)根據(jù)相關(guān)規(guī)定收取認證費用,。