• 【發(fā)布單位】財(cái)政部
• 【發(fā)布文號(hào)】財(cái)庫[2009]142號(hào)
• 【發(fā)布日期】2009-10-30
• 【生效日期】2009-10-30
• 【失效日期】--
• 【文件來源】財(cái)政部
• 【所屬類別】政策參考

財(cái)政部關(guān)于2009年記賬式附息（二十八期）國債發(fā)行工作有關(guān)事宜的通知

財(cái)政部關(guān)于2009年記賬式附息（二十八期）國債發(fā)行工作有關(guān)事宜的通知 

(財(cái)庫[2009]142號(hào))





 2009年-2011年記賬式國債承銷團(tuán)成員，中央國債登記結(jié)算有限責(zé)任公司,、中國證券登記結(jié)算有限責(zé)任公司,、中國外匯交易中心、上海證券交易所,、深圳證券交易所：



 為籌集財(cái)政資金,，支持國民經(jīng)濟(jì)和社會(huì)事業(yè)發(fā)展，財(cái)政部決定發(fā)行2009年記賬式附息（二十八期）國債（以下簡稱本期國債）?，F(xiàn)就本期國債發(fā)行工作有關(guān)事宜通知如下：



 一,、發(fā)行條件



 （一）發(fā)行場所。通過全國銀行間債券市場,、證券交易所市場（以下簡稱各交易場所）發(fā)行,，其中試點(diǎn)商業(yè)銀行柜臺(tái)銷售部分不再另行分配額度。



 （二）品種和數(shù)量,。本期國債為1年期固定利率附息債，計(jì)劃發(fā)行面值總額260億元,，全部進(jìn)行競爭性招標(biāo),。甲類成員在競爭性招標(biāo)結(jié)束后，有權(quán)追加當(dāng)期國債,。



 （三）時(shí)間安排,。2009年11月11日招標(biāo)，11月12日開始發(fā)行并計(jì)息,，11月16日發(fā)行結(jié)束,。



 （四）上市安排。2009年11月18日起上市交易,。各交易場所交易方式為現(xiàn)券買賣和回購,，其中試點(diǎn)商業(yè)銀行柜臺(tái)為現(xiàn)券買賣。本期國債上市后,，可以在各交易場所間相互轉(zhuǎn)托管,。通過試點(diǎn)商業(yè)銀行柜臺(tái)購買的本期國債，可以在債權(quán)托管銀行質(zhì)押貸款,，具體辦法由各試點(diǎn)商業(yè)銀行制訂,。



 （五）兌付安排。本期國債到期一次還本付息，2010年11月12日（節(jié)假日順延）償還本金并支付利息,。財(cái)政部委托中央國債登記結(jié)算有限責(zé)任公司（以下簡稱國債登記公司）和中國證券登記結(jié)算有限責(zé)任公司（以下簡稱證券登記公司）上海,、深圳分公司以及試點(diǎn)商業(yè)銀行辦理到期償還本金及利息支付等事宜。



 （六）發(fā)行手續(xù)費(fèi)率,。承銷面值的0.05%,。



 二、招標(biāo)



 （一）招標(biāo)方式,。采用多種價(jià)格（混合式）招標(biāo)方式,，標(biāo)的為利率。全場加權(quán)平均中標(biāo)利率為票面利率,，低于或等于票面利率的標(biāo)位,，按面值承銷；高于票面利率12個(gè)以內(nèi)（含12個(gè)）的標(biāo)位,，按各自中標(biāo)利率與票面利率折算的價(jià)格承銷,；高于票面利率12個(gè)以上（不含12個(gè)）的標(biāo)位，全部落標(biāo),。



 背離全場加權(quán)平均投標(biāo)利率50個(gè)以上（不含50個(gè)）的標(biāo)位視為無效投標(biāo),。



 （二）標(biāo)位限定。每一承銷團(tuán)成員最高,、最低投標(biāo)標(biāo)位差為連續(xù)的22個(gè)標(biāo)位,。



 （三）時(shí)間安排。2009年11月11日上午9:30-10:30為競爭性招標(biāo)時(shí)間,；競爭性招標(biāo)結(jié)束后15分鐘內(nèi)為甲類成員追加投標(biāo)時(shí)間,；甲類成員追加投標(biāo)結(jié)束后15分鐘內(nèi)為填制債權(quán)托管申請書時(shí)間。



 三,、分銷



 （一）分銷方式,。采取場內(nèi)掛牌、場外簽訂分銷合同和試點(diǎn)商業(yè)銀行柜臺(tái)銷售的方式分銷,。合同分銷部分應(yīng)于11月12日至11月16日向各交易場所發(fā)出分銷確認(rèn),。



 （二）分銷對象。分銷對象為在國債登記公司,、試點(diǎn)商業(yè)銀行柜臺(tái)開立債券賬戶及在證券登記公司開立股票和基金賬戶的各類投資者,。承銷團(tuán)成員間不得分銷。



 （三）分銷價(jià)格,。承銷機(jī)構(gòu)根據(jù)市場情況自定價(jià)格分銷,。



 四、發(fā)行款繳納



 各承銷機(jī)構(gòu)于2009年11月16日前（含11月16日）,，將發(fā)行款一次繳入財(cái)政部指定賬戶,。繳款日期以財(cái)政部指定賬戶收到款項(xiàng)為準(zhǔn),。



 戶 名：國家金庫總庫



 開戶銀行：國家金庫總庫



 賬 號(hào)：277―0963



 匯入行行號(hào)：011100099992



 五、債權(quán)確立



 財(cái)政部收到發(fā)行款后,，通知國債登記公司確立債權(quán),。



 除上述有關(guān)規(guī)定外，本期國債招投標(biāo)工作按《財(cái)政部關(guān)于印發(fā)〈2009年記賬式國債招投標(biāo)規(guī)則〉的通知》（財(cái)庫[2009]12號(hào)）規(guī)定執(zhí)行,。



 二ＯＯ九年十月三十日