• 【發(fā)布單位】國務(wù)院
• 【發(fā)布文號(hào)】國辦發(fā)〔2012〕37號(hào)
• 【發(fā)布日期】2012-07-12
• 【生效日期】2012-07-12
• 【失效日期】--
• 【文件來源】中國政府網(wǎng)
• 【所屬類別】政策參考

國務(wù)院辦公廳關(guān)于清理整頓各類交易場(chǎng)所的實(shí)施意見

國務(wù)院辦公廳關(guān)于清理整頓各類交易場(chǎng)所的實(shí)施意見
國辦發(fā)〔2012〕37號(hào)

各省,、自治區(qū),、直轄市人民政府，國務(wù)院各部委,、各直屬機(jī)構(gòu)：
    為貫徹落實(shí)《國務(wù)院關(guān)于清理整頓各類交易場(chǎng)所切實(shí)防范金融風(fēng)險(xiǎn)的決定》（國發(fā)〔2011〕38號(hào),，以下稱國發(fā)38號(hào)文件），進(jìn)一步明確政策界限,、措施和工作要求,扎實(shí)推進(jìn)清理整頓各類交易場(chǎng)所工作,，防范金融風(fēng)險(xiǎn),維護(hù)社會(huì)穩(wěn)定，經(jīng)國務(wù)院同意,，現(xiàn)提出以下意見：
    一,、全面把握清理整頓范圍
    遵循規(guī)范有序、便利實(shí)體經(jīng)濟(jì)發(fā)展的原則,，準(zhǔn)確界定清理整頓范圍,，突出重點(diǎn)，增強(qiáng)清理整頓各類交易場(chǎng)所工作的針對(duì)性,、有效性,。本次清理整頓的范圍包括從事權(quán)益類交易、大宗商品中遠(yuǎn)期交易以及其他標(biāo)準(zhǔn)化合約交易的各類交易場(chǎng)所,，包括名稱中未使用“交易所”字樣的交易場(chǎng)所,，但僅從事車輛,、房地產(chǎn)等實(shí)物交易的交易場(chǎng)所除外。其中,，權(quán)益類交易包括產(chǎn)權(quán)、股權(quán),、債權(quán),、林權(quán)、礦權(quán),、知識(shí)產(chǎn)權(quán)、文化藝術(shù)品權(quán)益及金融資產(chǎn)權(quán)益等交易,；大宗商品中遠(yuǎn)期交易,，是指以大宗商品的標(biāo)準(zhǔn)化合約為交易對(duì)象，采用電子化集中交易方式,，允許交易者以對(duì)沖平倉方式了結(jié)交易而不以實(shí)物交收為目的或不必交割實(shí)物的標(biāo)準(zhǔn)化合約交易,；其他標(biāo)準(zhǔn)化合約，包括以有價(jià)證券,、利率,、匯率、指數(shù),、碳排放權(quán),、排污權(quán)等為標(biāo)的物的標(biāo)準(zhǔn)化合約。
    各類交易場(chǎng)所已設(shè)立的分支機(jī)構(gòu),，按照屬地管理原則,，由各分支機(jī)構(gòu)所在地省、自治區(qū),、直轄市人民政府（以下稱省級(jí)人民政府）負(fù)責(zé)清理整頓,。
    依法經(jīng)批準(zhǔn)設(shè)立的證券、期貨交易所,，或經(jīng)國務(wù)院金融管理部門批準(zhǔn)設(shè)立的從事金融產(chǎn)品交易的交易場(chǎng)所不屬于本次清理整頓范圍。
    二,、準(zhǔn)確適用清理整頓政策界限
    違反下列規(guī)定之一的交易場(chǎng)所及其分支機(jī)構(gòu),，應(yīng)予以清理整頓。
    （一）不得將任何權(quán)益拆分為均等份額公開發(fā)行,。任何交易場(chǎng)所利用其服務(wù)與設(shè)施,，將權(quán)益拆分為均等份額后發(fā)售給投資者,，即屬于“均等份額公開發(fā)行”,。股份公司股份公開發(fā)行適用公司法、證券法相關(guān)規(guī)定,。
    （二）不得采取集中交易方式進(jìn)行交易。本意見所稱的“集中交易方式”包括集合競(jìng)價(jià),、連續(xù)競(jìng)價(jià),、電子撮合、匿名交易,、做市商等交易方式,但協(xié)議轉(zhuǎn)讓,、依法進(jìn)行的拍賣不在此列。
    （三）不得將權(quán)益按照標(biāo)準(zhǔn)化交易單位持續(xù)掛牌交易,。本意見所稱的“標(biāo)準(zhǔn)化交易單位”是指將股權(quán)以外的其他權(quán)益設(shè)定最小交易單位,，并以最小交易單位或其整數(shù)倍進(jìn)行交易,?！俺掷m(xù)掛牌交易”是指在買入后5個(gè)交易日內(nèi)掛牌賣出同一交易品種或在賣出后5個(gè)交易日內(nèi)掛牌買入同一交易品種。
    （四）權(quán)益持有人累計(jì)不得超過200人,。除法律,、行政法規(guī)另有規(guī)定外,，任何權(quán)益在其存續(xù)期間,，無論在發(fā)行還是轉(zhuǎn)讓環(huán)節(jié)，其實(shí)際持有人累計(jì)不得超過200人,，以信托,、委托代理等方式代持的，按實(shí)際持有人數(shù)計(jì)算,。
    （五）不得以集中交易方式進(jìn)行標(biāo)準(zhǔn)化合約交易,。本意見所稱的“標(biāo)準(zhǔn)化合約”包括兩種情形：一種是由交易場(chǎng)所統(tǒng)一制定，除價(jià)格外其他條款固定,，規(guī)定在將來某一時(shí)間和地點(diǎn)交割一定數(shù)量標(biāo)的物的合約,；另一種是由交易場(chǎng)所統(tǒng)一制定，規(guī)定買方有權(quán)在將來某一時(shí)間以特定價(jià)格買入或者賣出約定標(biāo)的物的合約,。
    （六）未經(jīng)國務(wù)院相關(guān)金融管理部門批準(zhǔn),，不得設(shè)立從事保險(xiǎn)、信貸,、黃金等金融產(chǎn)品交易的交易場(chǎng)所,，其他任何交易場(chǎng)所也不得從事保險(xiǎn)、信貸,、黃金等金融產(chǎn)品交易,。
 商業(yè)銀行、證券公司,、期貨公司,、保險(xiǎn)公司、信托投資公司等金融機(jī)構(gòu)不得為違反上述規(guī)定的交易場(chǎng)所提供承銷,、開戶,、托管、資產(chǎn)劃轉(zhuǎn),、代理買賣,、投資咨詢、保險(xiǎn)等服務(wù),；已提供服務(wù)的金融機(jī)構(gòu),，要按照相關(guān)金融管理部門的要求開展自查自清，并做好善后工作,。
    三、認(rèn)真落實(shí)清理整頓工作安排
    （一）排查甄別,。各省級(jí)人民政府要按照國發(fā)38號(hào)文件和本意見要求,，組織對(duì)本地區(qū)各類交易場(chǎng)所的交易品種、交易方式,、投資者人數(shù)等是否違反規(guī)定,，以及風(fēng)險(xiǎn)狀況進(jìn)行認(rèn)真排查甄別。對(duì)違反國發(fā)38號(hào)文件規(guī)定的交易場(chǎng)所,，嚴(yán)禁新增交易品種,。
    （二）整改規(guī)范。各類交易場(chǎng)所對(duì)自身存在問題糾正不及時(shí),、不到位的,，有關(guān)省級(jí)人民政府要按照國發(fā)38號(hào)文件及本意見的要求，落實(shí)監(jiān)管責(zé)任,，對(duì)問題交易場(chǎng)所采取整改措施,。交易規(guī)則違反國發(fā)38號(hào)文件規(guī)定的，不得繼續(xù)交易,；已暫停交易的,，不得恢復(fù)交易，并依據(jù)相關(guān)政策規(guī)定修改交易規(guī)則,，報(bào)本?。▍^(qū)、市）清理整頓工作領(lǐng)導(dǎo)小組批準(zhǔn),。交易產(chǎn)品違反國發(fā)38號(hào)文件規(guī)定的,，要取消違規(guī)交易產(chǎn)品并處理好善后問題,；權(quán)益持有人累計(jì)超過200人的，要予以清理,。
    （三）檢查驗(yàn)收,。各省級(jí)人民政府應(yīng)當(dāng)組織對(duì)各類交易場(chǎng)所整改規(guī)范情況進(jìn)行檢查驗(yàn)收。重點(diǎn)核查交易場(chǎng)所章程,、交易規(guī)則,、交易品種、交易方式,、投資者適當(dāng)性,、管理制度是否符合國發(fā)38號(hào)文件和本意見的規(guī)定,交易信息系統(tǒng)是否符合安全穩(wěn)定性要求等。
    （四）分類處置,。各省級(jí)人民政府要對(duì)交易場(chǎng)所進(jìn)行分類處置,，該關(guān)閉的要堅(jiān)決關(guān)閉，該整改的要認(rèn)真整改,，該規(guī)范的要切實(shí)規(guī)范,。對(duì)確有必要保留的，要按照國發(fā)38號(hào)文件和本意見的要求履行相應(yīng)審批程序,。對(duì)于拒不整改,、無正當(dāng)理由逾期未完成整改的，或繼續(xù)從事違法證券,、期貨交易的交易場(chǎng)所,，各省級(jí)人民政府要依法依規(guī)堅(jiān)決予以關(guān)閉或取締。清理整頓過程中,，各省級(jí)人民政府要采取有效措施確保投資者資金安全和社會(huì)穩(wěn)定,；對(duì)涉嫌犯罪的，要移送司法機(jī)關(guān),，依法追究有關(guān)人員的法律責(zé)任,。
 各省級(jí)人民政府要在清理整頓工作基本完成后，對(duì)清理整頓工作過程,、政策措施,、驗(yàn)收結(jié)果、日常監(jiān)管和風(fēng)險(xiǎn)處置等情況進(jìn)行全面總結(jié),，并書面報(bào)告清理整頓各類交易場(chǎng)所部際聯(lián)席會(huì)議（以下簡(jiǎn)稱聯(lián)席會(huì)議）,。
    四、嚴(yán)格執(zhí)行交易場(chǎng)所審批政策
    （一）把握各類交易場(chǎng)所設(shè)立原則,。
 各省級(jí)人民政府應(yīng)按照“總量控制、合理布局,、審慎審批”的原則,，統(tǒng)籌規(guī)劃各類交易場(chǎng)所的數(shù)量規(guī)模和區(qū)域分布,，制定交易場(chǎng)所品種結(jié)構(gòu)規(guī)劃和審查標(biāo)準(zhǔn)，審慎批準(zhǔn)設(shè)立交易場(chǎng)所,，使交易場(chǎng)所的設(shè)立與監(jiān)管能力及實(shí)體經(jīng)濟(jì)發(fā)展水平相協(xié)調(diào),。
    （二）嚴(yán)格規(guī)范交易場(chǎng)所設(shè)立審批。
    1.凡新設(shè)交易所的,，除經(jīng)國務(wù)院或國務(wù)院金融管理部門批準(zhǔn)的以外,，必須報(bào)省級(jí)人民政府批準(zhǔn)；省級(jí)人民政府批準(zhǔn)前,，應(yīng)取得聯(lián)席會(huì)議的書面反饋意見,。
    2.清理整頓前已設(shè)立運(yùn)營的交易所，應(yīng)當(dāng)按照下列情形分別處理：
    一是省級(jí)人民政府批準(zhǔn)設(shè)立的交易所,確有必要保留,且未違反國發(fā)38號(hào)文件和本意見規(guī)定的,，應(yīng)經(jīng)省級(jí)人民政府確認(rèn),；違反國發(fā)38號(hào)文件和本意見規(guī)定的，應(yīng)予清理整頓并經(jīng)省級(jí)人民政府組織檢查驗(yàn)收,，驗(yàn)收通過后方可繼續(xù)運(yùn)營,。各省級(jí)人民政府應(yīng)當(dāng)將上述兩類交易所名單分別報(bào)聯(lián)席會(huì)議備案。
    二是未經(jīng)省級(jí)人民政府批準(zhǔn)設(shè)立的交易所,，清理整頓并驗(yàn)收通過后,，擬繼續(xù)保留的，應(yīng)按照新設(shè)交易場(chǎng)所的要求履行相關(guān)審批程序,。省級(jí)人民政府批準(zhǔn)前,，應(yīng)取得聯(lián)席會(huì)議的書面反饋意見,。
    三是歷史形成的從事車輛,、房地產(chǎn)等實(shí)物交易的交易所，未從事違反國發(fā)38號(hào)文件和本意見規(guī)定,，名稱中擬繼續(xù)使用“交易所”字樣的,，由省級(jí)人民政府根據(jù)實(shí)際情況處理，并將交易所名單報(bào)聯(lián)席會(huì)議備案,。
    3.從事權(quán)益類交易,、大宗商品中遠(yuǎn)期交易以及其他標(biāo)準(zhǔn)化合約交易的交易場(chǎng)所，原則上不得設(shè)立分支機(jī)構(gòu)開展經(jīng)營活動(dòng),。確有必要設(shè)立的,，應(yīng)當(dāng)分別經(jīng)該交易場(chǎng)所所在地省級(jí)人民政府及擬設(shè)分支機(jī)構(gòu)所在地省級(jí)人民政府批準(zhǔn)，并按照屬地監(jiān)管原則,，由相應(yīng)省級(jí)人民政府負(fù)責(zé)監(jiān)管,。凡未經(jīng)省級(jí)人民政府批準(zhǔn)已設(shè)立運(yùn)營的經(jīng)營性分支機(jī)構(gòu)，要按照上述要求履行審批程序,。違反上述規(guī)定的,，各地工商行政管理部門不得為分支機(jī)構(gòu)辦理工商登記,，并按照工商管理相關(guān)規(guī)定進(jìn)行處理。
    名稱中未使用“交易所”字樣的各類交易場(chǎng)所的監(jiān)管辦法,，由各省級(jí)人民政府制定,。
    五、切實(shí)貫徹清理整頓工作要求
    （一）統(tǒng)一政策標(biāo)準(zhǔn),。各省級(jí)人民政府在開展清理整頓工作中,，要嚴(yán)格按照國務(wù)院、聯(lián)席會(huì)議及有關(guān)部門的要求,，統(tǒng)一政策標(biāo)準(zhǔn),，準(zhǔn)確把握政策界限。實(shí)際執(zhí)行中遇到疑難問題或?qū)ο嚓P(guān)政策把握不準(zhǔn)的,，要及時(shí)上報(bào)聯(lián)席會(huì)議,。
    （二）防范化解風(fēng)險(xiǎn)。各省級(jí)人民政府在清理整頓工作中,，要制定完善風(fēng)險(xiǎn)處置預(yù)案,，認(rèn)真排查矛盾糾紛和風(fēng)險(xiǎn)隱患，及時(shí)掌握市場(chǎng)動(dòng)向,，做好信訪投訴受理和處置工作,。要加強(qiáng)與司法機(jī)關(guān)的協(xié)調(diào)配合，嚴(yán)肅查處挪用客戶資金,、詐騙等涉嫌違法犯罪行為,，妥善處置突發(fā)事件，維護(hù)投資者合法權(quán)益,，防范和化解金融風(fēng)險(xiǎn),，維護(hù)社會(huì)穩(wěn)定。
    （三）落實(shí)監(jiān)管責(zé)任,。各省級(jí)人民政府要制定本地區(qū)各類交易場(chǎng)所監(jiān)管制度,，明確各類交易場(chǎng)所監(jiān)管機(jī)構(gòu)和職能，加強(qiáng)日常監(jiān)管,，建立長(zhǎng)效機(jī)制,，持續(xù)做好各類交易場(chǎng)所統(tǒng)計(jì)監(jiān)測(cè)、違規(guī)處理,、風(fēng)險(xiǎn)處置等工作,。相關(guān)省級(jí)人民政府要加強(qiáng)溝通配合和信息共享。聯(lián)席會(huì)議成員單位和國務(wù)院相關(guān)部門要做好監(jiān)督檢查和指導(dǎo)工作,。
 國務(wù)院辦公廳
   2012年7月12日