• 【發(fā)布單位】國資委 證監(jiān)會
• 【發(fā)布文號】國資發(fā)產(chǎn)權(quán)〔2013〕202號
• 【發(fā)布日期】2013-08-20
• 【生效日期】2013-08-20
• 【失效日期】--
• 【文件來源】國務(wù)院國有資產(chǎn)監(jiān)督管理委員會
• 【所屬類別】政策參考

關(guān)于印發(fā)《關(guān)于推動國有股東與所控股上市公司解決同業(yè)競爭 規(guī)范關(guān)聯(lián)交易的指導(dǎo)意見》的通知

關(guān)于印發(fā)《關(guān)于推動國有股東與所控股上市公司解決同業(yè)競爭 規(guī)范關(guān)聯(lián)交易的指導(dǎo)意見》的通知 
國資發(fā)產(chǎn)權(quán)〔2013〕202號
 
    為進(jìn)一步規(guī)范國有股東與所控股上市公司關(guān)系,，推動解決同業(yè)競爭、規(guī)范關(guān)聯(lián)交易,，促進(jìn)國有經(jīng)濟(jì)和證券市場健康發(fā)展,，根據(jù)國家有關(guān)法律、行政法規(guī),，我們制定了《關(guān)于推動國有股東與所控股上市公司解決同業(yè)競爭 規(guī)范關(guān)聯(lián)交易的指導(dǎo)意見》,， 現(xiàn)印發(fā)給你們，請結(jié)合各自實際,，認(rèn)真遵照執(zhí)行,，并及時反映工作中的有關(guān)問題和情況。

國資委 證監(jiān)會
2013年8月20日
 
 
關(guān)于推動國有股東與所控股上市公司解決同業(yè)競爭 規(guī)范關(guān)聯(lián)交易的指導(dǎo)意見

 為進(jìn)一步規(guī)范上市公司國有控股股東和實際控制人（以下簡稱國有股東）行為,，促進(jìn)國有控股上市公司持續(xù)發(fā)展,，保護(hù)各類投資者合法權(quán)益,，根據(jù)國有資產(chǎn)監(jiān)管、證券監(jiān)管等法律法規(guī),，提出以下指導(dǎo)意見,。
 一、國有股東與所控股上市公司要結(jié)合發(fā)展規(guī)劃,，明確戰(zhàn)略定位,。在此基礎(chǔ)上，對各自業(yè)務(wù)進(jìn)行梳理,，合理劃分業(yè)務(wù)范圍與邊界，解決同業(yè)競爭,，規(guī)范關(guān)聯(lián)交易,。
 二、國有股東與所控股上市公司要按照“一企一策,、成熟一家,、推進(jìn)一家”的原則，結(jié)合企業(yè)實際以及所處行業(yè)特點與發(fā)展?fàn)顩r等,，研究提出解決同業(yè)競爭的總體思路,。要綜合運用資產(chǎn)重組、股權(quán)置換,、業(yè)務(wù)調(diào)整等多種方式,，逐步將存在同業(yè)競爭的業(yè)務(wù)納入同一平臺，促進(jìn)提高產(chǎn)業(yè)集中度和專業(yè)化水平,。
 三,、國有股東與所控股上市公司應(yīng)嚴(yán)格按照相關(guān)法律法規(guī)，建立健全內(nèi)控體系,，規(guī)范關(guān)聯(lián)交易,。對于正常經(jīng)營范圍內(nèi)且無法避免的關(guān)聯(lián)交易，雙方要本著公開,、公平,、公正的原則確定交易價格，依法訂立相關(guān)協(xié)議或合同,，保證關(guān)聯(lián)交易的公允性,。上市公司應(yīng)當(dāng)嚴(yán)格按照規(guī)定履行關(guān)聯(lián)交易審議程序和信息披露義務(wù)，審議時與該交易有關(guān)聯(lián)關(guān)系的董事或股東應(yīng)當(dāng)回避表決,，并不得代理他人行使表決權(quán),。
 四、國有股東與所控股上市公司在依法合規(guī),、充分協(xié)商的基礎(chǔ)上,，可針對解決同業(yè)競爭,、規(guī)范關(guān)聯(lián)交易的解決措施和期限，向市場作出公開承諾,。國有股東與所控股上市公司要切實履行承諾,，并定期對市場公布承諾事項的進(jìn)展情況。對于因政策調(diào)整,、市場變化等客觀原因確實不能履行或需要作出調(diào)整的,，應(yīng)當(dāng)提前向市場公開做好解釋說明，充分披露承諾需調(diào)整或未履行的原因,，并提出相應(yīng)處置措施,。
 五、國有股東在推動解決同業(yè)競爭,、規(guī)范關(guān)聯(lián)交易等事項中,，要依法與上市公司平等協(xié)商。有條件的國有股東在與所控股上市公司充分協(xié)商的基礎(chǔ)上,，可利用自身品牌,、資源、財務(wù)等優(yōu)勢,，按照市場原則,，代為培育符合上市公司業(yè)務(wù)發(fā)展需要、但暫不適合上市公司實施的業(yè)務(wù)或資產(chǎn),。上市公司與國有股東約定業(yè)務(wù)培育事宜,，應(yīng)經(jīng)上市公司股東大會授權(quán)。國有股東在轉(zhuǎn)讓培育成熟的業(yè)務(wù)時,，上市公司在同等條件下有優(yōu)先購買的權(quán)利,。上市公司對上述事項作出授權(quán)決定或者放棄優(yōu)先購買權(quán)的，應(yīng)經(jīng)股東大會無關(guān)聯(lián)關(guān)系的股東審議通過,。
 六,、國有股東要依法行使股東權(quán)利，履行股東義務(wù),，配合所控股上市公司嚴(yán)格按照法律,、法規(guī)和證券監(jiān)管的規(guī)定，及時,、公平地披露相關(guān)信息,。相關(guān)信息公開披露前，應(yīng)當(dāng)按照規(guī)定做好內(nèi)幕信息知情人的登記管理工作,，嚴(yán)格防控內(nèi)幕交易,。
 七、國有資產(chǎn)監(jiān)管機(jī)構(gòu)和證券監(jiān)管機(jī)構(gòu),，應(yīng)以服務(wù)實體經(jīng)濟(jì)為根本出發(fā)點,，充分尊重企業(yè)發(fā)展規(guī)律和證券市場規(guī)律,，不斷改進(jìn)工作方式，完善監(jiān)管手段,，形成政策合力,，推動國有經(jīng)濟(jì)和證券市場健康發(fā)展。