• 【發(fā)布單位】財(cái)政部 中國(guó)人民銀行
• 【發(fā)布文號(hào)】財(cái)庫(kù)[2014]17號(hào)
• 【發(fā)布日期】2014-02-27
• 【生效日期】2014-02-27
• 【失效日期】2014-12-31
• 【文件來(lái)源】財(cái)政部
• 【所屬類別】政策參考

關(guān)于印發(fā)《2014年儲(chǔ)蓄國(guó)債發(fā)行額度管理辦法》的通知

關(guān)于印發(fā)《2014年儲(chǔ)蓄國(guó)債發(fā)行額度管理辦法》的通知 
財(cái)庫(kù)[2014]17號(hào) 
 
2012-2014年儲(chǔ)蓄國(guó)債承銷團(tuán)成員,、中央國(guó)債登記結(jié)算有限責(zé)任公司： 
    為加強(qiáng)儲(chǔ)蓄國(guó)債發(fā)行額度管理，促進(jìn)儲(chǔ)蓄國(guó)債順利發(fā)行,，根據(jù)國(guó)家法律法規(guī)和《財(cái)政部 中國(guó)人民銀行關(guān)于印發(fā)〈儲(chǔ)蓄國(guó)債（電子式）管理辦法〉的通知》（財(cái)庫(kù)〔2013〕7號(hào)）有關(guān)規(guī)定,，財(cái)政部、中國(guó)人民銀行制定了《2014年儲(chǔ)蓄國(guó)債發(fā)行額度管理辦法》?，F(xiàn)印發(fā)給你們,，請(qǐng)按照?qǐng)?zhí)行。
    附件：2014年儲(chǔ)蓄國(guó)債發(fā)行額度管理辦法
 
 財(cái)政部 中國(guó)人民銀行
 2014年2月27日
 
附件：
2014年儲(chǔ)蓄國(guó)債發(fā)行額度管理辦法
第一章 總則
 第一條 為加強(qiáng)儲(chǔ)蓄國(guó)債發(fā)行額度管理,，促進(jìn)儲(chǔ)蓄國(guó)債順利發(fā)行,，制定本辦法。
 第二條 本辦法所稱儲(chǔ)蓄國(guó)債指儲(chǔ)蓄國(guó)債（電子式）和憑證式國(guó)債,。
 第三條 本辦法適用于2014年儲(chǔ)蓄國(guó)債（電子式）和憑證式國(guó)債發(fā)行額度分配管理,。國(guó)債發(fā)行通知另有規(guī)定的除外。
 第四條 儲(chǔ)蓄國(guó)債（電子式）發(fā)行額度分為基本代銷額度和機(jī)動(dòng)代銷額度,，分別按照計(jì)劃分配和競(jìng)爭(zhēng)性抓取的方式分配給2012-2014年儲(chǔ)蓄國(guó)債承銷團(tuán)成員（以下簡(jiǎn)稱承銷團(tuán)成員）,。憑證式國(guó)債發(fā)行額度按照計(jì)劃分配方式分配給承銷團(tuán)成員。
 第五條 本辦法所稱儲(chǔ)蓄國(guó)債（電子式）基本代銷額度比例和憑證式國(guó)債代銷額度比例分別指，財(cái)政部會(huì)同中國(guó)人民銀行分配儲(chǔ)蓄國(guó)債（電子式）基本代銷額度和憑證式國(guó)債發(fā)行額度時(shí),，使用的各承銷團(tuán)成員占比,。
 第六條 財(cái)政部會(huì)同中國(guó)人民銀行以半年為周期，分別調(diào)整各承銷團(tuán)成員儲(chǔ)蓄國(guó)債（電子式）基本代銷額度比例和憑證式國(guó)債代銷額度比例,。調(diào)整結(jié)果分別在2014年上半年和下半年首期儲(chǔ)蓄國(guó)債（電子式）和憑證式國(guó)債發(fā)行通知中公布,。
 第七條 調(diào)整各承銷團(tuán)成員儲(chǔ)蓄國(guó)債（電子式）基本代銷額度比例和憑證式國(guó)債代銷額度比例，分別以前半年（即2013年下半年或2014年上半年,，下同）儲(chǔ)蓄國(guó)債（電子式）和憑證式國(guó)債銷售數(shù)據(jù)為依據(jù),。
 第八條 儲(chǔ)蓄國(guó)債（電子式）和憑證式國(guó)債銷售數(shù)據(jù)，分別以中央國(guó)債登記結(jié)算有限責(zé)任公司（以下簡(jiǎn)稱國(guó)債登記公司）儲(chǔ)蓄國(guó)債（電子式）發(fā)行統(tǒng)計(jì)報(bào)表數(shù)據(jù)和中國(guó)人民銀行匯總整理的承銷團(tuán)成員憑證式國(guó)債發(fā)售數(shù)據(jù)為準(zhǔn),。
第二章 儲(chǔ)蓄國(guó)債（電子式）發(fā)行額度管理
 第九條 儲(chǔ)蓄國(guó)債（電子式）發(fā)行額度分配方式為：
 （一）發(fā)行開(kāi)始前,，財(cái)政部會(huì)同中國(guó)人民銀行根據(jù)發(fā)行通知規(guī)定，將當(dāng)期儲(chǔ)蓄國(guó)債（電子式）的最大發(fā)行額的全部或部分,，作為基本代銷額度,，按照各承銷團(tuán)成員基本代銷額度比例分配給承銷團(tuán)成員。其余發(fā)行額度作為機(jī)動(dòng)代銷額度在發(fā)行期內(nèi)供各承銷團(tuán)成員抓取,。
 （二）發(fā)行期內(nèi),，承銷團(tuán)成員可于每日8：30-16：30通過(guò)與財(cái)政部?jī)?chǔ)蓄國(guó)債（電子式）業(yè)務(wù)管理信息系統(tǒng)（以下簡(jiǎn)稱國(guó)債系統(tǒng)）聯(lián)網(wǎng)方式申請(qǐng)抓取機(jī)動(dòng)代銷額度。承銷團(tuán)成員申請(qǐng)機(jī)動(dòng)代銷額度的單筆上限為自身當(dāng)期國(guó)債基本代銷額度的10%,，同一期國(guó)債兩次申請(qǐng)時(shí)間間隔不少于1分鐘。國(guó)債系統(tǒng)按照接收時(shí)間優(yōu)先原則處理機(jī)動(dòng)代銷額度抓取申請(qǐng),，并向承銷團(tuán)成員反饋處理結(jié)果,。對(duì)于符合規(guī)定的抓取申請(qǐng)，如財(cái)政部未分配機(jī)動(dòng)代銷額度大于承銷團(tuán)成員申請(qǐng)抓取額,，按該承銷團(tuán)成員申請(qǐng)額向其分配,；如財(cái)政部未分配機(jī)動(dòng)代銷額度小于或等于承銷團(tuán)成員申請(qǐng)抓取額，將未分配機(jī)動(dòng)代銷額度全部分配給該承銷團(tuán)成員,。
 （三）發(fā)行期每日日終,，如承銷團(tuán)成員當(dāng)日實(shí)際銷售量大于日初剩余基本代銷額度，應(yīng)將剩余發(fā)行額度全部退回財(cái)政部,；如承銷團(tuán)成員當(dāng)日實(shí)際銷售量小于或等于日初剩余基本代銷額度,，應(yīng)將當(dāng)日抓取機(jī)動(dòng)代銷額度全部退回財(cái)政部。
 第十條 儲(chǔ)蓄國(guó)債（電子式）發(fā)行期內(nèi),，財(cái)政部會(huì)同中國(guó)人民銀行有權(quán)調(diào)減銷售進(jìn)度緩慢的承銷團(tuán)成員剩余基本代銷額度,，調(diào)減出的發(fā)行額度納入未分配機(jī)動(dòng)代銷額度，于調(diào)整日次日起供承銷團(tuán)成員抓取,。具體調(diào)整方式為：
 （一）定期調(diào)整,。國(guó)債發(fā)行通知中規(guī)定基本代銷額度統(tǒng)一調(diào)整日期。調(diào)整日次日營(yíng)業(yè)開(kāi)始前，各承銷團(tuán)成員應(yīng)在其業(yè)務(wù)系統(tǒng)中,，將其剩余基本代銷額度調(diào)減為零,；國(guó)債登記公司在國(guó)債系統(tǒng)中將各承銷團(tuán)成員基本代銷額度調(diào)減為零，并等額調(diào)增未分配機(jī)動(dòng)代銷額度,。
 （二）不定期調(diào)整,。財(cái)政部會(huì)同中國(guó)人民銀行根據(jù)各承銷團(tuán)成員銷售情況，決定調(diào)減部分承銷團(tuán)成員剩余基本代銷額度的日期和比例,，并通知被調(diào)減的承銷團(tuán)成員和國(guó)債登記公司,。具體調(diào)減數(shù)額為調(diào)整日日終承銷團(tuán)成員剩余基本代銷額度與上述比例的乘積，計(jì)算結(jié)果按萬(wàn)元為單位取整,，尾數(shù)舍去,。調(diào)整日次日營(yíng)業(yè)開(kāi)始前，被調(diào)減的承銷團(tuán)成員應(yīng)在其業(yè)務(wù)系統(tǒng)中,，如數(shù)調(diào)減其基本代銷額度,；國(guó)債登記公司在國(guó)債系統(tǒng)中如數(shù)調(diào)減承銷團(tuán)成員基本代銷額度，并等額調(diào)增未分配機(jī)動(dòng)代銷額度,。
 第十一條 除財(cái)政部會(huì)同中國(guó)人民銀行調(diào)減承銷團(tuán)成員基本代銷額度而退回的發(fā)行額度外,，承銷團(tuán)成員當(dāng)日退回的某期儲(chǔ)蓄國(guó)債（電子式）發(fā)行額度，不得超過(guò)其當(dāng)期國(guó)債基本代銷額度的7%,。如發(fā)行期內(nèi)承銷團(tuán)成員首次發(fā)生退回某期國(guó)債發(fā)行額度超限,，國(guó)債系統(tǒng)將停止受理該承銷團(tuán)成員次日當(dāng)期國(guó)債機(jī)動(dòng)代銷額度抓取申請(qǐng)；如累計(jì)兩次發(fā)生退回某期國(guó)債發(fā)行額度超限,，國(guó)債系統(tǒng)于第二次超限的次日起不再受理該承銷團(tuán)成員當(dāng)期國(guó)債機(jī)動(dòng)代銷額度抓取申請(qǐng),。
 第十二條 發(fā)行期內(nèi)，如承銷團(tuán)成員因自身原因?qū)е履称趦?chǔ)蓄國(guó)債（電子式）賬務(wù)總量數(shù)據(jù)核查未通過(guò),，次日應(yīng)停止銷售該期國(guó)債,，并會(huì)同國(guó)債登記公司查找原因，直至總量數(shù)據(jù)核查通過(guò)方可恢復(fù)銷售,。
 如承銷團(tuán)成員因自身原因?qū)е履称趦?chǔ)蓄國(guó)債（電子式）賬務(wù)僅總量數(shù)據(jù)通過(guò)核查,，明細(xì)數(shù)據(jù)核查未通過(guò)，次日應(yīng)會(huì)同國(guó)債登記公司查找原因并更正數(shù)據(jù),；次日該明細(xì)數(shù)據(jù)核查仍未通過(guò)的,，第3日起暫停該成員該期國(guó)債機(jī)動(dòng)代銷額度抓取資格，直至明細(xì)數(shù)據(jù)核查通過(guò)后恢復(fù)抓取,。
 第十三條 發(fā)行期內(nèi)如發(fā)生基本代銷額度調(diào)整,，各承銷團(tuán)成員在執(zhí)行第九條第二項(xiàng)和第十一條時(shí)，當(dāng)期國(guó)債基本代銷額度仍按初始分配值計(jì)算,。
 第十四條 儲(chǔ)蓄國(guó)債（電子式）發(fā)行期結(jié)束后,，各承銷團(tuán)成員與國(guó)債登記公司核對(duì)賬務(wù)無(wú)誤后,，將未售出的發(fā)行額度調(diào)減為零或做停止銷售處理；國(guó)債登記公司在國(guó)債系統(tǒng)中將當(dāng)期國(guó)債未售出的發(fā)行額度注銷,。
 第十五條 如儲(chǔ)蓄國(guó)債（電子式）因遇中國(guó)人民銀行調(diào)整金融機(jī)構(gòu)同期限存款基準(zhǔn)利率取消發(fā)行,，各承銷團(tuán)成員于調(diào)整生效日營(yíng)業(yè)開(kāi)始前，在其業(yè)務(wù)系統(tǒng)中將已分配的基本代銷額度調(diào)減為零或做停止銷售處理,；國(guó)債登記公司在國(guó)債系統(tǒng)中將當(dāng)期國(guó)債發(fā)行額度注銷,。如儲(chǔ)蓄國(guó)債（電子式）因遇中國(guó)人民銀行調(diào)整金融機(jī)構(gòu)同期限存款基準(zhǔn)利率停止發(fā)行，各承銷團(tuán)成員與國(guó)債登記公司核對(duì)賬務(wù)無(wú)誤后,，于調(diào)整生效日營(yíng)業(yè)開(kāi)始前將未售出的額度調(diào)減為零或做停止銷售處理,，國(guó)債登記公司在國(guó)債系統(tǒng)中將當(dāng)期國(guó)債未售出的發(fā)行額度注銷。
 第十六條 如承銷團(tuán)成員發(fā)生超計(jì)劃銷售,、盜用儲(chǔ)蓄國(guó)債名義發(fā)售債券或攬儲(chǔ),、發(fā)布關(guān)于儲(chǔ)蓄國(guó)債的虛假信息等影響國(guó)債信譽(yù)的違規(guī)事件，未造成嚴(yán)重后果的,，停止其后續(xù)三次發(fā)行的儲(chǔ)蓄國(guó)債（電子式）機(jī)動(dòng)代銷額度抓取資格,；造成嚴(yán)重后果的，財(cái)政部會(huì)同中國(guó)人民銀行,，按照《2012-2014年儲(chǔ)蓄國(guó)債承銷主協(xié)議》有關(guān)約定,，通知其退出儲(chǔ)蓄國(guó)債承銷團(tuán)。
 第十七條 儲(chǔ)蓄國(guó)債（電子式）基本代銷額度比例調(diào)整方法為：
 （一）計(jì)算新基本代銷額度比例,。
 
新基本代銷額度比例如有尾數(shù),，四舍五入后以百分?jǐn)?shù)為單位保留1位小數(shù)。如四舍五入后不足0.1%,，按照0.1%計(jì)算,。
 （二）尾差調(diào)整。
 如調(diào)整后承銷團(tuán)成員基本代銷額度比例合計(jì)大于100%,，從基本代銷額度比例調(diào)增幅度最大的機(jī)構(gòu)開(kāi)始，從高至低依次調(diào)減0.1個(gè)百分點(diǎn),，直至承銷團(tuán)成員基本代銷額度比例合計(jì)為100%止,。如調(diào)增幅度相同，2013年綜合排名居后的承銷團(tuán)成員先調(diào)減,。
 如調(diào)整后承銷團(tuán)成員基本代銷額度比例合計(jì)小于100%,，從基本代銷額度比例調(diào)增幅度最大的機(jī)構(gòu)開(kāi)始，從高至低依次調(diào)增0.1個(gè)百分點(diǎn),，直至承銷團(tuán)成員基本代銷額度比例合計(jì)為100%止,。如調(diào)增幅度相同，2013年綜合排名居前的承銷團(tuán)成員先調(diào)增,。
 第十八條 如承銷團(tuán)成員前半年發(fā)生影響國(guó)債信譽(yù)的違規(guī)事件,，且按照第十七條第一項(xiàng)計(jì)算出的該承銷團(tuán)成員新基本代銷額度比例大于原比例,，則該成員不參加儲(chǔ)蓄國(guó)債（電子式）基本代銷額度比例調(diào)整。
第三章 憑證式國(guó)債發(fā)行額度管理
 第十九條 憑證式國(guó)債發(fā)行額度分配方式為：
 （一）發(fā)行開(kāi)始前,，財(cái)政部會(huì)同中國(guó)人民銀行將當(dāng)期憑證式國(guó)債最大發(fā)行額按發(fā)行通知中規(guī)定的代銷額度分配比例分配給承銷團(tuán)成員,。
 （二）憑證式國(guó)債發(fā)行期間，原則上不調(diào)整承銷團(tuán)成員的發(fā)行額度,。
 （三）憑證式國(guó)債發(fā)行期結(jié)束后,，各承銷團(tuán)成員應(yīng)準(zhǔn)確計(jì)算當(dāng)期憑證式國(guó)債的實(shí)際發(fā)售金額，將未售出的發(fā)行額度注銷,。
 第二十條 憑證式國(guó)債代銷額度比例調(diào)整方法為：
 （一）計(jì)算新代銷額度比例,。
 
 新代銷額度比例如有尾數(shù)，四舍五入后以百分?jǐn)?shù)為單位保留1位小數(shù),。如四舍五入后不足0.1%,，按照0.1%計(jì)算。
 （二）尾差調(diào)整,。
 如調(diào)整后承銷團(tuán)成員代銷額度比例合計(jì)大于100%,，從代銷額度比例調(diào)增幅度最大的機(jī)構(gòu)開(kāi)始，從高至低依次調(diào)減0.1個(gè)百分點(diǎn),，直至承銷團(tuán)成員代銷額度比例合計(jì)為100%止,。如調(diào)增幅度相同，2013年綜合排名居后的承銷團(tuán)成員先調(diào)減,。
 如調(diào)整后承銷團(tuán)成員代銷額度比例合計(jì)小于100%,，從代銷額度比例調(diào)增幅度最大的機(jī)構(gòu)開(kāi)始，從高至低依次調(diào)增0.1個(gè)百分點(diǎn),，直至承銷團(tuán)成員代銷額度比例合計(jì)為100%止,。如調(diào)增幅度相同，2013年綜合排名居前的承銷團(tuán)成員先調(diào)增,。
 第二十一條 如承銷團(tuán)成員前半年發(fā)生影響國(guó)債信譽(yù)的違規(guī)事件,，且按照第二十條第一項(xiàng)計(jì)算出的該承銷團(tuán)成員新代銷額度比例大于原比例，則該成員不參加憑證式國(guó)債代銷額度比例調(diào)整,。
第四章 附則
 第二十二條 本辦法由財(cái)政部會(huì)同中國(guó)人民銀行負(fù)責(zé)解釋,。
 第二十三條 本辦法自頒布之日起實(shí)施，有效期至2014年12月31日,。

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