• 【發(fā)布單位】國家安全生產(chǎn)監(jiān)督管理總局 國家檔案局
• 【發(fā)布文號】安監(jiān)總辦〔2017〕27號
• 【發(fā)布日期】2017-03-22
• 【生效日期】2017-03-22
• 【失效日期】--
• 【文件來源】國家安全生產(chǎn)監(jiān)督管理總局
• 【所屬類別】政策參考

國家安全監(jiān)管總局、國家檔案局關于印發(fā)《安全監(jiān)管監(jiān)察部門許可證檔案管理辦法》的通知

國家安全監(jiān)管總局,、國家檔案局關于印發(fā)《安全監(jiān)管監(jiān)察部門許可證檔案管理辦法》的通知
安監(jiān)總辦〔2017〕27號
 
各省,、自治區(qū)、直轄市及新疆生產(chǎn)建設兵團安全生產(chǎn)監(jiān)督管理局,、檔案局,，各省級煤礦安全監(jiān)察局：
 
        為規(guī)范安全監(jiān)管監(jiān)察部門許可證檔案管理,，根據(jù)《中華人民共和國安全生產(chǎn)法》《中華人民共和國檔案法》《安全生產(chǎn)許可證條例》（國務院令第397號）和其他有關法律、法規(guī),，國家安全監(jiān)管總局,、國家檔案局制定了《安全監(jiān)管監(jiān)察部門許可證檔案管理辦法》，現(xiàn)印發(fā)給你們,，請遵照執(zhí)行,。
 
國家安全監(jiān)管總局
國家檔案局
2017年3月22日
 
安全監(jiān)管監(jiān)察部門許可證檔案管理辦法
 
第一條 為規(guī)范安全監(jiān)管監(jiān)察部門許可證檔案管理，根據(jù)《中華人民共和國安全生產(chǎn)法》《中華人民共和國檔案法》和《安全生產(chǎn)許可證條例》（國務院令第397號）和其他有關法律,、法規(guī),，制定本辦法。
 
第二條 本辦法適用于具有許可證頒發(fā)和管理職責的各級安全生產(chǎn)監(jiān)督管理部門和煤礦安全監(jiān)察機構（以下統(tǒng)稱許可機關）,。
 
第三條 本辦法所稱安全監(jiān)管監(jiān)察部門許可證檔案,，是指許可機關在許可證頒發(fā)和管理過程中形成并歸檔保存的文字、圖表,、證照,、電子數(shù)據(jù)等不同形式和載體的文件材料。涉及的許可證種類有：煤礦企業(yè)安全生產(chǎn)許可證,、非煤礦礦山企業(yè)安全生產(chǎn)許可證,、危險化學品生產(chǎn)企業(yè)安全生產(chǎn)許可證、危險化學品經(jīng)營許可證,、危險化學品安全使用許可證,、非藥品類易制毒化學品生產(chǎn)許可證、非藥品類易制毒化學品經(jīng)營許可證,、煙花爆竹生產(chǎn)企業(yè)安全生產(chǎn)許可證,、煙花爆竹經(jīng)營（批發(fā)）許可證、煙花爆竹經(jīng)營（零售）許可證,。
 
許可證檔案是許可機關行使安全監(jiān)管監(jiān)察職能的歷史記錄,，是礦山、危險化學品,、非藥品類易制毒化學品,、煙花爆竹企業(yè)（以下統(tǒng)稱企業(yè)）獲得相關安全生產(chǎn)、使用和經(jīng)營資質的原始憑證,，是國家專業(yè)檔案資源的重要組成部分,。
 
第四條 國家安全監(jiān)管總局負責組織協(xié)調并依法保障許可證檔案管理工作。各級許可機關負責本機關頒發(fā)的各類許可證檔案管理工作,，并接受同級檔案行政管理部門對許可證檔案管理的監(jiān)督和指導,。
 
上級機關委托下級機關實施許可證頒發(fā)管理工作的，相關許可證檔案由受委托許可機關管理,。
 
第五條 許可機關應保證許可證檔案工作開展所必需的人員,、經(jīng)費,、庫房、設施設備,，確保檔案安全,。在建立、完善許可證網(wǎng)上審批系統(tǒng)時,，要按規(guī)定做好電子文件歸檔及電子檔案的管理,。
 
第六條 許可證檔案實行集中統(tǒng)一管理。許可機關的承辦部門負責收集,、整理,、歸檔，檔案管理部門對立卷歸檔工作進行監(jiān)督和指導,，負責許可證檔案的接收,、保管、利用,、統(tǒng)計,、鑒定、移交等,。
 
第七條 許可證文件材料歸檔范圍應根據(jù)《煤礦企業(yè)安全生產(chǎn)許可證實施辦法》（國家安全監(jiān)管總局令第86號）,、《非煤礦山企業(yè)安全生產(chǎn)許可證實施辦法》（國家安全監(jiān)管總局令第20號）、《危險化學品生產(chǎn)企業(yè)安全生產(chǎn)許可證實施辦法》（國家安全監(jiān)管總局令第41號）,、《危險化學品經(jīng)營許可證管理辦法》（國家安全監(jiān)管總局令第55號）,、《危險化學品安全使用許可證實施辦法》（國家安全監(jiān)管總局令第57號）、《非藥品類易制毒化學品生產(chǎn),、經(jīng)營許可辦法》（國家安全監(jiān)管總局令第5號）,、《煙花爆竹生產(chǎn)企業(yè)安全生產(chǎn)許可證實施辦法》（國家安全監(jiān)管總局令第54號）、《煙花爆竹經(jīng)營許可實施辦法》（國家安全監(jiān)管總局令第65號）中關于許可證申請與頒發(fā),、延期,、變更的相關規(guī)定確定,，保存企業(yè)提交申請文件,、資料以及許可機關審批過程中形成的全部文件材料。辦理許可證延期,、變更手續(xù)時,，上一有效期許可證正本和副本收回的，收回的正本和副本應與其他文件材料一并歸檔,。
 
上述規(guī)章中相關條款調整時,，歸檔范圍也隨之做相應調整。
 
第八條 許可證檔案保管期限按頒證權限結合許可事項,、辦證程序等因素定為永久,、30年,、10年、3年四種,。國家安全監(jiān)管總局和國家煤礦監(jiān)察局負責頒發(fā)的安全生產(chǎn)許可證,，頒證機關審查材料和許可證申請書保管期限為永久，其他材料保管期限為30年,；省級及以下許可機關負責頒發(fā)的各類許可證（煙花爆竹經(jīng)營＜零售＞許可證除外）,，頒證機關審查材料和許可證申請書保管期限為30年，其他材料保管期限為10年,；煙花爆竹經(jīng)營（零售）許可證與其他未通過審批的許可證材料保管期限為3年,。保管期限從許可證頒發(fā)年度的次年1月1日起計算。
 
第九條 實現(xiàn)許可證管理全程網(wǎng)上申報和審批的,，其通過行政審批系統(tǒng)形成的電子文件應當歸檔,。歸檔電子文件應符合以下條件：
 
（一）電子文件及其元數(shù)據(jù)自形成起真實、完整,、未被非法修改,。許可證申請、流轉審批,、用印等業(yè)務行為,，以及相應的責任人、行為時間等管理元數(shù)據(jù)應在日志文件中予以記錄,。
 
（二）歸檔電子文件與紙質文件原貌保持一致,，以開放格式存儲，確保能長期有效讀取,。申報表歸檔時應轉換為PDF格式,，上傳的文字材料采用TIFF、JPFG,、OFD,、PDF、PDF/A等格式,，圖紙材料采用DWG,、Auto Cad格式，日志文件采用LOG格式,。特殊格式的電子文件應連同其讀取平臺一并歸檔,。
 
（三）同一事由形成的全部電子文件及其元數(shù)據(jù)齊全、完整,，一般采用基于XML的封裝方式組織數(shù)據(jù),。電子文件封裝包應確定統(tǒng)一命名規(guī)則，封裝的編碼數(shù)據(jù)不加密。
 
第十條 電子文件可采用在線或離線方式歸檔,。審批過程中形成紙質檔案的,，歸檔電子文件應與其相關聯(lián)的紙質檔案建立檢索關系。
 
第十一條 歸檔電子文件應在不同存儲載體和介質上儲存?zhèn)浞葜辽賰商?，并建立備份策略,，包括增量備份或全量備份、備份周期,、核驗和檢測機制,、離線備份介質及其管理等。
 
第十二條 具有重要價值的電子文件,，應當轉換為紙質文件同時歸檔,。
 
第十三條 一次辦證審批形成的許可證檔案，根據(jù)不同保管期限可立為正卷和副卷,。正卷以件為單位整理,，一次辦證審批材料視為一件，副卷以案卷為單位整理,。正卷,、副卷分別排列，分類和檔號保持一致,。
 
第十四條 許可證文件材料應于審批事項結束后的次年完成歸檔,。由許可機關的承辦部門按要求整理并編制移交清冊后，向單位檔案管理部門移交,。
 
因工作需要確需推遲移交,、由承辦部門臨時保管的，應經(jīng)檔案管理部門同意,，推遲移交期限最多不超過3年,。
 
第十五條 許可證檔案的保管應當使用符合要求的檔案裝具，需要具備防盜,、防光,、防火、防蟲,、防鼠,、防潮、防塵,、防高溫等條件專用的檔案庫房,，配備必要的設施和設備。
 
第十六條 許可機關應建立許可證檔案利用制度,，嚴格履行借閱登記手續(xù)。人民法院、人民檢察院和公安,、監(jiān)察,、司法、審計等機關因公務需要查閱檔案時,，應持單位介紹信和查閱人身份證明辦理查閱手續(xù),。律師應憑律師執(zhí)業(yè)證書和律師事務所證明，查閱與承辦法律事務有關的檔案,。公民,、法人和其他組織應根據(jù)政府信息公開相關規(guī)定辦理。
 
許可證檔案一般不得出借,。確因工作需要且根據(jù)國家有關規(guī)定必須借出的,，應當嚴格按照規(guī)定辦理相關手續(xù)并及時歸還。
 
第十七條 許可機關應成立檔案鑒定工作小組,，在機關分管負責人領導下,，由檔案管理部門會同相關許可證承辦部門人員組成，并可根據(jù)不同情況,，吸收信息系統(tǒng)管理部門人員參加,，定期對已達到保管期限的檔案進行鑒定。
 
第十八條 檔案鑒定工作結束后,，應形成鑒定意見,。經(jīng)鑒定涉及未了事項或仍有保存價值的檔案，重新確定保管期限,。保管期滿,，確無繼續(xù)保存價值的檔案，應遵循保密原則和有關規(guī)定進行銷毀,。
 
需銷毀的許可證檔案,，應編制銷毀清冊，列明擬銷毀檔案的年度,、檔號,、案卷題名、許可證號,、應保管期限,、已保管期限等內容，經(jīng)單位分管負責人審查批準后銷毀,。電子檔案的銷毀還應符合國家有關電子檔案管理的規(guī)定,。
 
第十九條 銷毀檔案時，檔案管理部門和許可證承辦部門共同派員監(jiān)銷,。涉及電子檔案銷毀,，還需要信息系統(tǒng)管理部門派員監(jiān)銷。監(jiān)銷人員應按照銷毀清冊所列內容進行清點核對，現(xiàn)場監(jiān)督整個銷毀過程,，銷毀工作完成后在銷毀清冊上簽字,。銷毀清冊永久保存。
 
第二十條 各省級安全監(jiān)管監(jiān)察部門可以根據(jù)本辦法,，結合單位實際制定實施細則,。
 
第二十一條 本辦法由國家安全監(jiān)管總局、國家檔案局負責解釋,，自公布之日起施行,。
 
附件：
 
1.紙質檔案整理程序和方法 
 
2.案卷編目說明及式樣 
 
下載：
 
http://www.chinasafety.gov.cn/newpage/Contents/Channel_6288/2017/0504/287909/content_287909.htm