昆明市股票、債券集資管理暫行規(guī)定

昆明市股票,、債券集資管理暫行規(guī)定
 
（1986年2月1日昆政發(fā)〔1986〕22號(hào)） 為了加強(qiáng)和改善金融宏觀管理,，保證經(jīng)濟(jì)體制改革順利進(jìn)行，促進(jìn)我市經(jīng)濟(jì)持續(xù),、穩(wěn)定,、協(xié)調(diào)發(fā)展，根據(jù)《
中華人民共和國(guó)銀行管理暫行條例》,，特制定本暫行規(guī)定,。




 第一章 總則





 第一條 企業(yè)發(fā)行股票、債券集資,，應(yīng)符合我市經(jīng)濟(jì)發(fā)展方向,，有利于城鄉(xiāng)經(jīng)濟(jì)體制改革。近期發(fā)行的股票,、債券只限于能源,、交通運(yùn)輸,、城市建設(shè)、郵電,、原材料工業(yè)以及為農(nóng)業(yè)產(chǎn)前產(chǎn)后服務(wù)的鄉(xiāng)鎮(zhèn)企業(yè)和第三產(chǎn)業(yè)中能取得較好經(jīng)濟(jì)效益的項(xiàng)目,。



 第二條 發(fā)行股票、債券的企業(yè),，必須是在工商行政管理部門注冊(cè)登紀(jì)領(lǐng)有營(yíng)業(yè)執(zhí)照,，具有法人資格的經(jīng)濟(jì)實(shí)體，并具有投資總額百分之三十以上的自有資金,。



 第三條 發(fā)行股票,、債券的企業(yè)，必須制定具體的章程,。股票,、債券以人民幣計(jì)算。



 第四條 參加集資者只能用自己有權(quán)支配的資金,，不能用流動(dòng)資金,、預(yù)算內(nèi)資金,、銀行或信用社貨款參加集資,。否則，退回其本金,，不付紅利和利息,，并按財(cái)經(jīng)紀(jì)律的有關(guān)規(guī)定處理。



 第五條 股票,、債券集資用于固定資產(chǎn)投資時(shí),，其項(xiàng)目必須納入國(guó)家固家資產(chǎn)投資計(jì)劃。全市固定資產(chǎn)集資總額應(yīng)控制在當(dāng)年全市自籌基建規(guī)模的百分之三十以內(nèi),。



 第六條 發(fā)行股票,、債券必須堅(jiān)持自愿有償?shù)脑瓌t,，不得強(qiáng)行攤派,。對(duì)于公用事業(yè)、社會(huì)福利事業(yè)的無(wú)償集資或發(fā)行有獎(jiǎng)集資的股票,、債券,、需經(jīng)市人行審核后，報(bào)市以上人民政府批準(zhǔn),。



 第七條 中國(guó)人民銀行昆明市分行為昆明市股票,、債券集資的管理機(jī)關(guān)。凡在昆明市發(fā)行股票,、債券的業(yè)務(wù)（包括在昆明市的中央,、省,、市、縣各級(jí)企業(yè)在本地和外地發(fā)行股票,、債券,、以及外地企業(yè)在昆明發(fā)行股票、債券）,，均由中國(guó)人民銀行昆明市分行審批,，未經(jīng)批準(zhǔn)，不準(zhǔn)發(fā)行股票和債券,。




 第二章 股票





 第八條 股票是企業(yè)發(fā)給入股者的憑證,，入股者籍此領(lǐng)取股息、紅利和退還本金,。

 股票持有人可按規(guī)定參與企業(yè)經(jīng)營(yíng)管理,，承擔(dān)企業(yè)經(jīng)營(yíng)虧損的經(jīng)濟(jì)責(zé)任和倒閉的風(fēng)險(xiǎn)。



 第九條 股票分為集體股和個(gè)人股,，發(fā)行的對(duì)象為企業(yè)單位,、企業(yè)職工、居民和農(nóng)民,。股票持有者按股票發(fā)行的章程規(guī)定,，享有經(jīng)濟(jì)權(quán)利和承擔(dān)相應(yīng)的責(zé)任。



 第十條 股票利息的分配,，必須符合國(guó)家財(cái)政制度和稅法的規(guī)定,，分配時(shí)要兼顧國(guó)家、集體,、個(gè)人三者利益,。集體股的股息可以略高于同期單位定期存款利率，個(gè)人股的股息可以略高于同期定期儲(chǔ)蓄存款的利率,，但年度股息紅利的總和不得超過(guò)股票金額的百分之十五,。



 第十一條 嚴(yán)禁轉(zhuǎn)讓、買賣股票,、嚴(yán)禁偽造股票,。違者，要嚴(yán)肅處理,；對(duì)觸犯刑律的,，交由公安、司法部門依法處理,。




 第三章 債券





 第十二條 債券是企業(yè)籌集資金而發(fā)行的憑證,。債券持有者籍此取得規(guī)定的利息和到期收回本金，不承擔(dān)企業(yè)經(jīng)營(yíng)虧損,。



 第十三條 發(fā)行債券的企業(yè),，必須按期支付利息和退還金,。



 第十四條 債券發(fā)行對(duì)象為企業(yè)、職工,、居民,、農(nóng)民和華僑、港澳同胞,。



 第十五條 債券的利息可以略高于同期定期儲(chǔ)蓄存款利率,，但最高不得超過(guò)百分之三十，債券沒(méi)有紅利,。




 第四章 審批程序





 第十六條 企業(yè)申請(qǐng)發(fā)行股票,、債券時(shí)，應(yīng)填報(bào)申請(qǐng)登記表,，并報(bào)送可行性調(diào)查報(bào)告和自有資金情況,，經(jīng)企業(yè)主管部門審核后報(bào)人民銀行昆明市分行審批。必要時(shí),，發(fā)行企業(yè)須由公證機(jī)關(guān)提出公證,，或由具有法人地位的經(jīng)濟(jì)實(shí)體以同額資產(chǎn)做擔(dān)保。



 第十七條 企業(yè)委托專業(yè)銀行發(fā)行股票,、債券時(shí),，經(jīng)主管部門審核后，雙方簽訂具體協(xié)議,，由專業(yè)銀行提出可行性調(diào)查報(bào)告,，報(bào)人民銀行昆明市分行審批,。



 第十八條 企業(yè)向本單位職工發(fā)行股票,、債券或股票、債券發(fā)行總額在十萬(wàn)元以下的,，由企業(yè)主管部門按本規(guī)定有關(guān)條款審批,，并報(bào)人民銀行昆明市分行備案；股票,、債券發(fā)行總額在十萬(wàn)元至一千萬(wàn)元內(nèi)（含一千萬(wàn)元）,，由人民

銀行昆明市分行審批；一千萬(wàn)元以上的由人民銀行昆明市分行轉(zhuǎn)報(bào)省人行審批,。




 第五章 附則



 第十九條 本規(guī)定適用范圍不包括國(guó)家發(fā)行的國(guó)庫(kù)券,、金融債券或政府制定的單項(xiàng)有價(jià)證券。



 第二十條 國(guó)家機(jī)關(guān),、部隊(duì),、人民團(tuán)體不能發(fā)行也不能購(gòu)買本規(guī)定范圍內(nèi)的股票、債券,。黨政干部不能購(gòu)買股票,，但可以購(gòu)買債券,。



 第二十一條 為保證國(guó)家金融政策的貫徹執(zhí)行，保護(hù)投資人的權(quán)益,，人民銀行有權(quán)對(duì)股票,、債券發(fā)行單位的業(yè)務(wù)活動(dòng)、資金運(yùn)用情況進(jìn)行監(jiān)督檢查,。



 第二十二條 凡未經(jīng)批準(zhǔn)擅自發(fā)行的股票,、債券或違反本規(guī)定發(fā)行的股票、債券,、均為非法集資,，由人民銀行按規(guī)定處理。



 第二十三條 本規(guī)定經(jīng)市人民政同意,，自公布之日起試行,。若上級(jí)另有規(guī)定時(shí)，以上級(jí)關(guān)規(guī)定為準(zhǔn),。本規(guī)定的解釋權(quán)屬中國(guó)人民銀行昆明市分行,。



 中國(guó)人民銀行昆明市分行

 一九八六年二月

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