• 【發(fā)布單位】81902
• 【發(fā)布文號(hào)】--
• 【發(fā)布日期】1986-09-30
• 【生效日期】1986-09-30
• 【失效日期】--
• 【文件來(lái)源】
• 【所屬類別】地方法規(guī)

廣東省股票債券管理暫行辦法

廣東省股票債券管理暫行辦法
 
（一九八六年九月三十日）
第一章 總 則



第一條 為加強(qiáng)企業(yè)股票、債券管理,，提高資金使用效益,，保障股票、債券持有人的合法權(quán)益,，根據(jù)《
中華人民共和國(guó)銀行管理暫行條例》第
五條規(guī)定,，特制定本辦法。



第二條 發(fā)行股票,、債券,，必須堅(jiān)持自愿認(rèn)購(gòu)原則，不得強(qiáng)行攤派,。



第三條 股票、債券可以轉(zhuǎn)讓（向本單位職工發(fā)行的只限于本單位）,，也可以作為向銀行申請(qǐng)貸款的抵押物,。



第四條 中國(guó)人民銀行廣東省分行是我省企業(yè)發(fā)行股票、債券的管理機(jī)關(guān),。

 經(jīng)中國(guó)人民銀行批準(zhǔn)設(shè)立的專業(yè)銀行和其他金融機(jī)構(gòu),，可以經(jīng)辦股票、債券的代理發(fā)行和轉(zhuǎn)讓,、貼現(xiàn)業(yè)務(wù),。


第二章 股票



第五條 股票是投入企業(yè)股份資本金的憑證,。股票持有人為發(fā)行股票企業(yè)的股東，依照企業(yè)章程規(guī)定,，股東有權(quán)參加或者監(jiān)督企業(yè)的經(jīng)營(yíng)管理,，領(lǐng)取股息，分享紅利,，并以其股份額對(duì)企業(yè)承擔(dān)經(jīng)濟(jì)責(zé)任,。



第六條 發(fā)行股票企業(yè)必須是依法登記注冊(cè)，具有法人資格的全民所有制,、集體所有制企業(yè)和多種經(jīng)濟(jì)形式聯(lián)合企業(yè)（包括中外合資,、合作經(jīng)營(yíng)企業(yè)，下同）,。



第七條 發(fā)行股票創(chuàng)立股份制企業(yè) ,， 發(fā)起人認(rèn)購(gòu)的股份不得少于全部股份的百分之三十。



第八條 現(xiàn)有全民所有制大,、中型企業(yè)向社會(huì)發(fā)行股票,，其總額不得超過(guò)本企業(yè)自有資產(chǎn)凈值（即除去折舊和借人資金后的固定資產(chǎn)和流動(dòng)資金）的百分之四十九。



第九條 企業(yè),、事業(yè)單位認(rèn)購(gòu)的股票為集體股,，個(gè)人認(rèn)購(gòu)的股票為個(gè)人股。



第十條 股票采取定額記名形式,，不得退股,，非經(jīng)省人民銀行特別批準(zhǔn)，不得在市場(chǎng)流通,。



第十一條 發(fā)行股票企業(yè)計(jì)發(fā)紅利,，應(yīng)在企業(yè)稅后利潤(rùn)中列支，每年發(fā)放股息和紅利總額不得超過(guò)股金總額的百分之十五,。集體股或個(gè)人股的股息率不得超過(guò)銀行公布的單位或居民存款一年定期利率的百分之二十,。



第十二條 發(fā)行股票企業(yè)解散或破產(chǎn)時(shí)，在支付職工工資和生活費(fèi),、納稅,、歸還貸款、清償債務(wù)后,，其余資產(chǎn)按照企業(yè)全部資本金各方所占的比例對(duì)股東進(jìn)行清償,。


第三章 債 券



第十三條 債券是訂明面額和償還期限的債權(quán)證書(shū)。債券持有人有權(quán)按期取得利息,、收回本金,；但不參與企業(yè)經(jīng)營(yíng)管理，不承擔(dān)企業(yè)經(jīng)濟(jì)責(zé)任。



第十四條 凡符合第六條規(guī)定的企業(yè),，可發(fā)行債券,。



第十五條 企業(yè)發(fā)行債券的總額，應(yīng)不超過(guò)本企業(yè)自有資產(chǎn)凈值,；超過(guò)部分必須有其他具有法人資格的經(jīng)濟(jì)實(shí)體擔(dān)保,。



第十六條 債券可以申請(qǐng)辦理貼現(xiàn)。



第十七條 發(fā)行債券企業(yè)應(yīng)按期給債券持有人支付利息,。個(gè)人購(gòu)買(mǎi)的債券,，其利率不得高于銀行同期居民定期存款利率的百分之二十五；單位購(gòu)買(mǎi)的債券,，其利率不得高于銀行公布的同期單位存款利率的百分之二十,。



第十八條 企業(yè)可根據(jù)投資項(xiàng)目特點(diǎn)和市場(chǎng)需求情況，發(fā)行以煤,、電,、原材料或者房屋等實(shí)物（只限于本企業(yè)生產(chǎn)的產(chǎn)品）清償?shù)膫?

第四章 股票債券的管理



第十九條 企業(yè)向本單位職工發(fā)行股票、 債券,， 經(jīng)開(kāi)戶銀行審核,、由當(dāng)?shù)厝嗣胥y行批準(zhǔn)。

 企業(yè)在本省向社會(huì)發(fā)行股票,、 債券,， 須經(jīng)其主管部門(mén)同意，向當(dāng)?shù)厝嗣胥y行提出申請(qǐng),，經(jīng)審查同意后報(bào)中國(guó)人民銀行廣東省分行批準(zhǔn),。

 企業(yè)跨省發(fā)行股票、債券,，還須經(jīng)所跨省人民銀行同意,，并委托當(dāng)?shù)亟鹑跈C(jī)構(gòu)代理發(fā)行。



第二十條 企業(yè)發(fā)行股票,、債券所籌資金用于固定資產(chǎn)投資的,，必須納入國(guó)家固定資產(chǎn)投資計(jì)劃。



第二十一條 企業(yè)申請(qǐng)發(fā)行股票,、債券,，應(yīng)提交下列材料；

 （一）企業(yè)主管部門(mén)審查同意的證明文件,；

 （二）《企業(yè)發(fā)行股票,、債券申報(bào)表》；

 （三）工商行政管理部門(mén)頒發(fā)的營(yíng)業(yè)執(zhí)照,；金融機(jī)構(gòu)還應(yīng)提交中國(guó)人民銀行或其分支機(jī)構(gòu)頒發(fā)的《
經(jīng)營(yíng)金融業(yè)務(wù)許可證》；

 （四）企業(yè)發(fā)行股票、債券章程或辦法（其中應(yīng)載明投資項(xiàng)目,、 發(fā)行總額,、

發(fā)行范圍、效益預(yù)測(cè),、收益分配等）,；

 （五）新建企業(yè)必須有發(fā)起人認(rèn)購(gòu)股份的驗(yàn)資證明文件；

 （六）集資用于固定資產(chǎn)投資的 ,， 須提交國(guó)家批準(zhǔn)列入固定資產(chǎn)投資計(jì)劃的證明文件,。



第二十二條 經(jīng)批準(zhǔn)發(fā)行股票、債券的企業(yè),，應(yīng)按季向當(dāng)?shù)厝嗣胥y行報(bào)送集資進(jìn)度和資金運(yùn)用情況,，接受當(dāng)?shù)厝嗣胥y行和開(kāi)戶銀行的監(jiān)督和管理。



第二十三條 對(duì)擅自發(fā)行股票,、債券的企業(yè),，人民銀行有權(quán)制止，令其退還所籌資金,；拒不服從的,，人民銀行可通知其開(kāi)戶銀行給予制裁，直至凍結(jié)存款,，中斷信貸關(guān)系,。

 本辦法頒布前已發(fā)行股票、債券的企業(yè),，應(yīng)于辦法頒布之日起三個(gè)月內(nèi),，申請(qǐng)補(bǔ)辦報(bào)批手續(xù)。逾期不補(bǔ)辦者,，按前款規(guī)定處罰,。



第二十四條 企業(yè)、事業(yè)單位購(gòu)買(mǎi)股票,、債券的資金,，必須是國(guó)家規(guī)定屬本單位自行支配的自有資金，不得挪用國(guó)撥流動(dòng)資金和銀行貸款,。違者,，開(kāi)戶銀行拒絕簽證，發(fā)行（代理）單位不得辦理,。



第二十五條 股票,、債券代理發(fā)行單位對(duì)發(fā)行企業(yè)的經(jīng)營(yíng)狀況，不負(fù)連帶責(zé)任,。


第五章 附 則

第二十六條 地方政府發(fā)行的債券,，企業(yè)在國(guó)外發(fā)行的債券，本省境內(nèi)的外資企業(yè)發(fā)行的股票、債券,，不適用本辦法,。



第二十七條 本辦法由中國(guó)人民銀行廣東省分行負(fù)責(zé)解釋。



第二十八條 本辦法自頒布之日起施行,。