• 【發(fā)布單位】82102
• 【發(fā)布文號】川府發(fā)[1994]113號
• 【發(fā)布日期】1994-08-09
• 【生效日期】1994-08-09
• 【失效日期】--
• 【文件來源】
• 【所屬類別】地方法規(guī)

四川省人民政府批轉省證券委員會 關于堅決制止盲目發(fā)展期貨市場的請示的通知

 四川省人民政府批轉省證券委員會
 關于堅決制止盲目發(fā)展期貨市場的請示的通知
 
（一九九四年八月九日川府發(fā)［1994］113號）
 省政府同意省證券委員會《關于堅決制止盲目發(fā)展期貨市場的請示》,，現批轉給你們，請各級人民政府和各有關方面高度重視,，密切配合,，堅決貫徹落實并采取有效措施，積極穩(wěn)妥地做好善后工作,，確保社會安定和各項經濟工作的正常運行,，促進我省期貨市場試點工作健康規(guī)范發(fā)展。



 關于堅決制止盲目發(fā)展期貨市場的請示



省政府：

 根據《國務院辦公廳轉發(fā)國務院證券委關于堅決制止期貨市場盲目發(fā)展若干意見的請示的通知》（國辦發(fā)［1994］69號,，以下簡稱《通知》）精神,，我們與有關部門進行了研究，認為我省期貨市場試點工作總的來看取得了一定成效,，但《通知》所列我國期貨市場存在的四個主要問題在我省也不同程度的有所反映,，有的還較嚴重。按照“規(guī)范起步,，加強立法，一切經過試驗和嚴格控制”的原則,，為促進我省期貨市場試點工作健康穩(wěn)步發(fā)展,，當前要重點清理、整頓現有的交易所和期貨經紀公司,，加強對交易所和期貨經紀公司的管理,，特別是要盡快停止境外期貨和嚴格控制金融期貨交易，堅決打擊各類非法期貨交易活動?，F結合我省實際,，提出以下貫徹意見：



 一、在我省現有期貨交易所合并的基礎上,，組建成都聯合期貨交易所,，并爭取納入全國試點交易所

 根據《通知》精神和劉鴻儒同志在全國期貨市場監(jiān)管工作座談會上講話中對1993年12月底前已開業(yè)的期貨交易所提出的四條具體清理辦法，省政府已決定在我?。ú缓貞c）現有的四川糧油商品交易所,、成都肉類商品交易所、成都金屬交易所,、四川商品交易所,、華西農產品交易所平等自愿合并的基礎上組建成都聯合期貨交易所，爭取納入全國試點交易所,。為此,，省政府已正式致函國務院證券委，并向中國證監(jiān)會報送了《成都聯合期貨交易所組建方案》,，中國證監(jiān)會將上報國務院審批,。在現有5家期貨交易所平等自愿合并基礎上,，搞好成都聯合期貨交易所的組建工作，對我省社會主義市場體系建設和期貨市場健康規(guī)范發(fā)展意義重大,。應盡快組成聯交所籌備小組,，按照《組建方案》的原則，本著高起點,、規(guī)范化,、高效率的精神，抓緊實施,，力爭早日投入運行,。籌備小組既負責組建方案的實施,，又作為聯交所的基本班底,，負責建成后的運營管理。各有關部門和有關方面都應從全省的整體利益出發(fā),，識大體,，顧大局，全力支持聯交所的組建工作,。聯交所的組建在省政府領導下進行,，具體協調工作由省證券委負責。



 二,、嚴格審核各類期貨經紀公司

 一律暫停審批各類新的期貨公司（含期貨經紀,、咨詢和服務公司），今后按照國家規(guī)定設立新的期貨公司必須經省證券委期貨監(jiān)督管理辦公室審核,，并報中國證監(jiān)會批準,。我省已在國家工商行政管理局重新登記注冊的7家期貨經紀公司，由省期管辦會同省工商局,，對其上報材料進行審核,，匯總后上報中國證監(jiān)會備案；已上報國家工商行政管理局要求重新登記的5家公司,，由省期管辦會同省工商行政管理局進行初審,，并上報中國證監(jiān)會審核。對于外資,、中外合資期貨經紀公司,，原則上不予登記注冊。這些公司應按法律程序限期到省工商行政管理局辦理注銷手續(xù),，要求轉為全資中資公司代理國內期貨業(yè)務的,，可按規(guī)定重新申報，重新申請登記注冊,，在未批準重新登記注冊前,，不得接受新客戶和新訂單,。黨政機關開辦的各類期貨經紀公司和軍隊系統(tǒng)開辦的期貨經紀機構的清理整頓，按照《通知》的有關規(guī)定執(zhí)行,。

 已在省工商行政管理局進行登記注冊,，但尚未上報國家工商行政管理局進行登記注冊的期貨經紀公司，應暫停期貨業(yè)務,，不得接受新客戶,、新訂單。待國家有新的規(guī)定后按新的規(guī)定執(zhí)行,。

 對國有企事業(yè)單位參與期貨交易的管理,，要在調查研究的基礎上提出具體辦法。



 三,、停止境外期貨交易

 停止境外期貨交易是國家為保證我國期貨市場試點工作健康順利進行作出的重要決定,，我省要堅決貫徹執(zhí)行。同時也必須看到此項工作涉及面寬,，相當復雜和敏感,，必須慎密操作，平穩(wěn)過渡,。重點是要采取有效措施保護資金安全,，做好善后工作。維護社會穩(wěn)定,。

 根據《通知》中停止境外期貨業(yè)務的規(guī)定，我省各期貨經紀公司均不得從事境外期貨業(yè)務,。所有從事境外期貨業(yè)務的公司,，要切實做到有令即行，有禁即止,，立即停止接受新客戶和新訂單,。為了平穩(wěn)過渡，正在交易的合約允許在交割日前平倉或在交割日進行實物交割,，平倉后立即把匯出境外的保證金調回,。在國家工商局已重新登記注冊的7家公司，應按《通知》要求到國家工商行政管理局辦理注銷境外期貨業(yè)務的變更登記手續(xù),。

 由省期管辦牽頭,，會同省工商局、省人民銀行,、省外管局,、省紀委、省法院,、省公安廳,、省委宣傳部等部門組成停止境外期貨交易工作組,，統(tǒng)一指導協調停止境外期貨交易工作。

 省人民銀行,、省外管局要對從事境外期貨交易業(yè)務的公司資金帳戶,、保證金的管理使用等情況進行調查摸底，會同有關部門研究采取防止不法分子攜款潛逃和保證金轉移滯留境外的防范措施,，并認真查處期貨交易中的非法套匯活動,。各級工商行政管理部門要加強檢查和執(zhí)法，對各種違反國家規(guī)定繼續(xù)從事境外期貨業(yè)務的機構和個人進行嚴肅處理,。

 各從事境外期貨業(yè)務公司的主辦部門和單位要切實負起責任,，采取有效措施，加強對公司的管理,，特別是要加強對公司財務和資金的控制,，確保資金安全，并協助公司做好善后工作,。

 各有關部門要在各級政府的統(tǒng)一領導下,，高度重視、高度負責,，密切配合,，保證我省停止境外期貨業(yè)務的工作安全、平穩(wěn)地完成,。



 四,、堅決查處取締非法期貨交易活動

 根據《通知》規(guī)定，凡未在國家工商行政管理局登記注冊而擅自開展期貨交易的均屬非法交易,，應堅決予以取締并嚴肅處理,。各類期貨咨詢機構，投資服務企業(yè)事業(yè)單位,，應嚴格遵守《通知》和省府［1994］63號文件的規(guī)定,，一律不得從事期貨代理業(yè)務，違者必須限期停止并視其情節(jié)輕重,，處以罰款,，沒收非法所得，直至吊銷營業(yè)執(zhí)照,。要采取果斷措施,，堅決打擊各種地下期貨交易活動。工商行政管理部門要組織力量切實抓好這項工作,，對以各種名義從事非法期貨交易業(yè)務的機構和個人進行清理,，嚴肅查處，堅決取締。對典型案件必要時要公開處理,，公開曝光,。



 五、加強我省期貨市場監(jiān)管工作

 省證券委期管辦要加強對我省期貨交易機構和經紀機構的監(jiān)督管理,。要建立健全與有關部門的會議制度,，研究有關政策，搞好各部門的協調,。建立各期貨交易所和經紀公司交易活動情況及重要事項的報告制度,。

 各市地州人民政府（行署）應按川府發(fā)［1994］63號文件的要求指定一個部門協助省期管辦進行期貨市場的日常監(jiān)管和案件查處等工作，并于1994年8月15日前將指定的部門函告省期管辦,。市,、地、州人民政府（行署）指定的期貨市場監(jiān)管部門和省級有關部門,，要及時地把當地期貨市場出現的重大情況,、發(fā)生的重要問題和重要案件的查處等情況及時向省證券委和省期管辦報告。

 在條件成熟時籌建四川期貨協會,，協助省期管辦搞好行業(yè)自律性管理,，調解行業(yè)內發(fā)生的各類糾紛，按授權開展對期貨從業(yè)人員的培訓和資格認定工作,。

 省期管辦要與各新聞單位密切配合,，加強對期貨風險知識的宣傳，提高人們的風險和法律意識,，引導期貨從業(yè)人員的客戶依法從事期貨交易,。

 以上意見如無不妥，請批轉各地,、各部門執(zhí)行,。



 四川省證券監(jiān)督管理委員會

 一九九四年七月二十五日