• 【發(fā)布單位】82502
• 【發(fā)布文號】陜政辦發(fā)[2001]63號
• 【發(fā)布日期】2001-06-02
• 【生效日期】2001-06-02
• 【失效日期】--
• 【文件來源】
• 【所屬類別】地方法規(guī)

陜西省人民政府辦公廳關(guān)于嚴(yán)厲打擊 非法證券期貨交易活動的通知

陜西省人民政府辦公廳關(guān)于嚴(yán)厲打擊
 非法證券期貨交易活動的通知
 
（陜政辦發(fā)〔2001〕63號2001年6月2日）
各設(shè)區(qū)市人民政府、地區(qū)行政公署,，省人民政府各工作部門,、各直屬機(jī)構(gòu)：

 近來年，一些不法分子和不具備證券期貨經(jīng)營資格的公司非法開設(shè)證券,、期貨經(jīng)營場所,，以提供Ｔ＋Ｏ交易、融資融券,、代客理財?shù)确?wù)為誘餌,，誘騙群眾入場交易,，通過虛假融資、對賭,、對沖等非法手段進(jìn)行詐騙活動,，侵吞入場交易者的資金。這些違法行為,，嚴(yán)重擾亂了證券市場的正常秩序,，給社會安定帶來極大危害。證券監(jiān)管部門和公安,、工商行政管理部門曾多次采取行動進(jìn)行查處,，有力地打擊了非法證券、期貨交易活動,。但由于非法證券,、期貨交易具有較強(qiáng)的流動性、隱蔽性和頑固性,，在一些地方仍然屢禁不止,。為了切實整頓和規(guī)范市場秩序，依法嚴(yán)厲打擊和取締非法證券,、期貨交易活動,，維護(hù)廣大投資者的合法權(quán)益，確保證券,、期貨市場健康發(fā)展和社會安定,，現(xiàn)就有關(guān)問題通知如下：



 一、切實加強(qiáng)領(lǐng)導(dǎo),，進(jìn)一步加大查處和取締非法證券,、期貨交易活動的力度。各級政府要把打擊非法證券,、期貨交易活動作為當(dāng)前整頓和規(guī)范市場秩序的重要內(nèi)容予以高度重視,。要切實加強(qiáng)領(lǐng)導(dǎo)，嚴(yán)格執(zhí)行有關(guān)法律法規(guī),，堅決克服地方保護(hù)主義和部門保護(hù)主義,，依法嚴(yán)厲打擊各種證券、期貨違法犯罪活動,。公安,、工商行政管理及證券監(jiān)管部門要密切配合，強(qiáng)化監(jiān)督管理職能,，建立信息交流制度,，及時溝通情況。各地發(fā)現(xiàn)非法證券、期貨交易情況,，要及時向中國證監(jiān)會西安證管辦及省公安廳,、省工商行政管理局報告，重大問題應(yīng)及時向當(dāng)?shù)卣蜕霞壷鞴懿块T報告,。各有關(guān)部門要加強(qiáng)日常監(jiān)督和查處工作,，對投訴、舉報和日常檢查發(fā)現(xiàn)的非法證券,、期貨交易活動線索,，一查到底。對查實的非法交易活動,，要堅決打擊,，依法取締，并做好善后處理工作,；同時要依法辦案,，嚴(yán)格掌握罪與非罪的界限，以維護(hù)社會穩(wěn)定,。



 二,、明確職責(zé)分工，加強(qiáng)協(xié)調(diào)配合,，建立案件移交制度,。公安、工商行政管理和證券監(jiān)管部門在打擊非法證券期貨交易活動中,，要密切配合,，各司其職，共同做好證券期貨市場的監(jiān)管和執(zhí)法工作,。凡涉及證券公司,、期貨經(jīng)紀(jì)公司未經(jīng)批準(zhǔn)非法開設(shè)營業(yè)部以及非法從事境外期貨交易的，由中國證監(jiān)會西安證管辦查處,，發(fā)現(xiàn)涉嫌犯罪的,，及時移交公安部門處理；其它機(jī)構(gòu)或個人從事非法證券交易的,，由中國證監(jiān)會西安證管辦牽頭,，公安、工商行政管理部門配合查處,。其它機(jī)構(gòu)或個人非法從事期貨業(yè)務(wù)的，由工商行政管理部門牽頭,，證券監(jiān)管,、公安部門配合查處并依法取締。對非法開設(shè)證券、期貨交易場所,，沒有通過合法證券,、期貨機(jī)構(gòu)入市交易，采取提供虛假融資,、對賭,、對沖等手段詐騙投資者，涉嫌犯罪的機(jī)構(gòu)和個人,，由公安部門牽頭,，證券監(jiān)管、工商行政管理部門配合查處,。西安證管辦,、省工商行政管理局在查處證券期貨違法違規(guī)案件中，發(fā)現(xiàn)有犯罪嫌疑的,，應(yīng)當(dāng)及時向省公安廳移交,。公安部門在接到移交的涉嫌犯罪案件后，應(yīng)當(dāng)立案的,，要及時立案,，并采取相應(yīng)的強(qiáng)制措施，防止犯罪嫌疑人潛逃,，盡力挽回?fù)p失,。公安機(jī)關(guān)調(diào)查取證過程中，證券監(jiān)管和工商行政管理部門應(yīng)積極給予大力支持和配合,。移交的案件需各市,、縣公安機(jī)關(guān)進(jìn)行查處的，由省公安廳責(zé)成當(dāng)?shù)毓膊块T偵辦,，省公安廳督辦,。公安機(jī)關(guān)在調(diào)查證券、期貨違法案件中,，發(fā)現(xiàn)違法違規(guī)行為不構(gòu)成犯罪的,，凡屬有證券、期貨經(jīng)營資格的公司,，應(yīng)將案件向西安證管辦移交,；凡屬沒有證券期貨經(jīng)營資格的，應(yīng)向省工商行政管理局移交,，接受方對移交的案件要及時受理,，開展調(diào)查，并將受理情況通知移交方,，案件辦結(jié)后及時將辦案結(jié)果通知移交方,。



 三,、組織力量，開展專項檢查,。近期西安證管辦和公安,、工商行政管理部門共同配合，在全省組織一次針對非法證券,、期貨交易的檢查,，重點(diǎn)是對未設(shè)立合法證券、期貨經(jīng)營機(jī)構(gòu)的地市進(jìn)行檢查,，以防止非法機(jī)構(gòu)死灰復(fù)燃或向邊遠(yuǎn)地方轉(zhuǎn)移,。

 四、加強(qiáng)輿論宣傳,，提高投資者的認(rèn)識,。各地、各有關(guān)部門要繼續(xù)加強(qiáng)對《
證券法》等有關(guān)法律,、法規(guī)的宣傳工作,，提高廣大中小投資者的認(rèn)識，教育廣大投資者到合法經(jīng)營機(jī)構(gòu)開戶和進(jìn)行交易,。電視,、廣播、報紙等媒體要及時披露查處的非法證券,、期貨案件,，揭露非法證券、期貨交易活動,，對非法經(jīng)營者形成輿論壓力,，震懾不法分子。各證券期貨經(jīng)營機(jī)構(gòu)也要開展多種形式的活動,，提醒投資者不要參與非法交易,，鼓勵群眾舉報非法證券、期貨交易活動,。