• 【發(fā)布單位】深圳市
• 【發(fā)布文號】--
• 【發(fā)布日期】2002-07-12
• 【生效日期】2002-07-12
• 【失效日期】--
• 【文件來源】
• 【所屬類別】地方法規(guī)

深圳市檔案局關(guān)于重新發(fā)布 《關(guān)于印發(fā)〈深圳市檔案案卷質(zhì)量標準〉的通知》等3個規(guī)范性文件的決定

深圳市檔案局關(guān)于重新發(fā)布
《關(guān)于印發(fā)〈深圳市檔案案卷質(zhì)量標準〉的通知》等3個規(guī)范性文件的決定

(深檔字〔2002〕78號)



（2002年7月12日）





 根據(jù)深圳市人民政府辦公廳《關(guān)于組織修訂和重新發(fā)布市政府及各工作部門規(guī)范性文件的通知》（深府辦〔2001〕98號）的要求,，我局對2000年12月31日以前制定的規(guī)范性文件進行了全面清理,，對需要繼續(xù)執(zhí)行的規(guī)范性文件作了必要的技術(shù)性修改。現(xiàn)決定將《關(guān)于印發(fā)〈深圳市檔案案卷質(zhì)量標準〉的通知》等3個規(guī)范性文件重新發(fā)布,。我局2000年12月31日以前制定的規(guī)范性文件本次未重新發(fā)布的,，今后不再執(zhí)行。















附：



 重新公布規(guī)范性文件目錄



 1．關(guān)于印發(fā)《深圳市檔案案卷質(zhì)量標準》的通知（深檔字〔1994〕49號）



 2．關(guān)于印發(fā)《立檔單位檔案分類方案編制規(guī)則》的通知（深檔字〔1997〕8號）



 3．關(guān)于印發(fā)《深圳市實施〈國有企業(yè)資產(chǎn)與產(chǎn)權(quán)變動檔案處置暫行辦法〉細則》的通知（深檔字〔1998〕90號）











深圳市檔案局關(guān)于印發(fā)《深圳市檔案案卷質(zhì)量標準》的通知



(1994年12月12日)





深檔字〔1994〕49號





 各區(qū)人民政府辦公室,、檔案館,，市直屬機關(guān)，各集團（總）公司,，市屬處以上事業(yè)單位,，駐深有關(guān)單位：



 為規(guī)范各單位文件立卷歸檔工作，確保歸檔案卷質(zhì)量,，提高檔案管理水平,，根據(jù)《國家行政機關(guān)公文處理辦法》和《機關(guān)檔案工作條例》的規(guī)定，現(xiàn)將《深圳市檔案案卷質(zhì)量標準》印發(fā)給你們,，望認真貫徹執(zhí)行,。在執(zhí)行過程中，有何問題或建議,，請及時向我局反映,。







深圳市檔案案卷質(zhì)量標準







 一、組卷要求



 （一）齊全完整



 1．應(yīng)歸檔文件齊全,。



 2．一個問題的構(gòu)件不能缺漏,。



 （二）分類科學(xué)



 全宗內(nèi)檔案整理采用統(tǒng)一的分類方案，分類層次清楚,，類,、項、目概念明確,，并列的類別之間界限分明,，不互相交叉或重合。



 （三）保持文件內(nèi)在聯(lián)系



 1．時間聯(lián)系,。要求區(qū)分年度,，不同年度的文件不得混淆。遇到某些特殊情況,，按以下原則處理：



 （1）跨年度的請示與批復(fù),、來文與復(fù)文,，放在復(fù)文年度；沒有復(fù)文的,，放在請示年度,；跨年度的規(guī)劃、計劃,、預(yù)算，放在文件內(nèi)容針對的第一個年度,；跨年度的總結(jié),、報告、決算,，放在文件內(nèi)容針對的最后一個年度,；跨年度的會議文件，放在會議結(jié)束的年度,；跨年度的非訴訟案件，放在結(jié)案的年度,；法規(guī)性文件放在公布或批準的年度,。



 （2）按專門年度（如教學(xué)年度、會計年度,、糧食年度等）形成的文件,，放在專門年度組卷。



 2．來源聯(lián)系,。要求區(qū)分級別,，將上級機關(guān)、下屬機關(guān),、平級機關(guān)和本單位的文件分別組卷,。對有密切聯(lián)系的上、下級文件,，如本單位的請示與上級機關(guān)的批復(fù),，下屬機關(guān)的請示與本單位的批復(fù)，應(yīng)與本單位的文件放在一起組卷,。



 3．內(nèi)容聯(lián)系,。要求保持卷內(nèi)文件內(nèi)容的單一性和內(nèi)容相近的文件之間的聯(lián)系。一個問題,、一次會議,、一項工程、一個案件的文件以及正件與附件,、正本與底稿,、請示與批復(fù),、轉(zhuǎn)發(fā)件與被轉(zhuǎn)發(fā)件放在一起組卷。文電應(yīng)合一組卷,。單一問題的文件數(shù)量少時,，可將內(nèi)容相近的其他問題的文件合并組卷。



 不同載體的文件材料,，如錄音帶,、錄像帶、照片,、影片,、電腦軟盤等與內(nèi)容相關(guān)的文書檔案統(tǒng)一整理編目，分別存放,，并在案卷目錄和卷內(nèi)目錄中加注說明,。



 其他文件材料按有關(guān)規(guī)定組卷。



 4．劃分保管期限,。根據(jù)國家檔案局頒發(fā)的《關(guān)于機關(guān)檔案保管期限的規(guī)定》和其它有關(guān)專業(yè)檔案保管期限的規(guī)定,，結(jié)合文件的具體情況，將不同保存價值的文件分別組卷,。



 5．題名確切,。案卷題名結(jié)構(gòu)完整，應(yīng)當準確概括卷內(nèi)文件的主要制發(fā)機關(guān),、問題,、文種。文字簡練,，標點正確,。



 二、外形要求



 （一）采用由市檔案局統(tǒng)一監(jiān)制的規(guī)范化的檔案卷皮,、卷盒,、照片（底片）檔案夾、卷內(nèi)文件目錄,、案卷目錄等裝具材料,。



 （二）填寫案卷封面。應(yīng)用毛筆或黑色墨水鋼筆按規(guī)定逐項填寫清楚,，字跡工整,、清晰。



 （三）案卷裝訂,。裝訂之前,，須去掉卷內(nèi)文件上的訂書針、曲別針、大頭針等金屬物,，對破損的文件進行裱糊,；裝訂應(yīng)結(jié)實整齊，不壓字,，不掉頁,，不倒頁，不損壞文件,，不妨礙閱讀,。



 1．單份文件裝訂的案卷，卷內(nèi)文件應(yīng)逐件用線裝訂,，正本與定稿合訂在一起,。



 2．整卷裝訂的案卷，采用三孔一線的方法裝訂,，結(jié)頭放在文件的底部,、卷皮之內(nèi)。



 3．不宜裝訂的歷史文獻,、珍貴檔案,、圖表、照片等,，則裝入卷袋或卷盒內(nèi),。



 三、排列編目要求



 （一）卷內(nèi)文件排列,。內(nèi)容單一的案卷，卷內(nèi)文件按其形成時間先后順序排列,。密不可分的文件應(yīng)依序排列,，正件在前，附件在后,；印件在前,，定稿在后；批復(fù)在前,，請示在后,；轉(zhuǎn)發(fā)件在前，被轉(zhuǎn)發(fā)件在后,；重要法規(guī)文件的歷次稿依次排列在定稿之后,；非訴訟案件的結(jié)論、決定,、判決性文件在前,，罪證、旁證等依據(jù)性材料在后。其他文件材料依其形成規(guī)律或特點,，按有關(guān)規(guī)定排列,。



 （二）卷內(nèi)文件編號。應(yīng)按卷內(nèi)文件排列順序依次編寫頁號或件號,。整卷裝訂的案卷,，應(yīng)在有文字、圖樣的每頁文件正面右上角,、背面左上角編寫頁號,；單份裝訂的案卷，應(yīng)在卷內(nèi)每份文件的右上方加蓋檔號章,，并逐件編寫件號,。檔號章的格式與尺寸如下：







 （三）填寫卷內(nèi)文件目錄。按照卷內(nèi)文件的排列順序,，逐件填寫卷內(nèi)文件目錄,。文件標題應(yīng)照實抄錄。沒有標題或標題不能說明文件內(nèi)容的,，應(yīng)另擬標題,。填寫日期時可省略"年"、"月",、"日"字,，在表示年、月的數(shù)字右下角加"?"號,。卷內(nèi)文件目錄放在卷首,。



 （四）填寫卷末備考表。每卷卷尾應(yīng)填寫卷內(nèi)備考表,，說明卷內(nèi)文件缺損,、修改、補充,、移出,、銷毀等情況，填寫立卷人,、檢查人和時間,，以示負責。



 （五）案卷排列,。依照"檔案分類方案"對案卷進行系統(tǒng)排列,，采用保管期限、年度,、組織機構(gòu)（或問題）的排列方法,。



 （六）案卷編號。根據(jù)案卷的排列順序，對不同保管期限的案卷分別編案卷號,。通常是一個年度編一個流水順序號,，若一個年度內(nèi)案卷數(shù)量不多時，可幾年合編一個流水順序號,。



 （七）編制檔案全引目錄,。檔案全引目錄由立卷說明、案卷目錄和卷內(nèi)文件目錄組成,。立卷說明應(yīng)簡單扼要地反映立檔單位基本情況及全宗內(nèi)案卷數(shù)量,、分類原則、整理狀況,、存在問題等,。案卷目錄須按照案卷的排列順序，逐卷填寫,。



 全宗內(nèi)的檔案全引目錄應(yīng)根據(jù)案卷數(shù)量情況,，區(qū)別不同保管期限，一年或若干年度編一本,，并逐一編目錄號,。在一個全宗內(nèi)，檔案全引目錄號不得重復(fù),。



 檔案全引目錄須打印一式3份,。











深圳市檔案局關(guān)于印發(fā)《立檔單位檔案分類方案編制規(guī)則》的通知



（1997年1月21日）











深檔字〔1997〕8號











市直各單位：



 為了進一步加強我市各單位檔案業(yè)務(wù)的標準化、規(guī)范化建設(shè),，適應(yīng)檔案管理現(xiàn)代化的需要,，我局參照國家關(guān)于檔案分類、著錄的標準和規(guī)范,，制定了《深圳市檔案分類方案編制規(guī)則》,，現(xiàn)印發(fā)給你們，請認真遵照執(zhí)行,。



 科學(xué)、適用的檔案分類方案是指導(dǎo)文件立卷歸檔和檔案管理的業(yè)務(wù)規(guī)范,，也是實現(xiàn)計算機輔助檔案管理的重要前提,。我市將在全市推行通用的檔案管理系統(tǒng)軟件，因此必須首先統(tǒng)一各立檔單位檔案分類的方法,。為此,，要求：



 一、各單位要以本單位基本職能和主要任務(wù)為依據(jù)劃分檔案類別,，按照本規(guī)則的規(guī)定編制出適用于本單位(含下屬單位）的檔案分類方案,。方案的體系結(jié)構(gòu)、類目設(shè)置等，要符合本規(guī)則的要求,；歸檔范圍和保管期限的確定,，要根據(jù)國家規(guī)定并結(jié)合本單位的實際情況進行。



 二,、各單位在編制檔案分類方案時,，要征詢各職能部門的意見，并經(jīng)主管檔案工作的領(lǐng)導(dǎo)審閱簽字后報送我局備案,。



 三,、在此之前已經(jīng)編制了檔案分類方案的單位，要根據(jù)本規(guī)則的規(guī)定進行適當修訂,，并報我局備案,。



 四、經(jīng)我局審定施行的檔案分類方案,，應(yīng)保持穩(wěn)定,，不得隨意改動。因特殊情況確需改動的,，須送我局備案,。



 特此通知



 立檔單位檔案分類方案編制規(guī)則



 檔案分類方案是立檔單位文件歸檔和檔案管理的業(yè)務(wù)規(guī)范。為統(tǒng)一我市各立檔單位檔案分類的基本方法,，以適應(yīng)檔案管理現(xiàn)代化的需要,，特對檔案分類方案的編制作如下規(guī)定：



 一、分類原則



 檔案分類以立檔單位的職能分類為基礎(chǔ),。



 職能是指每個立檔單位承擔的社會功能及其基本工作任務(wù),。建立檔案分類體系，應(yīng)以職能劃分作為劃分檔案類別的依據(jù),。檔案職能分類法適用于所有立檔單位,。



 任何一個單位都有國家和社會賦予的特定職能，這種職能具體表現(xiàn)為區(qū)別于其它單位的專門性的管理或業(yè)務(wù)技術(shù)工作,。也有為順利行使特定職能而進行的一系列輔助性管理活動,，如人事、財務(wù),、后勤管理等,，這些活動一般在所有單位具有共同性。立檔單位這兩種類型的活動形成兩種類型的檔案,。特定職能活動形成"職能類型"檔案,，輔助性管理活動形成"通用類型"檔案。



 以一個單位的全部檔案為對象,，依據(jù)特定職能和輔助管理為立類,、劃類的標準,，建立起完整的檔案分類體系,，就能全面地系統(tǒng)地反映立檔單位的職能活動和歷史面貌,，也便于檔案的收集、整理和科學(xué)管理,。



 二,、分類方法



 首先把全部檔案劃分為通用類型和職能類型兩大部分。然后分別在每一部分內(nèi)進行檔案的分類,。







全宗 = 通用類型 + 職能類型







 （一）通用類型檔案的一級類目,，一般包括黨群工作類、行政管理類,、業(yè)務(wù)管理類,、基本建設(shè)類、設(shè)備儀器類,、會計類,、聲像類、干部職工檔案類等,。其中"聲像類"不是按職能標準,，而是為保管方便按載體特征劃分出的類。這類檔案各單位都存在,，所以列入"通用類",。上述各類檔案按順序統(tǒng)一給定類號，由于各單位的建制,、規(guī)模不同,，有些單位可能不完全具備這些類的檔案，可以從實際出發(fā)不設(shè)有關(guān)類目,。但是給定的類號應(yīng)予保留,，不可被其他類占用。



 （二）職能類型檔案的一級類目,，依其基本職能的分工為標準設(shè)立,。主要依據(jù)是本單位"三定方案"規(guī)定的基本職責任務(wù)。單位內(nèi)部組織機構(gòu)是以現(xiàn)職能劃分為基礎(chǔ)設(shè)立的,，因此可參考內(nèi)部機構(gòu)設(shè)置進行職能分類,，但在實際工作中，每個內(nèi)部機構(gòu)的具體職能任務(wù)可能不只一項,，且組織機構(gòu)變化頻繁，具有不穩(wěn)定性,，因此機構(gòu)設(shè)置不能作為分類的主要依據(jù),。只有按立檔單位的基本職能項目來劃分檔案的類別,，才具有客觀準確性和相對的穩(wěn)定性。



 三,、檔案分類方案的結(jié)構(gòu)



 檔案分類方案由編制說明,、分類表、使用說明三部分組成,。



 （一）編制說明



 編制說明是分類方案的編制目的,、分類的依據(jù)、規(guī)則,、體系結(jié)構(gòu),、類目設(shè)置以及若干重要問題的說明，是使用方案的指南,。



 （二）分類表



 分類表是分類方案的主體部分,，該表是將一個立檔單位各職能活動中所形成的全部檔案按類目進行劃分排序，以圖表的形式表示出來,，考慮與我市《立檔單位檔案管理系統(tǒng)》的計算機軟件相一致,，檔案類目排序為先通用類型后職能類型。



 分類表有三種形式：分類體系表,、分類類目細分表,、分類主題詞表。



 1．分類體系表



 將立檔單位職能活動形成的檔案按一級,、二級類目排序,，形成一個分類體系表，該表簡潔明了,，較直觀地揭示一個立檔單位職能活動所形成的各類檔案情況,。











 該表如下圖所示：



















 圖中O1-08為通用類型的類目，09之后為職能類型的類目,。任何立檔單位的檔案全宗都是由上述兩大類型檔案組成,，不同的單位可能有不同的通用類，可能編到09,、10……,，其職能類序號相應(yīng)順延。其中職能類型1-N是一個單位檔案的主要類別,，要根據(jù)立檔單位的主要職能活動的實際來設(shè)置,。



 2、分類類目細分表



 該表詳盡地反映了立檔單位職能活動形成的所有應(yīng)歸檔的文件材料,、分類排序,、保管期限劃分情況，集分類,、歸檔范圍,、保管期限三者為一體,，能較好地指導(dǎo)立檔單位實行部門立卷及文件材料價值鑒定工作。



 分類類目細分表的構(gòu)成如下圖所示：



 一級類目 二級類目 序號 三級類目 保管期限



 黨群工作(01) 黨務(wù)綜合(01) 001 黨委會議決議,、紀要,、記錄 永久



 002 黨委工作計劃、工作總結(jié)(年度的) 永久



 黨委工作計劃,、工作總結(jié)(半年的) 長期



 （1）一級類目是立檔單位檔案實體分類的最高層位,，根據(jù)立檔單位的職能分工，結(jié)合檔案記述的內(nèi)容性質(zhì),，設(shè)立若干個一級類目,。



 （2）二級類目是對一級類目職能的分解，按照單位工作職能,、性質(zhì),，結(jié)合檔案特點設(shè)置。



 （3）三級類目是對二級類目的細分,，一般表現(xiàn)為歸檔范圍的條款,，可以用概括揭示問題或文件內(nèi)容的主題詞作為類目名稱。



 （4）保管期限



 按照國家對保管期限劃分的有關(guān)規(guī)定,，對三級類目歸檔范圍條款逐一確定其保管期限,。



 3．分類主題詞表



 為了計算機管理檔案的需要，每個立檔單位應(yīng)在已編制以上兩表的基礎(chǔ)上,，依據(jù)本單位職能并結(jié)合形成的檔案內(nèi)容編制本單位實用的檔案分類主題詞表,，形成集分類、主題詞為一體的詞表,。該表分類類目與主題詞互相參照,，形成規(guī)范化的檢索標識，從而正確指出檔案文件主題,，提高標引的準確性和一致率,，是實現(xiàn)計算機管理檔案進行檔案文件標引檢索的重要基礎(chǔ)。



 編制檔案分類主題詞表,，其方法為：以本單位已編制的分類類目細分表為主體構(gòu)架,，將類目細分表中的一部分非主題詞性的類名轉(zhuǎn)換為規(guī)范化的主題詞或使它具有主題詞功能，使主題詞能夠找到相應(yīng)的類目,，按照分類類目細分表的結(jié)構(gòu)體系排列成分類號與主題詞互相對應(yīng)的詞表,。該表既集分類、主題詞為一體,，又是實現(xiàn)檔案實體分類與信息檢索一體化的重要途徑,，是文檔單位檔案分類的重要配套材料。



 分類主題詞表的結(jié)構(gòu)如下圖所示：



 一級類（職能名稱） 二級類（類別詞） 三級類（類屬詞）



 序號 類目名稱 序號 類目名稱 主題詞范疇



 01 黨群工作 0101 黨務(wù)工作 黨員代表大會



 在檔案分類主題詞表中,，采用的排列方法為：職能名稱（一級類）+ 類別詞（二級類）+ 類屬詞（三級類）,，其中類別詞為分類表中的二級類目,，將其用主題詞來規(guī)范，既有分類表中的類目作用,，又是一個具有上位概念的主題詞。主題詞范疇中主題詞的選定要根據(jù)詞表的使用范圍,，選擇那些在職能工作中經(jīng)常出現(xiàn)的,，具有檢索意義和使用頻率適中的最基本的名詞術(shù)語。



 （三）使用說明



 說明檔號標識和案卷排列方法,。







深圳市檔案局 深圳市國有資產(chǎn)管理辦公室關(guān)于印發(fā)《深圳市實施
<國有企業(yè)資產(chǎn)與產(chǎn)權(quán)變動檔案處置暫行辦法>
細則》的通知



（1998年11月24日）











深檔字〔1998〕90號











 市屬各資產(chǎn)經(jīng)營公司及其所屬企業(yè),、各區(qū)國資辦（局）、各有關(guān)單位：



 為貫徹實施國家檔案局,、原國家經(jīng)濟體制改革委員會,、國家經(jīng)濟貿(mào)易委員會、原國家國有資產(chǎn)管理局下發(fā)的《國有企業(yè)資產(chǎn)與產(chǎn)權(quán)變動檔案處置暫行辦法》,，規(guī)范我市國有企業(yè)在資產(chǎn)與產(chǎn)權(quán)變動中的檔案處置行為,，我們制定了《深圳市實?lt;國有企業(yè)資產(chǎn)與產(chǎn)權(quán)變動檔案處置暫行辦法>細則》，現(xiàn)印發(fā)給你們,。



 國有企業(yè)檔案屬國家所有,。做好國有企業(yè)資產(chǎn)與產(chǎn)權(quán)變動中的檔案處置工作，對于防止國有資產(chǎn)與檔案的流失,，確保國家檔案全宗的完整與安全,，具有十分重要的意義。今后,，市,、區(qū)檔案行政管理部門將會同市、區(qū)國有資產(chǎn)管理部門,，加強對我市國有企業(yè)資產(chǎn)與產(chǎn)權(quán)變動檔案處置工作的組織協(xié)調(diào)和監(jiān)督指導(dǎo),。各級產(chǎn)權(quán)主管部門和有關(guān)企業(yè)要嚴格按照《細則》規(guī)定，做好國有企業(yè)資產(chǎn)與產(chǎn)權(quán)變動中的檔案處置工作,。執(zhí)行中如有什么問題和建議,，請及時向我們反映。







深圳市實施《國有企業(yè)資產(chǎn)與產(chǎn)權(quán)變動檔案處置暫行辦法》細則











 第一條 根據(jù)《國有企業(yè)資產(chǎn)與產(chǎn)權(quán)變動檔案處置暫行辦法》和有關(guān)法律,、法規(guī)的規(guī)定,，為規(guī)范國有企業(yè)在資產(chǎn)與產(chǎn)權(quán)變動中的檔案處置行為，防止國有資產(chǎn)和檔案的流失,，制定本細則,。



 第二條 本細則適用于深圳市國有企業(yè)兼并、破產(chǎn),、出售,、股份制改造,、股份合作和與外商合資、合作經(jīng)營以及實行承包,、租賃等資產(chǎn)與產(chǎn)權(quán)變動過程中的檔案處置工作,。



 第三條 國有企業(yè)檔案是國有企業(yè)全部活動的真實記錄和寶貴財富，是企業(yè)資產(chǎn)的依據(jù)和憑證,，屬國家所有,。國有企業(yè)在資產(chǎn)與產(chǎn)權(quán)變動中應(yīng)當做好檔案處置工作，確保檔案完整與安全,。



 第四條 市,、區(qū)檔案行政管理部門，會同市,、區(qū)國有資產(chǎn)管理部門負責對國有企業(yè)資產(chǎn)與產(chǎn)權(quán)變動檔案處置工作的組織協(xié)調(diào)和監(jiān)督指導(dǎo),。



 第五條 市、區(qū)屬國有企業(yè)在申請資產(chǎn)與產(chǎn)權(quán)變動時,，應(yīng)同時申請檔案處置事宜,。上級產(chǎn)權(quán)主管部門在對國有資產(chǎn)與產(chǎn)權(quán)變動進行審批時，須一并提出檔案處置要求,。



 第六條 國有資產(chǎn)與產(chǎn)權(quán)重大變動的企業(yè),，應(yīng)成立企業(yè)檔案處置工作小組。由企業(yè)分管檔案工作的領(lǐng)導(dǎo),、上級產(chǎn)權(quán)主管部門檔案工作負責人,、清算組有關(guān)人員和企業(yè)檔案工作人員組成，負責檔案處置工作：



 （一）收集,、整理,、統(tǒng)計企業(yè)在各項活動中形成的全部檔案，清點庫存,。



 （二）按有關(guān)規(guī)定做好檔案留存與銷毀的鑒定工作,。



 鑒定工作由企業(yè)有關(guān)負責人和企業(yè)資產(chǎn)清算機構(gòu)負責人、主要業(yè)務(wù)部門負責人和檔案部門負責人等組成的鑒定小組主持,，對檔案進行直接鑒定,。



 對擬銷毀的檔案應(yīng)造具清冊，經(jīng)企業(yè)領(lǐng)導(dǎo)人和企業(yè)資產(chǎn)清算機構(gòu)負責人審核,，上級產(chǎn)權(quán)主管部門批準,，并向市或區(qū)檔案行政管理部門備案后，方可銷毀,。銷毀檔案需二人以上監(jiān)督銷毀,，并在銷毀清冊上簽字。銷毀清冊永久保存。



 （一）做好資產(chǎn)與產(chǎn)權(quán)變動中形成的文件材料的收集,、整理,、歸檔工作。



 （二）按照檔案的去向分別編制移交或寄存檔案的目錄,，并做好檔案移交工作,。



 第七條 檔案移交和寄存的目錄，由交接方和企業(yè)檔案處置工作小組負責人簽字,，分別保存在交接方和檔案行政管理部門,，具有同等效力。



 第八條 檔案處置工作結(jié)束前,，檔案庫房、設(shè)備,、裝具及必要的辦公用具等,，不得挪作他用。



 第九條 國有企業(yè)資產(chǎn)與產(chǎn)權(quán)變動過程中,，檔案的整理,、鑒定、移交等工作所需費用,，由原企業(yè)或接收單位支付,；破產(chǎn)企業(yè)從破產(chǎn)清算費用中列支。需要向市檔案館寄存檔案的,，由原企業(yè)支付,；破產(chǎn)企業(yè)從破產(chǎn)清算費用中一次性支付保管費。



 第十條 國有企業(yè)資產(chǎn)與產(chǎn)權(quán)變動檔案的處置,，原則上分類進行：



 （一）黨群工作,、行政管理檔案按隸屬關(guān)系移交上級產(chǎn)權(quán)主管部門；



 （二）基建,、設(shè)備儀器檔案隨其實體歸屬,；



 （三）產(chǎn)品、科研檔案（其中含專利,、商標,、專有技術(shù)等檔案）按有關(guān)政策法規(guī)辦理，沒有規(guī)定的由雙方協(xié)商處理,；



 （四）生產(chǎn)技術(shù)管理,、經(jīng)營管理檔案移交接收方或上級產(chǎn)權(quán)主管部門；



 （五）會計檔案按財政部,、國家檔案局頒發(fā)的《會計檔案管理辦法》執(zhí)行,。



 第十一條 國有企業(yè)之間兼并的，被兼并企業(yè)的檔案歸屬于兼并企業(yè)或新設(shè)置的企業(yè)，由兼并方統(tǒng)一管理,，單獨保存,。



 第十二條 國有企業(yè)與國有企業(yè)合并，其檔案處置按本細則第十一條規(guī)定辦理,。



 第十三條 國有企業(yè)被集體,、私營或中外合資、合作等非國有企業(yè)兼并的,，其檔案處置按本細則第十條規(guī)定辦理,。



 第十四條 國有企業(yè)整體出售給國有企業(yè)的，其全部檔案歸屬于買方,。國有企業(yè)整體出售給集體,、私營或中外合資、合作等非國有企業(yè)的,，其檔案處置按本細則第十條規(guī)定辦理,。



 第十五條 國有企業(yè)實行承包、租賃的,，其檔案處置列入雙方合同契約,。承包、租賃前該企業(yè)的全部檔案由發(fā)包,、出租方安全保管,，承包、承租方可以按有關(guān)規(guī)定查閱利用,；承包,、租賃期間形成的檔案，由承包,、承租方按國家有關(guān)規(guī)定負責收集,、整理、保管,，承包,、租賃期滿，向發(fā)包,、出租方移交,，并擁有使用權(quán)。



 第十六條 國有企業(yè)以其全部資產(chǎn)改組為股份制企業(yè)的,，改組后的檔案另立全宗,，由股份制企業(yè)管理。國有企業(yè)以部分資產(chǎn)改組為股份制企業(yè)的,，進入股份制企業(yè)的部分,，其檔案另立全宗,，由股份制企業(yè)管理；未進入股份制企業(yè)的部分,，其檔案由原企業(yè)自行管理,。



 第十七條 國有企業(yè)實行股份合作制，由國家控股的,，其檔案由改制后新設(shè)立的企業(yè)管理,；非國家控股的，其檔案處置按本細則第十條規(guī)定辦理,。



 第十八條 國有企業(yè)與外商合資,、合作，由中方控股,、中方管理的,，合資、合作前的檔案保管在新的企業(yè),，供其所用,；非中方控股的企業(yè)，按本細則第十條規(guī)定辦理,。



 國有企業(yè)的分廠、部門與外商合資,、合作的,，合資、合作前的檔案屬原企業(yè),；合資,、合作后的檔案另立全宗，合資,、合作期滿,，終止合同，其檔案由中方保存,，根據(jù)外方需要,，可以提供復(fù)制件。



 第十九條 企業(yè)依法實行破產(chǎn)的,，其檔案處置按本細則第十條規(guī)定辦理,。



 第二十條 國有企業(yè)資產(chǎn)與產(chǎn)權(quán)變動中暫無去處的檔案，寄存在市檔案館,。



 第二十一條 國有企業(yè)資產(chǎn)與產(chǎn)權(quán)變動中形成的文件材料歸檔范圍：



 （一）有關(guān)單位的批準文件,；



 （二）終止財務(wù)決算報告及編制說明；



 （三）財產(chǎn)清理報告書,；



 （四）評估結(jié)果確認申報報告和評估機構(gòu)出具的評估報告及國有資產(chǎn)管理部門的確認批復(fù),；



 （五）國有股權(quán)管理報告及國有資產(chǎn)管理部門的批復(fù)；



 （六）資產(chǎn)處置請示及國有資產(chǎn)管理部門的批復(fù)；



 （七）資產(chǎn)處置結(jié)果報告,；



 （八）合同（協(xié)議書）,；



 （九）企業(yè)章程；



 （十）其它有關(guān)文件,。



 第二十二條 國有企業(yè)資產(chǎn)與產(chǎn)權(quán)變動中形成的檔案,，由形成單位承辦部門立卷歸檔后，向本單位或上級產(chǎn)權(quán)主管部門的檔案室移交,。



 第二十三條 國有企業(yè)資產(chǎn)與產(chǎn)權(quán)變動有違反《檔案法》第五章第二十四條第一款第四項,、第五項、《廣東省檔案管理規(guī)定》第二十七條的企業(yè)和直接責任者及領(lǐng)導(dǎo)人,，由市或區(qū)檔案行政管理部門視情節(jié)輕重給予警告,，對企業(yè)并處以一萬元以上十萬元以下的罰款，對直接責任者及領(lǐng)導(dǎo)人處以一千元以上一萬元以下罰款,。



 第二十四條 對下列行為負有直接責任者及領(lǐng)導(dǎo)人,，由市或區(qū)檔案行政管理部門會同有關(guān)主管部門視情節(jié)輕重，給予行政處分：



 （一）違反本辦法造成損失或嚴重后果的,；



 （二）擅自處理檔案的,；



 （三）拒不接受應(yīng)由受讓方管理的檔案的。



 第二十五條 違反《檔案法》的規(guī)定,，擅自出賣,、轉(zhuǎn)讓國家所有的檔案，情節(jié)嚴重的,，依法追究刑事責任,。



 第二十六條 干部職工檔案按中央組織部、人事部《流動人員人事檔案管理暫行規(guī)定》執(zhí)行,。



 第二十七條 本細則由深圳市檔案局負責解釋,。



 第二十八條 本細則自發(fā)布之日起施行。