• 【發(fā)布單位】深圳市
• 【發(fā)布文號】--
• 【發(fā)布日期】2002-07-12
• 【生效日期】2002-07-12
• 【失效日期】--
• 【文件來源】
• 【所屬類別】地方法規(guī)

深圳市檔案局關(guān)于重新發(fā)布 《關(guān)于印發(fā)〈深圳市檔案案卷質(zhì)量標(biāo)準(zhǔn)〉的通知》等3個規(guī)范性文件的決定

深圳市檔案局關(guān)于重新發(fā)布
《關(guān)于印發(fā)〈深圳市檔案案卷質(zhì)量標(biāo)準(zhǔn)〉的通知》等3個規(guī)范性文件的決定

(深檔字〔2002〕78號)



（2002年7月12日）





 根據(jù)深圳市人民政府辦公廳《關(guān)于組織修訂和重新發(fā)布市政府及各工作部門規(guī)范性文件的通知》（深府辦〔2001〕98號）的要求，我局對2000年12月31日以前制定的規(guī)范性文件進(jìn)行了全面清理,，對需要繼續(xù)執(zhí)行的規(guī)范性文件作了必要的技術(shù)性修改?，F(xiàn)決定將《關(guān)于印發(fā)〈深圳市檔案案卷質(zhì)量標(biāo)準(zhǔn)〉的通知》等3個規(guī)范性文件重新發(fā)布。我局2000年12月31日以前制定的規(guī)范性文件本次未重新發(fā)布的,，今后不再執(zhí)行,。















附：



 重新公布規(guī)范性文件目錄



 1．關(guān)于印發(fā)《深圳市檔案案卷質(zhì)量標(biāo)準(zhǔn)》的通知（深檔字〔1994〕49號）



 2．關(guān)于印發(fā)《立檔單位檔案分類方案編制規(guī)則》的通知（深檔字〔1997〕8號）



 3．關(guān)于印發(fā)《深圳市實(shí)施〈國有企業(yè)資產(chǎn)與產(chǎn)權(quán)變動檔案處置暫行辦法〉細(xì)則》的通知（深檔字〔1998〕90號）











深圳市檔案局關(guān)于印發(fā)《深圳市檔案案卷質(zhì)量標(biāo)準(zhǔn)》的通知



(1994年12月12日)





深檔字〔1994〕49號





 各區(qū)人民政府辦公室、檔案館,，市直屬機(jī)關(guān),，各集團(tuán)（總）公司，市屬處以上事業(yè)單位,，駐深有關(guān)單位：



 為規(guī)范各單位文件立卷歸檔工作,，確保歸檔案卷質(zhì)量，提高檔案管理水平,，根據(jù)《國家行政機(jī)關(guān)公文處理辦法》和《機(jī)關(guān)檔案工作條例》的規(guī)定,，現(xiàn)將《深圳市檔案案卷質(zhì)量標(biāo)準(zhǔn)》印發(fā)給你們，望認(rèn)真貫徹執(zhí)行,。在執(zhí)行過程中,，有何問題或建議，請及時向我局反映,。







深圳市檔案案卷質(zhì)量標(biāo)準(zhǔn)







 一,、組卷要求



 （一）齊全完整



 1．應(yīng)歸檔文件齊全。



 2．一個問題的構(gòu)件不能缺漏,。



 （二）分類科學(xué)



 全宗內(nèi)檔案整理采用統(tǒng)一的分類方案,，分類層次清楚，類,、項(xiàng),、目概念明確，并列的類別之間界限分明，不互相交叉或重合,。



 （三）保持文件內(nèi)在聯(lián)系



 1．時間聯(lián)系,。要求區(qū)分年度，不同年度的文件不得混淆,。遇到某些特殊情況,，按以下原則處理：



 （1）跨年度的請示與批復(fù)、來文與復(fù)文,，放在復(fù)文年度,；沒有復(fù)文的，放在請示年度,；跨年度的規(guī)劃,、計劃、預(yù)算,，放在文件內(nèi)容針對的第一個年度,；跨年度的總結(jié)、報告,、決算,，放在文件內(nèi)容針對的最后一個年度；跨年度的會議文件,，放在會議結(jié)束的年度,；跨年度的非訴訟案件，放在結(jié)案的年度,；法規(guī)性文件放在公布或批準(zhǔn)的年度,。



 （2）按專門年度（如教學(xué)年度、會計年度,、糧食年度等）形成的文件,，放在專門年度組卷。



 2．來源聯(lián)系,。要求區(qū)分級別,，將上級機(jī)關(guān)、下屬機(jī)關(guān),、平級機(jī)關(guān)和本單位的文件分別組卷,。對有密切聯(lián)系的上、下級文件,，如本單位的請示與上級機(jī)關(guān)的批復(fù),，下屬機(jī)關(guān)的請示與本單位的批復(fù)，應(yīng)與本單位的文件放在一起組卷,。



 3．內(nèi)容聯(lián)系,。要求保持卷內(nèi)文件內(nèi)容的單一性和內(nèi)容相近的文件之間的聯(lián)系。一個問題、一次會議,、一項(xiàng)工程、一個案件的文件以及正件與附件,、正本與底稿,、請示與批復(fù)、轉(zhuǎn)發(fā)件與被轉(zhuǎn)發(fā)件放在一起組卷,。文電應(yīng)合一組卷,。單一問題的文件數(shù)量少時，可將內(nèi)容相近的其他問題的文件合并組卷,。



 不同載體的文件材料,，如錄音帶、錄像帶,、照片,、影片、電腦軟盤等與內(nèi)容相關(guān)的文書檔案統(tǒng)一整理編目,，分別存放,，并在案卷目錄和卷內(nèi)目錄中加注說明。



 其他文件材料按有關(guān)規(guī)定組卷,。



 4．劃分保管期限,。根據(jù)國家檔案局頒發(fā)的《關(guān)于機(jī)關(guān)檔案保管期限的規(guī)定》和其它有關(guān)專業(yè)檔案保管期限的規(guī)定，結(jié)合文件的具體情況,，將不同保存價值的文件分別組卷,。



 5．題名確切。案卷題名結(jié)構(gòu)完整,，應(yīng)當(dāng)準(zhǔn)確概括卷內(nèi)文件的主要制發(fā)機(jī)關(guān),、問題、文種,。文字簡練,，標(biāo)點(diǎn)正確。



 二,、外形要求



 （一）采用由市檔案局統(tǒng)一監(jiān)制的規(guī)范化的檔案卷皮,、卷盒、照片（底片）檔案夾,、卷內(nèi)文件目錄,、案卷目錄等裝具材料。



 （二）填寫案卷封面,。應(yīng)用毛筆或黑色墨水鋼筆按規(guī)定逐項(xiàng)填寫清楚,，字跡工整、清晰。



 （三）案卷裝訂,。裝訂之前,，須去掉卷內(nèi)文件上的訂書針、曲別針,、大頭針等金屬物,，對破損的文件進(jìn)行裱糊；裝訂應(yīng)結(jié)實(shí)整齊,，不壓字,，不掉頁，不倒頁,，不損壞文件,，不妨礙閱讀。



 1．單份文件裝訂的案卷,，卷內(nèi)文件應(yīng)逐件用線裝訂,，正本與定稿合訂在一起。



 2．整卷裝訂的案卷,，采用三孔一線的方法裝訂,，結(jié)頭放在文件的底部、卷皮之內(nèi),。



 3．不宜裝訂的歷史文獻(xiàn),、珍貴檔案、圖表,、照片等,，則裝入卷袋或卷盒內(nèi)。



 三,、排列編目要求



 （一）卷內(nèi)文件排列,。內(nèi)容單一的案卷，卷內(nèi)文件按其形成時間先后順序排列,。密不可分的文件應(yīng)依序排列,，正件在前，附件在后,；印件在前,，定稿在后；批復(fù)在前,，請示在后,；轉(zhuǎn)發(fā)件在前，被轉(zhuǎn)發(fā)件在后,；重要法規(guī)文件的歷次稿依次排列在定稿之后,；非訴訟案件的結(jié)論,、決定、判決性文件在前,，罪證,、旁證等依據(jù)性材料在后。其他文件材料依其形成規(guī)律或特點(diǎn),，按有關(guān)規(guī)定排列,。



 （二）卷內(nèi)文件編號。應(yīng)按卷內(nèi)文件排列順序依次編寫頁號或件號,。整卷裝訂的案卷，應(yīng)在有文字,、圖樣的每頁文件正面右上角,、背面左上角編寫頁號；單份裝訂的案卷,，應(yīng)在卷內(nèi)每份文件的右上方加蓋檔號章,，并逐件編寫件號。檔號章的格式與尺寸如下：







 （三）填寫卷內(nèi)文件目錄,。按照卷內(nèi)文件的排列順序,，逐件填寫卷內(nèi)文件目錄。文件標(biāo)題應(yīng)照實(shí)抄錄,。沒有標(biāo)題或標(biāo)題不能說明文件內(nèi)容的,，應(yīng)另擬標(biāo)題。填寫日期時可省略"年",、"月",、"日"字，在表示年,、月的數(shù)字右下角加"?"號,。卷內(nèi)文件目錄放在卷首。



 （四）填寫卷末備考表,。每卷卷尾應(yīng)填寫卷內(nèi)備考表,，說明卷內(nèi)文件缺損、修改,、補(bǔ)充,、移出、銷毀等情況,，填寫立卷人,、檢查人和時間，以示負(fù)責(zé),。



 （五）案卷排列,。依照"檔案分類方案"對案卷進(jìn)行系統(tǒng)排列,，采用保管期限、年度,、組織機(jī)構(gòu)（或問題）的排列方法,。



 （六）案卷編號。根據(jù)案卷的排列順序,，對不同保管期限的案卷分別編案卷號,。通常是一個年度編一個流水順序號，若一個年度內(nèi)案卷數(shù)量不多時,，可幾年合編一個流水順序號,。



 （七）編制檔案全引目錄。檔案全引目錄由立卷說明,、案卷目錄和卷內(nèi)文件目錄組成,。立卷說明應(yīng)簡單扼要地反映立檔單位基本情況及全宗內(nèi)案卷數(shù)量、分類原則,、整理狀況,、存在問題等。案卷目錄須按照案卷的排列順序,，逐卷填寫,。



 全宗內(nèi)的檔案全引目錄應(yīng)根據(jù)案卷數(shù)量情況，區(qū)別不同保管期限,，一年或若干年度編一本,，并逐一編目錄號。在一個全宗內(nèi),，檔案全引目錄號不得重復(fù),。



 檔案全引目錄須打印一式3份。











深圳市檔案局關(guān)于印發(fā)《立檔單位檔案分類方案編制規(guī)則》的通知



（1997年1月21日）











深檔字〔1997〕8號











市直各單位：



 為了進(jìn)一步加強(qiáng)我市各單位檔案業(yè)務(wù)的標(biāo)準(zhǔn)化,、規(guī)范化建設(shè),，適應(yīng)檔案管理現(xiàn)代化的需要，我局參照國家關(guān)于檔案分類,、著錄的標(biāo)準(zhǔn)和規(guī)范,，制定了《深圳市檔案分類方案編制規(guī)則》，現(xiàn)印發(fā)給你們,，請認(rèn)真遵照執(zhí)行,。



 科學(xué)、適用的檔案分類方案是指導(dǎo)文件立卷歸檔和檔案管理的業(yè)務(wù)規(guī)范,，也是實(shí)現(xiàn)計算機(jī)輔助檔案管理的重要前提,。我市將在全市推行通用的檔案管理系統(tǒng)軟件，因此必須首先統(tǒng)一各立檔單位檔案分類的方法,。為此,，要求：



 一,、各單位要以本單位基本職能和主要任務(wù)為依據(jù)劃分檔案類別，按照本規(guī)則的規(guī)定編制出適用于本單位(含下屬單位）的檔案分類方案,。方案的體系結(jié)構(gòu),、類目設(shè)置等，要符合本規(guī)則的要求,；歸檔范圍和保管期限的確定,，要根據(jù)國家規(guī)定并結(jié)合本單位的實(shí)際情況進(jìn)行。



 二,、各單位在編制檔案分類方案時,，要征詢各職能部門的意見，并經(jīng)主管檔案工作的領(lǐng)導(dǎo)審閱簽字后報送我局備案,。



 三,、在此之前已經(jīng)編制了檔案分類方案的單位，要根據(jù)本規(guī)則的規(guī)定進(jìn)行適當(dāng)修訂,，并報我局備案。



 四,、經(jīng)我局審定施行的檔案分類方案,，應(yīng)保持穩(wěn)定，不得隨意改動,。因特殊情況確需改動的,，須送我局備案。



 特此通知



 立檔單位檔案分類方案編制規(guī)則



 檔案分類方案是立檔單位文件歸檔和檔案管理的業(yè)務(wù)規(guī)范,。為統(tǒng)一我市各立檔單位檔案分類的基本方法,，以適應(yīng)檔案管理現(xiàn)代化的需要，特對檔案分類方案的編制作如下規(guī)定：



 一,、分類原則



 檔案分類以立檔單位的職能分類為基礎(chǔ),。



 職能是指每個立檔單位承擔(dān)的社會功能及其基本工作任務(wù)。建立檔案分類體系,，應(yīng)以職能劃分作為劃分檔案類別的依據(jù),。檔案職能分類法適用于所有立檔單位。



 任何一個單位都有國家和社會賦予的特定職能,，這種職能具體表現(xiàn)為區(qū)別于其它單位的專門性的管理或業(yè)務(wù)技術(shù)工作,。也有為順利行使特定職能而進(jìn)行的一系列輔助性管理活動，如人事,、財務(wù),、后勤管理等，這些活動一般在所有單位具有共同性,。立檔單位這兩種類型的活動形成兩種類型的檔案,。特定職能活動形成"職能類型"檔案,，輔助性管理活動形成"通用類型"檔案。



 以一個單位的全部檔案為對象,，依據(jù)特定職能和輔助管理為立類,、劃類的標(biāo)準(zhǔn)，建立起完整的檔案分類體系,，就能全面地系統(tǒng)地反映立檔單位的職能活動和歷史面貌,，也便于檔案的收集、整理和科學(xué)管理,。



 二,、分類方法



 首先把全部檔案劃分為通用類型和職能類型兩大部分。然后分別在每一部分內(nèi)進(jìn)行檔案的分類,。







全宗 = 通用類型 + 職能類型







 （一）通用類型檔案的一級類目,，一般包括黨群工作類、行政管理類,、業(yè)務(wù)管理類,、基本建設(shè)類、設(shè)備儀器類,、會計類,、聲像類、干部職工檔案類等,。其中"聲像類"不是按職能標(biāo)準(zhǔn),，而是為保管方便按載體特征劃分出的類。這類檔案各單位都存在,，所以列入"通用類",。上述各類檔案按順序統(tǒng)一給定類號，由于各單位的建制,、規(guī)模不同,，有些單位可能不完全具備這些類的檔案，可以從實(shí)際出發(fā)不設(shè)有關(guān)類目,。但是給定的類號應(yīng)予保留,，不可被其他類占用。



 （二）職能類型檔案的一級類目,，依其基本職能的分工為標(biāo)準(zhǔn)設(shè)立,。主要依據(jù)是本單位"三定方案"規(guī)定的基本職責(zé)任務(wù)。單位內(nèi)部組織機(jī)構(gòu)是以現(xiàn)職能劃分為基礎(chǔ)設(shè)立的,，因此可參考內(nèi)部機(jī)構(gòu)設(shè)置進(jìn)行職能分類,，但在實(shí)際工作中，每個內(nèi)部機(jī)構(gòu)的具體職能任務(wù)可能不只一項(xiàng),，且組織機(jī)構(gòu)變化頻繁,，具有不穩(wěn)定性,，因此機(jī)構(gòu)設(shè)置不能作為分類的主要依據(jù)。只有按立檔單位的基本職能項(xiàng)目來劃分檔案的類別,，才具有客觀準(zhǔn)確性和相對的穩(wěn)定性,。



 三、檔案分類方案的結(jié)構(gòu)



 檔案分類方案由編制說明,、分類表,、使用說明三部分組成。



 （一）編制說明



 編制說明是分類方案的編制目的,、分類的依據(jù),、規(guī)則、體系結(jié)構(gòu),、類目設(shè)置以及若干重要問題的說明,，是使用方案的指南。



 （二）分類表



 分類表是分類方案的主體部分,，該表是將一個立檔單位各職能活動中所形成的全部檔案按類目進(jìn)行劃分排序,，以圖表的形式表示出來，考慮與我市《立檔單位檔案管理系統(tǒng)》的計算機(jī)軟件相一致,，檔案類目排序?yàn)橄韧ㄓ妙愋秃舐毮茴愋汀?


 分類表有三種形式：分類體系表,、分類類目細(xì)分表、分類主題詞表,。



 1．分類體系表



 將立檔單位職能活動形成的檔案按一級、二級類目排序,，形成一個分類體系表,，該表簡潔明了，較直觀地揭示一個立檔單位職能活動所形成的各類檔案情況,。











 該表如下圖所示：



















 圖中O1-08為通用類型的類目,，09之后為職能類型的類目。任何立檔單位的檔案全宗都是由上述兩大類型檔案組成,，不同的單位可能有不同的通用類,，可能編到09、10……,，其職能類序號相應(yīng)順延,。其中職能類型1-N是一個單位檔案的主要類別，要根據(jù)立檔單位的主要職能活動的實(shí)際來設(shè)置,。



 2,、分類類目細(xì)分表



 該表詳盡地反映了立檔單位職能活動形成的所有應(yīng)歸檔的文件材料、分類排序,、保管期限劃分情況,，集分類,、歸檔范圍、保管期限三者為一體,，能較好地指導(dǎo)立檔單位實(shí)行部門立卷及文件材料價值鑒定工作,。



 分類類目細(xì)分表的構(gòu)成如下圖所示：



 一級類目 二級類目 序號 三級類目 保管期限



 黨群工作(01) 黨務(wù)綜合(01) 001 黨委會議決議、紀(jì)要,、記錄 永久



 002 黨委工作計劃,、工作總結(jié)(年度的) 永久



 黨委工作計劃、工作總結(jié)(半年的) 長期



 （1）一級類目是立檔單位檔案實(shí)體分類的最高層位,，根據(jù)立檔單位的職能分工,，結(jié)合檔案記述的內(nèi)容性質(zhì)，設(shè)立若干個一級類目,。



 （2）二級類目是對一級類目職能的分解,，按照單位工作職能、性質(zhì),，結(jié)合檔案特點(diǎn)設(shè)置,。



 （3）三級類目是對二級類目的細(xì)分，一般表現(xiàn)為歸檔范圍的條款,，可以用概括揭示問題或文件內(nèi)容的主題詞作為類目名稱,。



 （4）保管期限



 按照國家對保管期限劃分的有關(guān)規(guī)定，對三級類目歸檔范圍條款逐一確定其保管期限,。



 3．分類主題詞表



 為了計算機(jī)管理檔案的需要,，每個立檔單位應(yīng)在已編制以上兩表的基礎(chǔ)上，依據(jù)本單位職能并結(jié)合形成的檔案內(nèi)容編制本單位實(shí)用的檔案分類主題詞表,，形成集分類,、主題詞為一體的詞表。該表分類類目與主題詞互相參照,，形成規(guī)范化的檢索標(biāo)識,，從而正確指出檔案文件主題，提高標(biāo)引的準(zhǔn)確性和一致率,，是實(shí)現(xiàn)計算機(jī)管理檔案進(jìn)行檔案文件標(biāo)引檢索的重要基礎(chǔ),。



 編制檔案分類主題詞表，其方法為：以本單位已編制的分類類目細(xì)分表為主體構(gòu)架,，將類目細(xì)分表中的一部分非主題詞性的類名轉(zhuǎn)換為規(guī)范化的主題詞或使它具有主題詞功能,，使主題詞能夠找到相應(yīng)的類目，按照分類類目細(xì)分表的結(jié)構(gòu)體系排列成分類號與主題詞互相對應(yīng)的詞表,。該表既集分類,、主題詞為一體，又是實(shí)現(xiàn)檔案實(shí)體分類與信息檢索一體化的重要途徑，是文檔單位檔案分類的重要配套材料,。



 分類主題詞表的結(jié)構(gòu)如下圖所示：



 一級類（職能名稱） 二級類（類別詞） 三級類（類屬詞）



 序號 類目名稱 序號 類目名稱 主題詞范疇



 01 黨群工作 0101 黨務(wù)工作 黨員代表大會



 在檔案分類主題詞表中,，采用的排列方法為：職能名稱（一級類）+ 類別詞（二級類）+ 類屬詞（三級類），其中類別詞為分類表中的二級類目,，將其用主題詞來規(guī)范,，既有分類表中的類目作用，又是一個具有上位概念的主題詞,。主題詞范疇中主題詞的選定要根據(jù)詞表的使用范圍,，選擇那些在職能工作中經(jīng)常出現(xiàn)的，具有檢索意義和使用頻率適中的最基本的名詞術(shù)語,。



 （三）使用說明



 說明檔號標(biāo)識和案卷排列方法,。







深圳市檔案局 深圳市國有資產(chǎn)管理辦公室關(guān)于印發(fā)《深圳市實(shí)施
<國有企業(yè)資產(chǎn)與產(chǎn)權(quán)變動檔案處置暫行辦法>
細(xì)則》的通知



（1998年11月24日）











深檔字〔1998〕90號











 市屬各資產(chǎn)經(jīng)營公司及其所屬企業(yè)、各區(qū)國資辦（局）,、各有關(guān)單位：



 為貫徹實(shí)施國家檔案局,、原國家經(jīng)濟(jì)體制改革委員會、國家經(jīng)濟(jì)貿(mào)易委員會,、原國家國有資產(chǎn)管理局下發(fā)的《國有企業(yè)資產(chǎn)與產(chǎn)權(quán)變動檔案處置暫行辦法》,，規(guī)范我市國有企業(yè)在資產(chǎn)與產(chǎn)權(quán)變動中的檔案處置行為，我們制定了《深圳市實(shí)?lt;國有企業(yè)資產(chǎn)與產(chǎn)權(quán)變動檔案處置暫行辦法>細(xì)則》,，現(xiàn)印發(fā)給你們,。



 國有企業(yè)檔案屬國家所有。做好國有企業(yè)資產(chǎn)與產(chǎn)權(quán)變動中的檔案處置工作,，對于防止國有資產(chǎn)與檔案的流失,，確保國家檔案全宗的完整與安全，具有十分重要的意義,。今后,，市、區(qū)檔案行政管理部門將會同市,、區(qū)國有資產(chǎn)管理部門，加強(qiáng)對我市國有企業(yè)資產(chǎn)與產(chǎn)權(quán)變動檔案處置工作的組織協(xié)調(diào)和監(jiān)督指導(dǎo),。各級產(chǎn)權(quán)主管部門和有關(guān)企業(yè)要嚴(yán)格按照《細(xì)則》規(guī)定,，做好國有企業(yè)資產(chǎn)與產(chǎn)權(quán)變動中的檔案處置工作。執(zhí)行中如有什么問題和建議,，請及時向我們反映,。







深圳市實(shí)施《國有企業(yè)資產(chǎn)與產(chǎn)權(quán)變動檔案處置暫行辦法》細(xì)則











 第一條 根據(jù)《國有企業(yè)資產(chǎn)與產(chǎn)權(quán)變動檔案處置暫行辦法》和有關(guān)法律、法規(guī)的規(guī)定,，為規(guī)范國有企業(yè)在資產(chǎn)與產(chǎn)權(quán)變動中的檔案處置行為,，防止國有資產(chǎn)和檔案的流失，制定本細(xì)則。



 第二條 本細(xì)則適用于深圳市國有企業(yè)兼并,、破產(chǎn),、出售、股份制改造,、股份合作和與外商合資,、合作經(jīng)營以及實(shí)行承包、租賃等資產(chǎn)與產(chǎn)權(quán)變動過程中的檔案處置工作,。



 第三條 國有企業(yè)檔案是國有企業(yè)全部活動的真實(shí)記錄和寶貴財富,，是企業(yè)資產(chǎn)的依據(jù)和憑證，屬國家所有,。國有企業(yè)在資產(chǎn)與產(chǎn)權(quán)變動中應(yīng)當(dāng)做好檔案處置工作,，確保檔案完整與安全。



 第四條 市,、區(qū)檔案行政管理部門,，會同市、區(qū)國有資產(chǎn)管理部門負(fù)責(zé)對國有企業(yè)資產(chǎn)與產(chǎn)權(quán)變動檔案處置工作的組織協(xié)調(diào)和監(jiān)督指導(dǎo),。



 第五條 市,、區(qū)屬國有企業(yè)在申請資產(chǎn)與產(chǎn)權(quán)變動時，應(yīng)同時申請檔案處置事宜,。上級產(chǎn)權(quán)主管部門在對國有資產(chǎn)與產(chǎn)權(quán)變動進(jìn)行審批時,，須一并提出檔案處置要求。



 第六條 國有資產(chǎn)與產(chǎn)權(quán)重大變動的企業(yè),，應(yīng)成立企業(yè)檔案處置工作小組,。由企業(yè)分管檔案工作的領(lǐng)導(dǎo)、上級產(chǎn)權(quán)主管部門檔案工作負(fù)責(zé)人,、清算組有關(guān)人員和企業(yè)檔案工作人員組成,，負(fù)責(zé)檔案處置工作：



 （一）收集、整理,、統(tǒng)計企業(yè)在各項(xiàng)活動中形成的全部檔案,，清點(diǎn)庫存。



 （二）按有關(guān)規(guī)定做好檔案留存與銷毀的鑒定工作,。



 鑒定工作由企業(yè)有關(guān)負(fù)責(zé)人和企業(yè)資產(chǎn)清算機(jī)構(gòu)負(fù)責(zé)人,、主要業(yè)務(wù)部門負(fù)責(zé)人和檔案部門負(fù)責(zé)人等組成的鑒定小組主持，對檔案進(jìn)行直接鑒定,。



 對擬銷毀的檔案應(yīng)造具清冊,，經(jīng)企業(yè)領(lǐng)導(dǎo)人和企業(yè)資產(chǎn)清算機(jī)構(gòu)負(fù)責(zé)人審核，上級產(chǎn)權(quán)主管部門批準(zhǔn),，并向市或區(qū)檔案行政管理部門備案后,，方可銷毀。銷毀檔案需二人以上監(jiān)督銷毀，并在銷毀清冊上簽字,。銷毀清冊永久保存,。



 （一）做好資產(chǎn)與產(chǎn)權(quán)變動中形成的文件材料的收集、整理,、歸檔工作,。



 （二）按照檔案的去向分別編制移交或寄存檔案的目錄，并做好檔案移交工作,。



 第七條 檔案移交和寄存的目錄,，由交接方和企業(yè)檔案處置工作小組負(fù)責(zé)人簽字，分別保存在交接方和檔案行政管理部門,，具有同等效力,。



 第八條 檔案處置工作結(jié)束前，檔案庫房,、設(shè)備,、裝具及必要的辦公用具等，不得挪作他用,。



 第九條 國有企業(yè)資產(chǎn)與產(chǎn)權(quán)變動過程中,，檔案的整理、鑒定,、移交等工作所需費(fèi)用,，由原企業(yè)或接收單位支付；破產(chǎn)企業(yè)從破產(chǎn)清算費(fèi)用中列支,。需要向市檔案館寄存檔案的,，由原企業(yè)支付；破產(chǎn)企業(yè)從破產(chǎn)清算費(fèi)用中一次性支付保管費(fèi),。



 第十條 國有企業(yè)資產(chǎn)與產(chǎn)權(quán)變動檔案的處置,，原則上分類進(jìn)行：



 （一）黨群工作、行政管理檔案按隸屬關(guān)系移交上級產(chǎn)權(quán)主管部門,；



 （二）基建,、設(shè)備儀器檔案隨其實(shí)體歸屬；



 （三）產(chǎn)品,、科研檔案（其中含專利,、商標(biāo)、專有技術(shù)等檔案）按有關(guān)政策法規(guī)辦理,，沒有規(guī)定的由雙方協(xié)商處理,；



 （四）生產(chǎn)技術(shù)管理,、經(jīng)營管理檔案移交接收方或上級產(chǎn)權(quán)主管部門,；



 （五）會計檔案按財政部、國家檔案局頒發(fā)的《會計檔案管理辦法》執(zhí)行。



 第十一條 國有企業(yè)之間兼并的,，被兼并企業(yè)的檔案歸屬于兼并企業(yè)或新設(shè)置的企業(yè),，由兼并方統(tǒng)一管理，單獨(dú)保存,。



 第十二條 國有企業(yè)與國有企業(yè)合并,，其檔案處置按本細(xì)則第十一條規(guī)定辦理。



 第十三條 國有企業(yè)被集體,、私營或中外合資,、合作等非國有企業(yè)兼并的，其檔案處置按本細(xì)則第十條規(guī)定辦理,。



 第十四條 國有企業(yè)整體出售給國有企業(yè)的,，其全部檔案歸屬于買方。國有企業(yè)整體出售給集體,、私營或中外合資,、合作等非國有企業(yè)的，其檔案處置按本細(xì)則第十條規(guī)定辦理,。



 第十五條 國有企業(yè)實(shí)行承包,、租賃的，其檔案處置列入雙方合同契約,。承包,、租賃前該企業(yè)的全部檔案由發(fā)包、出租方安全保管,，承包,、承租方可以按有關(guān)規(guī)定查閱利用；承包,、租賃期間形成的檔案,，由承包、承租方按國家有關(guān)規(guī)定負(fù)責(zé)收集,、整理,、保管，承包,、租賃期滿,，向發(fā)包、出租方移交,，并擁有使用權(quán),。



 第十六條 國有企業(yè)以其全部資產(chǎn)改組為股份制企業(yè)的，改組后的檔案另立全宗,，由股份制企業(yè)管理,。國有企業(yè)以部分資產(chǎn)改組為股份制企業(yè)的,，進(jìn)入股份制企業(yè)的部分，其檔案另立全宗,，由股份制企業(yè)管理,；未進(jìn)入股份制企業(yè)的部分，其檔案由原企業(yè)自行管理,。



 第十七條 國有企業(yè)實(shí)行股份合作制,，由國家控股的，其檔案由改制后新設(shè)立的企業(yè)管理,；非國家控股的,，其檔案處置按本細(xì)則第十條規(guī)定辦理。



 第十八條 國有企業(yè)與外商合資,、合作,，由中方控股、中方管理的,，合資,、合作前的檔案保管在新的企業(yè)，供其所用,；非中方控股的企業(yè),，按本細(xì)則第十條規(guī)定辦理。



 國有企業(yè)的分廠,、部門與外商合資,、合作的，合資,、合作前的檔案屬原企業(yè),；合資、合作后的檔案另立全宗,，合資,、合作期滿，終止合同,，其檔案由中方保存,，根據(jù)外方需要，可以提供復(fù)制件,。



 第十九條 企業(yè)依法實(shí)行破產(chǎn)的,，其檔案處置按本細(xì)則第十條規(guī)定辦理。



 第二十條 國有企業(yè)資產(chǎn)與產(chǎn)權(quán)變動中暫無去處的檔案,，寄存在市檔案館,。



 第二十一條 國有企業(yè)資產(chǎn)與產(chǎn)權(quán)變動中形成的文件材料歸檔范圍：



 （一）有關(guān)單位的批準(zhǔn)文件；



 （二）終止財務(wù)決算報告及編制說明,；



 （三）財產(chǎn)清理報告書,；



 （四）評估結(jié)果確認(rèn)申報報告和評估機(jī)構(gòu)出具的評估報告及國有資產(chǎn)管理部門的確認(rèn)批復(fù),；



 （五）國有股權(quán)管理報告及國有資產(chǎn)管理部門的批復(fù)；



 （六）資產(chǎn)處置請示及國有資產(chǎn)管理部門的批復(fù),；



 （七）資產(chǎn)處置結(jié)果報告；



 （八）合同（協(xié)議書）,；



 （九）企業(yè)章程,；



 （十）其它有關(guān)文件。



 第二十二條 國有企業(yè)資產(chǎn)與產(chǎn)權(quán)變動中形成的檔案,，由形成單位承辦部門立卷歸檔后,，向本單位或上級產(chǎn)權(quán)主管部門的檔案室移交。



 第二十三條 國有企業(yè)資產(chǎn)與產(chǎn)權(quán)變動有違反《檔案法》第五章第二十四條第一款第四項(xiàng),、第五項(xiàng),、《廣東省檔案管理規(guī)定》第二十七條的企業(yè)和直接責(zé)任者及領(lǐng)導(dǎo)人，由市或區(qū)檔案行政管理部門視情節(jié)輕重給予警告,，對企業(yè)并處以一萬元以上十萬元以下的罰款,，對直接責(zé)任者及領(lǐng)導(dǎo)人處以一千元以上一萬元以下罰款。



 第二十四條 對下列行為負(fù)有直接責(zé)任者及領(lǐng)導(dǎo)人,，由市或區(qū)檔案行政管理部門會同有關(guān)主管部門視情節(jié)輕重,，給予行政處分：



 （一）違反本辦法造成損失或嚴(yán)重后果的；



 （二）擅自處理檔案的,；



 （三）拒不接受應(yīng)由受讓方管理的檔案的,。



 第二十五條 違反《檔案法》的規(guī)定，擅自出賣,、轉(zhuǎn)讓國家所有的檔案,，情節(jié)嚴(yán)重的，依法追究刑事責(zé)任,。



 第二十六條 干部職工檔案按中央組織部,、人事部《流動人員人事檔案管理暫行規(guī)定》執(zhí)行。



 第二十七條 本細(xì)則由深圳市檔案局負(fù)責(zé)解釋,。



 第二十八條 本細(xì)則自發(fā)布之日起施行,。