• 【發(fā)布單位】深圳
• 【發(fā)布文號】--
• 【發(fā)布日期】2002-07-24
• 【生效日期】2002-07-24
• 【失效日期】--
• 【文件來源】
• 【所屬類別】地方法規(guī)

深圳證券交易所境外特別會員管理規(guī)定

深圳證券交易所境外特別會員管理規(guī)定








第一章 總 則




第一條 為規(guī)范深圳證券交易所（以下簡稱“本所"）境外特別會員的行為,，加強對境外特別會員的管理,，根據(jù)《
證券交易所管理辦法》第四十一條規(guī)定，制定本規(guī)定,。




第二條 本規(guī)定適用于境外機構(gòu)駐華代表處（以下簡稱“代表處" ）申請成為本所境外特別會員的情況,。



 境外機構(gòu)指在中國境外注冊的經(jīng)其所在國或地區(qū)有關(guān)主管當局批準可以從事證券業(yè)務的機構(gòu)。




第三條 本所依據(jù)中國有關(guān)法律,、法規(guī),、規(guī)章和本所章程,、規(guī)則對境外特別會員進行監(jiān)督管理。




第四條 在中國設有多家代表處的境外機構(gòu),，只能選擇其中一家代表處申請成為本所的境外特別會員,。



 在中國設有總代表處的，如果申請成為本所境外特別會員,，應當以總代表處名義申請,。




第二章 特別會員會籍的申請




第五條 代表處申請成為境外特別會員，應當具備以下條件：



 （一）依法設立已滿一年,；



 （二）承諾遵守本所章程和業(yè)務規(guī)則,，接受本所監(jiān)管；



 （三）其所屬境外機構(gòu)具有從事國際證券業(yè)務經(jīng)驗,，且具有良好的信譽和業(yè)績,；



 （四）代表處及其所屬境外機構(gòu)最近一年無因重大違法違規(guī)行為而受主管當局處罰的情形。




第六條 代表處申請成為境外特別會員,，應當向本所提交以下文件：



 （一） 其所屬境外機構(gòu)出具的同意該代表處申請本所境外特別會員會籍的授權(quán)書,；



 （二）代表處首席代表或總代表簽署的申請書,；



 （三）中國證監(jiān)會頒發(fā)的批準設立證書；



 （四） 其所屬境外機構(gòu)所在國或地區(qū)有關(guān)主管當局核發(fā)的營業(yè)執(zhí)照（復印件）或合法開業(yè)證明,；



 （五）其所屬境外機構(gòu)的公司章程,；



 （六）其所屬境外機構(gòu)出具的在華代表處成為境外特別會員后,，對代表處以境外特別會員身份從事的有關(guān)活動承擔法律責任的承諾函；



 以上文件,，凡是用外文書寫的,，應當附上相應中文譯本；如果兩種文本有歧義,，以中文文本為準。




第七條 本所審查第六條所述申請文件,，文件齊備并符合本所要求的,，向申請者發(fā)出正式申請表和代表處所屬境外機構(gòu)基本情況表。代表處應當自接到以上表格之日起1個月內(nèi)填寫完畢并報送本所,。




第八條 本所收到代表處填寫完備的正式申請表和代表處所屬境外機構(gòu)基本情況表后，在1個月內(nèi)做出是否接收代表處為本所境外特別會員的決定,。



 同意接收代表處為本所境外特別會員的，本所予以批復,；不同意接收的，本所將說明理由并退回申請文件,。




第九條 境外特別會員應當指定其首席代表或其他代表為本所聯(lián)絡人，負責與本所的聯(lián)絡工作,，處理境外特別會員,、其所屬境外機構(gòu)與本所的相關(guān)業(yè)務,。



 第三章特別會員的權(quán)利、義務




第十條 境外特別會員享有以下權(quán)利：



 （一）列席本所會員大會,；



 （二）向本所提出相關(guān)建議,；



 （三）接受本所提供的業(yè)務培訓、技術(shù)咨詢等相關(guān)服務,；



 境外特別會員除享受以上權(quán)利外,，不享受本所會員的其他權(quán)利。




第十一條 境外特別會員應當承擔以下義務：



 （一）遵守中國相關(guān)法律法規(guī),、規(guī)章和本所章程、業(yè)務規(guī)則及其他相關(guān)規(guī)定,，執(zhí)行本所決議,；



 （二）接受本所年度定期檢查和臨時檢查，提交年度報告和其他重大事項變更報告,；



 （三）及時協(xié)調(diào)、聯(lián)絡所屬境外機構(gòu)與本所有關(guān)的業(yè)務與事務,；



 （四）按本所規(guī)定交納境外特別會員費及相關(guān)費用,；




第十二條 境外特別會員費及相關(guān)費用的收取標準,、數(shù)額和范圍等由本所理事會規(guī)定和調(diào)整,。




第十三條 境外特別會員所屬境外機構(gòu)發(fā)生下列重大事項，境外特別會員應當在境外機構(gòu)公告后或做出相關(guān)決定后的二個工作日內(nèi)向本所書面報告：



 （一）章程,、注冊資本或注冊地址變更；



 （二）發(fā)生破產(chǎn)清算,、撤銷或者合并,；



 （三）主要負責人變動；



 （四）發(fā)生嚴重經(jīng)營損失,；



 （五）因違法,、違規(guī)行為受到主管當局或行業(yè)協(xié)會處罰；



 （六）做出撤銷其在華代表處或終止本所特別會員會籍的決定,。




第十四條 境外特別會員發(fā)生下列重大事項,，應當在該事項發(fā)生后五個工作日內(nèi)向本所書面報告，同時應當附上該事項變更的有關(guān)文書復印件,。



 （一）登記地址發(fā)生變更,；



 （二）首席代表、副代表或聯(lián)絡人發(fā)生變動,；



 （三）代表處變更為總代表處,；



 （四）因違法、違規(guī)行為受到主管當局處罰,。




第四章 境外特別會員會籍管理與處分




第十五條 境外特別會員可以申請終止會籍,。申請終止會籍應當向本所提交以下文件：



 （一）其所屬境外機構(gòu)出具的決定終止代表處境外特別會員會籍的文件；



 （二）首席代表或總代表簽署的終止代表處境外特別會員會籍的申請書,；



 以上文件,，凡是用外文書寫的，應當附上相應中文譯本,。




第十六條 本所對境外特別會員終止會籍的申請文件進行審查,，審查同意后,，境外特別會員的會籍立即終止。




第十七條 境外特別會員有以下情形之一的,，本所可以撤銷其會籍：



 （一）因重大違法,、違規(guī)行為受到主管當局處罰的；



 （二）拖欠本所規(guī)定應交費用達半年以上的,；



 （三）連續(xù)兩年定期檢查被列為不合格的,；



 （四）不執(zhí)行本所相關(guān)決議或不履行有關(guān)事項的報告義務，經(jīng)本所督促后,，仍拒不執(zhí)行或履行的,；



 （五）境外特別會員所屬境外機構(gòu)發(fā)生破產(chǎn)、清算或者合并,。




第十八條 境外特別會員違反本所章程、業(yè)務規(guī)則和本規(guī)定的,，本所可以責令其改正，并視情節(jié)輕重單處或者并處以下處罰：



 （一）會員范圍內(nèi)通報批評,；



 （二）公開批評；



 （三）警告,；



 （四）限制其在本所或通過本所進行相關(guān)業(yè)務,；



 （五）撤銷會籍




第十九條 境外特別會員對第十八條第（四）、（五）項的處罰有異議的,，可自接到處罰通知之日起15日內(nèi)向本所理事會申請復議,，復議期間不停止處罰決定的執(zhí)行,。




第五章 附 則




第二十條 代表處申請成為境外特別會員的有關(guān)事項，在本所章程做出相關(guān)修訂之前,，按本規(guī)定執(zhí)行,。




第二十一條 在香港特別行政區(qū)、澳門特別行政區(qū)和臺灣地區(qū)注冊的經(jīng)當?shù)赜嘘P(guān)主管當局批準可以從事證券業(yè)務的機構(gòu),，其駐華代表處申請成為本所境外特別會員比照本規(guī)定執(zhí)行,。




第二十二條 本規(guī)定經(jīng)本所理事會通過并報中國證監(jiān)會批準后生效。




第二十三條 本規(guī)定由本所負責解釋,。




第二十四條 本規(guī)定自發(fā)布之日起施行,。





二00二年七月二十四日