-《關(guān)于規(guī)范近期基金銷(xiāo)售行為有關(guān)問(wèn)題的通知》出臺(tái)-

針對(duì)近期基金銷(xiāo)售中出現(xiàn)的一些不正當(dāng)競(jìng)爭(zhēng)行為,，中國(guó)證監(jiān)會(huì)基金部日前發(fā)出《關(guān)于規(guī)范近期基金銷(xiāo)售行為有關(guān)問(wèn)題的通知》,，提出了進(jìn)一步規(guī)范基金銷(xiāo)售行為的若干要求,。同時(shí)，通知還表示,，基金公司和代銷(xiāo)機(jī)構(gòu)在銷(xiāo)售活動(dòng)中違反相應(yīng)規(guī)定的，中國(guó)證監(jiān)會(huì)將視情況采取談話(huà)提醒,、發(fā)函提示、通報(bào)批評(píng),、暫停申報(bào)新基金、暫?；蛉∠鸫N(xiāo)資格等措施,。



 據(jù)悉,，在近期基金銷(xiāo)售出現(xiàn)良好局面的同時(shí),，一些不正當(dāng)競(jìng)爭(zhēng)行為也相繼出現(xiàn)，包括證券公司為促進(jìn)基金銷(xiāo)售采取全部減免認(rèn)購(gòu)費(fèi)等不當(dāng)?shù)匿N(xiāo)售手段,，甚至有的券商還對(duì)投資者承諾在購(gòu)買(mǎi)一段時(shí)間后為其保底等,。這些行為無(wú)疑損害了基金銷(xiāo)售活動(dòng)的良性競(jìng)爭(zhēng)秩序，也不利于基金業(yè)的健康發(fā)展,。為此,，中國(guó)證監(jiān)會(huì)基金部日前發(fā)出通知，對(duì)基金銷(xiāo)售行為提出了進(jìn)一步規(guī)范的要求,。



 通知指出,，各基金公司和基金代銷(xiāo)機(jī)構(gòu)不得惡意壓低基金的銷(xiāo)售費(fèi)用，不得詆毀其他正在銷(xiāo)售的基金,。同時(shí)，基金公司和代銷(xiāo)機(jī)構(gòu)也不得采取抽獎(jiǎng),、回扣、送保險(xiǎn),、送現(xiàn)金或基金單位等方式,，直接或間接地進(jìn)行基金認(rèn)購(gòu),、申購(gòu)費(fèi)用打折，以低于成本的銷(xiāo)售費(fèi)率銷(xiāo)售基金,。特別是，不得采用任何方式向基金投資人保證獲利或承諾最低收益,。對(duì)于不同渠道銷(xiāo)售的同一只基金,，通知要求基金公司應(yīng)當(dāng)確保不同代銷(xiāo)機(jī)構(gòu)的銷(xiāo)售費(fèi)率相一致,，公平對(duì)待不同代銷(xiāo)渠道的基金投資人,。



 令人關(guān)注的是，針對(duì)一些基金公司為擴(kuò)大銷(xiāo)售量而承諾在證券公司席位上進(jìn)行遠(yuǎn)超過(guò)合理水平交易量的行為,，該通知要求,，基金管理公司不得利用基金資產(chǎn)進(jìn)行利益輸送，不得為擴(kuò)大基銷(xiāo)售量為證券公司交易席位承諾交易量,。



 通知明確表示,，各基金公司和代銷(xiāo)機(jī)構(gòu)應(yīng)嚴(yán)格按照《證券投資基金銷(xiāo)售活動(dòng)管理暫行規(guī)定》的有關(guān)規(guī)定開(kāi)展基金銷(xiāo)售活動(dòng),。基金的銷(xiāo)售宣傳內(nèi)容必須含有明確的風(fēng)險(xiǎn)提示和警示性文字,，提醒投資人注意風(fēng)險(xiǎn),，不得誤導(dǎo)、欺騙投資人,。

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