• 【發(fā)布單位】河北省
• 【發(fā)布文號(hào)】辦字[2003]56號(hào)
• 【發(fā)布日期】2003-06-20
• 【生效日期】2003-06-20
• 【失效日期】--
• 【文件來(lái)源】
• 【所屬類(lèi)別】地方法規(guī)

河北省人民政府辦公廳轉(zhuǎn)發(fā)省金融證券工作領(lǐng)導(dǎo)小組辦公室 關(guān)于篩選百家后備上市企業(yè)推動(dòng)證券市場(chǎng)發(fā)展報(bào)告的通知

河北省人民政府辦公廳轉(zhuǎn)發(fā)省金融證券工作領(lǐng)導(dǎo)小組辦公室
關(guān)于篩選百家后備上市企業(yè)推動(dòng)證券市場(chǎng)發(fā)展報(bào)告的通知

(辦字[2003]56號(hào))





各設(shè)區(qū)市人民政府，省政府各部門(mén)：



 省金融證券工作領(lǐng)導(dǎo)小組辦公室《關(guān)于篩選百家后備上市企業(yè)推動(dòng)證券市場(chǎng)發(fā)展的報(bào)告》已經(jīng)省政府同意,，現(xiàn)轉(zhuǎn)發(fā)給你們,，請(qǐng)結(jié)合實(shí)際，認(rèn)真貫徹落實(shí),。



二○○三年六月二十日





 關(guān)于篩選百家后備上市企業(yè)推動(dòng)證券市場(chǎng)發(fā)展的報(bào)告



省人民政府：

 為了進(jìn)一步推動(dòng)我省證券市場(chǎng)發(fā)展,，今年以來(lái)，省金融辦在各市和省直有關(guān)部門(mén)的大力支持和配合下,，認(rèn)真開(kāi)展了篩選百家后備上市企業(yè)工作?，F(xiàn)將有關(guān)情況報(bào)告如下：

 一、篩選后備上市企業(yè)的基本情況,。篩選后備上市企業(yè)主要分搜集候選企業(yè),、組織企業(yè)申報(bào)、嚴(yán)格篩選,、全面分析總結(jié)四個(gè)階段,。從今年初開(kāi)始，在走訪(fǎng)聯(lián)系十幾個(gè)省直有關(guān)部門(mén)和行業(yè)協(xié)會(huì)的基礎(chǔ)上,，從全省各行業(yè)各種性質(zhì)企業(yè)中廣泛搜集并初選了830余家優(yōu)勢(shì)企業(yè),。3月上旬，我辦向這些企業(yè)下發(fā)了《關(guān)于申報(bào)河北省重點(diǎn)后備上市企業(yè)的通知》，爭(zhēng)得了廣大企業(yè)的積極回應(yīng),。各設(shè)區(qū)市人民政府也高度重視,，積極協(xié)助做好企業(yè)的申報(bào)工作。篩選過(guò)程主要把握了三條原則：一是有政府和有關(guān)部門(mén)的推薦意見(jiàn),；二是企業(yè)有上市意愿,；三是基本符合境內(nèi)、境外上市主要條件,。同時(shí),，綜合考慮企業(yè)的行業(yè)地位,、盈利水平,、發(fā)展?jié)摿σ约捌髽I(yè)改組改制情況等因素，從申報(bào)企業(yè)中精選出103家（見(jiàn)附件1）作為今后一個(gè)時(shí)期我省重點(diǎn)培育和推薦的后備上市企業(yè),。之后,，我們對(duì)這些后備上市企業(yè)從上市工作進(jìn)度、行業(yè)分布,、資產(chǎn)規(guī)模,、企業(yè)性質(zhì)等方面進(jìn)行了全面分析（分析結(jié)果見(jiàn)附件2―5），對(duì)整個(gè)篩選工作進(jìn)行了認(rèn)真總結(jié),。同時(shí),，省金融辦還及時(shí)加強(qiáng)了上市服務(wù)工作，積極推進(jìn)企業(yè)多種渠道,、多種形式上市,，促成了一家企業(yè)與省內(nèi)一家上市公司達(dá)成資產(chǎn)置換意向，準(zhǔn)備借殼上市,；精選了一批企業(yè)（見(jiàn)附件6）向香港聯(lián)交所和境外著名中介機(jī)構(gòu)推介,、推薦，力爭(zhēng)使更多的企業(yè)進(jìn)入國(guó)際資本市場(chǎng),；加強(qiáng)了對(duì)企業(yè)上市的動(dòng)員和工作指導(dǎo),；強(qiáng)化了為企業(yè)、券商和中介機(jī)構(gòu)牽線(xiàn)搭橋,、聯(lián)系溝通,。

 二、當(dāng)前我省企業(yè)上市工作中存在的主要問(wèn)題,。通過(guò)開(kāi)展篩選后備上市企業(yè)工作,，也使我們清楚地看到，當(dāng)前我省企業(yè)上市資源匱乏,、資本運(yùn)營(yíng)意識(shí)較差,、上市積極性不高的問(wèn)題仍然十分突出。主要表現(xiàn)是：

 （一）部分企業(yè)決策者思想觀念不夠解放，改革發(fā)展意識(shí)不強(qiáng),，對(duì)利用資本市場(chǎng)直接融資存在模糊和片面認(rèn)識(shí),。一些效益較好的企業(yè)，目前從銀行獲得貸款比較容易,，對(duì)企業(yè)上市后要接受股東和有關(guān)方面的監(jiān)管制約感到很不習(xí)慣,，不能正確認(rèn)識(shí)企業(yè)上市對(duì)建立現(xiàn)代企業(yè)制度、完善法人治理結(jié)構(gòu),、實(shí)現(xiàn)低成本擴(kuò)張,、加強(qiáng)企業(yè)管理、提高核心競(jìng)爭(zhēng)力的重要作用和意義,。有的民營(yíng)企業(yè)還沒(méi)有擺脫家族管理模式的束縛,，不愿意股權(quán)分散和公開(kāi)自己真實(shí)的資產(chǎn)情況。我省在國(guó)內(nèi)同行業(yè)有較大影響的民營(yíng)企業(yè)多數(shù)沒(méi)有上市意愿,。

 （二）進(jìn)入資本市場(chǎng)成本較高,，有一定風(fēng)險(xiǎn)，使一些企業(yè)望而卻步,。企業(yè)申請(qǐng)?jiān)趪?guó)內(nèi)Ａ股市場(chǎng)上市,，一方面要經(jīng)過(guò)改制、輔導(dǎo),、申請(qǐng),、審核、發(fā)行等多個(gè)環(huán)節(jié),，速度慢,，時(shí)間長(zhǎng)，有的需要2－3年,，結(jié)果不好預(yù)期,，具有一定風(fēng)險(xiǎn)。另一方面,，實(shí)行通道制以來(lái),，由于券商追逐通道的最佳效益，不愿意承銷(xiāo)發(fā)行規(guī)模較小的企業(yè)新股,，而我省不少擬上市企業(yè)規(guī)模較小,，如冀衡化工、晶源裕豐電子等雖已通過(guò)輔導(dǎo)驗(yàn)收,，但至今尚無(wú)主承銷(xiāo)商向中國(guó)證監(jiān)會(huì)推薦,。另外，企業(yè)到境外上市,，對(duì)市場(chǎng)情況了解較少,，選擇中介機(jī)構(gòu)比較麻煩,，且境外上市要求較嚴(yán)，成本較高,。上述種種原因也影響了一些企業(yè)上市的積極性,。

 （三）企業(yè)改組改制比較滯后，產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)調(diào)整步伐不大,。到目前為止,，全省已審批的股份有限公司總數(shù)只有300家，且相當(dāng)一部分公司盈利水平較低,，成長(zhǎng)性不強(qiáng),，不具備上市條件。交通,、電力,、公用事業(yè)等優(yōu)勢(shì)行業(yè)的大量資產(chǎn)還沒(méi)有經(jīng)過(guò)充分整合和規(guī)范化的公司制改造，不能形成上市主體,。傳統(tǒng)工業(yè)行業(yè)中優(yōu)勢(shì)企業(yè)大多已經(jīng)成為上市公司,，可待挖掘的上市資源明顯減少,。高新技術(shù)和新興行業(yè)的企業(yè)大都處在創(chuàng)業(yè)和起始發(fā)展階段,，缺乏競(jìng)爭(zhēng)能力突出、市場(chǎng)影響大的優(yōu)勢(shì)企業(yè),。在篩選的后備上市企業(yè)中,，新興行業(yè)和高新技術(shù)企業(yè)有37家（見(jiàn)附件7），只占三分之一強(qiáng),。此外,，我省民營(yíng)經(jīng)濟(jì)資產(chǎn)規(guī)模小、產(chǎn)業(yè)層次低,、管理粗放的問(wèn)題比較突出,，與沿海發(fā)達(dá)省市相比存在較大差距。在這次入選的42家民營(yíng)企業(yè)中,，凈資產(chǎn)在幾千萬(wàn)元以?xún)?nèi)占四分之三,，其中不足3000萬(wàn)元的就有7家。

 （四）地方政府及相關(guān)部門(mén)的職能作用發(fā)揮不夠,。1998年取消省證券委以后的三年多時(shí)間里,，我省一直沒(méi)有統(tǒng)一協(xié)調(diào)和管理企業(yè)上市工作的政府職能部門(mén)，在國(guó)家證券管理體制改革（由審批制轉(zhuǎn)為核準(zhǔn)制）的背景下,，對(duì)上市資源培育和企業(yè)上市融資產(chǎn)生了不利影響,，2001年推行核準(zhǔn)制的第一年沒(méi)有一家發(fā)行上市。2001年10月我省成立金融證券工作協(xié)調(diào)管理機(jī)構(gòu)以來(lái),，加大了企業(yè)上市工作力度,，取得了明顯成效,，2002年共有6家企業(yè)通過(guò)中國(guó)證監(jiān)會(huì)發(fā)審委審核，3家上市,，還有1家已推薦到境外上市,。但由于全省在企業(yè)改制、資產(chǎn)重組,、建立法人治理結(jié)構(gòu)等方面的管理職能分散,，大多數(shù)設(shè)區(qū)市政府還沒(méi)有設(shè)置或明確相應(yīng)的部門(mén)和機(jī)構(gòu)，全省企業(yè)上市缺乏統(tǒng)一規(guī)劃管理和協(xié)調(diào),，上市資源培育和企業(yè)上市工作仍受到一定程度的制約,。

 三、推動(dòng)企業(yè)上市工作的幾點(diǎn)意見(jiàn),。大力培育后備上市資源,，推進(jìn)企業(yè)上市是我省一項(xiàng)非常緊迫的戰(zhàn)略任務(wù)，也是一項(xiàng)長(zhǎng)期艱巨的系統(tǒng)工程,。各級(jí)政府和有關(guān)部門(mén)要以百家后備上市企業(yè)為重點(diǎn),，高度重視，加強(qiáng)領(lǐng)導(dǎo),，主動(dòng)謀劃,，切實(shí)做好這項(xiàng)工作。

 （一）各市要加強(qiáng)對(duì)企業(yè)上市工作的規(guī)劃和領(lǐng)導(dǎo),，結(jié)合本地產(chǎn)業(yè)特色和結(jié)構(gòu)調(diào)整方向,，充分挖掘優(yōu)勢(shì)企業(yè)，積極整合,、培育優(yōu)質(zhì)資源,，研究制定支持鼓勵(lì)企業(yè)上市的政策措施。要加強(qiáng)對(duì)企業(yè)改制改組工作的指導(dǎo)和管理,，規(guī)范企業(yè)改制行為,，明晰產(chǎn)權(quán)關(guān)系，為上市打下堅(jiān)實(shí)基礎(chǔ),。要積極幫助擬上市企業(yè)謀劃項(xiàng)目,，擴(kuò)大生產(chǎn)規(guī)模，提高產(chǎn)品科技含量和市場(chǎng)占有率,，不斷增強(qiáng)企業(yè)發(fā)展后勁,，并認(rèn)真協(xié)調(diào)解決、及時(shí)反映企業(yè)上市過(guò)程中遇到的實(shí)際問(wèn)題,。

 （二）各級(jí)證券,、經(jīng)貿(mào)、體改,、國(guó)資,、工商等部門(mén),，在企業(yè)改組改制、分立,、輔導(dǎo)和申請(qǐng)發(fā)行過(guò)程中,，要明確分工，密切配合,，為企業(yè)上市發(fā)揮好職能作用,，創(chuàng)造良好的外部環(huán)境。省金融辦要加強(qiáng)對(duì)后備企業(yè)上市工作的調(diào)度和協(xié)調(diào)管理,。充分發(fā)揮與境內(nèi)外證券管理機(jī)構(gòu)和券商聯(lián)系廣泛的優(yōu)勢(shì),，積極搭建證企交流平臺(tái)，利用各種形式和渠道廣泛宣傳和推介后備上市企業(yè),，對(duì)達(dá)到上市要求的要及時(shí)向中國(guó)證監(jiān)會(huì)推薦,、爭(zhēng)取。實(shí)行動(dòng)態(tài)管理,，密切跟蹤企業(yè)上市全過(guò)程,，對(duì)發(fā)現(xiàn)的問(wèn)題要及時(shí)與有關(guān)方面聯(lián)系溝通，積極幫助企業(yè)完善條件,、排除困難,。

 （三）各入選企業(yè)要進(jìn)一步解放思想，提高認(rèn)識(shí),，積極創(chuàng)造條件,，加快上市工作步伐。著眼于長(zhǎng)遠(yuǎn)和發(fā)展,，加快改組改制，構(gòu)建良好的企業(yè)治理機(jī)制,，加強(qiáng)資本運(yùn)營(yíng),，充分利用市場(chǎng)資源，不斷提高經(jīng)營(yíng)管理水平和經(jīng)濟(jì)效益,。要從實(shí)際出發(fā),，制定切實(shí)可行的上市規(guī)劃，利用多種渠道,，盯住境內(nèi),、境外兩個(gè)市場(chǎng)，爭(zhēng)取早日擇機(jī)上市,，把企業(yè)做大做強(qiáng),。

 （四）進(jìn)一步加強(qiáng)企業(yè)上市工作的培訓(xùn)與宣傳。對(duì)入選的百家后備上市企業(yè),，要采取靈活多樣的方式,，分期分批組織主要負(fù)責(zé)人和高級(jí)管理人員進(jìn)行證券知識(shí)和企業(yè)境內(nèi)外上市業(yè)務(wù)培訓(xùn),。廣泛開(kāi)展企業(yè)上市融資知識(shí)的宣傳教育活動(dòng)，增強(qiáng)全社會(huì)的資本市場(chǎng)參與意識(shí),。通過(guò)組織召開(kāi)境內(nèi),、境外上市推介會(huì)、專(zhuān)題研討會(huì)等多種形式,，充分調(diào)動(dòng)廣大企業(yè)上市積極性,，提高企業(yè)的資本運(yùn)營(yíng)意識(shí)。省金融辦將于今年下半年組織首次境外上市推介會(huì),，邀請(qǐng)香港聯(lián)交所負(fù)責(zé)人及當(dāng)?shù)刂C券機(jī)構(gòu)和中介組織到會(huì),，并從后備企業(yè)中遴選部分優(yōu)勢(shì)企業(yè)參加，開(kāi)展現(xiàn)場(chǎng)培訓(xùn)和咨詢(xún),，進(jìn)行面對(duì)面的洽談,，力爭(zhēng)使我省企業(yè)境外上市工作盡快取得突破。

 以上報(bào)告如無(wú)不妥,，請(qǐng)批轉(zhuǎn)各市,、省政府各部門(mén)執(zhí)行。

 省金融證券工作領(lǐng)導(dǎo)小組辦公室

 二○○三年六月二日