-《期貨公司資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)試點辦法》發(fā)布-

中國證監(jiān)會昨日發(fā)布《期貨公司資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)試點辦法》，旨在解決期貨市場投資者結(jié)構(gòu)不合理,，機(jī)構(gòu)投資者較少,，市場深度不夠，流動性不穩(wěn)定等問題,。由于是試點,，試點辦法對期貨公司開展資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)的資格,、投資范圍、基本要求等作了明確的規(guī)定,。



 依照試點辦法規(guī)定,，申請資管業(yè)務(wù)試點的期貨公司應(yīng)當(dāng)具備：凈資本要達(dá)到5億元以上；最近兩次分類監(jiān)管評級均不低于B類B級,；至少配備1名專職高管人員和5名以上專職業(yè)務(wù)人員,；近3年合規(guī)經(jīng)營，無違法違規(guī)經(jīng)營記錄等,。資管業(yè)務(wù)可以投資于期貨,、期權(quán)及其他金融衍生品，以及股票,、債券,、證券投資基金,、集合資產(chǎn)管理計劃、央行票據(jù),、短期融資券,、資產(chǎn)支持證券等,。



 為規(guī)范期貨公司資管業(yè)務(wù)的賬戶設(shè)置和資金存管，試點辦法規(guī)定,，期貨公司應(yīng)當(dāng)對期貨資管賬戶進(jìn)行單獨標(biāo)識和管理，管理賬戶要遵守期貨交易所風(fēng)險控制管理辦法等相關(guān)要求,，監(jiān)控中心,、期貨交易所要對期貨資產(chǎn)管理賬戶進(jìn)行重點監(jiān)測和監(jiān)控。



 試點辦法同時要求要高度重視防范資管業(yè)務(wù)的利益沖突和不公平交易,。具體地,，期貨公司對資管業(yè)務(wù)進(jìn)行集中管理，在人員,、業(yè)務(wù),、場地等方面要與其他業(yè)務(wù)部門相互獨立，建立業(yè)務(wù)隔離墻制度,，有效隔離業(yè)務(wù)風(fēng)險,；對期貨公司關(guān)聯(lián)人和有關(guān)人員及其親屬的資產(chǎn)管理委托實行回避或者信息披露制度；對期貨公司對不同期貨資管賬戶之間,、期貨資管賬戶與期貨經(jīng)紀(jì)賬戶之間,、非期貨類投資賬戶之間的同日同向交易,、臨近交易日的同向交易和反向交易的交易時機(jī)和交易價差進(jìn)行監(jiān)控和分析，嚴(yán)格禁止前述相關(guān)賬戶之間可能導(dǎo)致不公平交易和利益輸送的同日反向交易,。同時,，對期貨公司或其從業(yè)人員侵害投資者合法權(quán)益的各類違規(guī)行為，嚴(yán)格追究其法律責(zé)任

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