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• 【發(fā)布日期】2013-08-10 12:27:52
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• 【文件來源】來源：新華網-中證網
• 【所屬類別】立法追蹤

-證監(jiān)會：正全面征集期貨法立法需求意見-

證監(jiān)會新聞發(fā)言人在9日召開的新聞通氣會上表示,，目前，證監(jiān)會正向系統(tǒng)單位全面征集關于期貨法立法需求意見,。積極爭取立法機關將期貨法列入十二屆全國人大常委會立法規(guī)劃,。



 發(fā)言人表示，今年以來,，證監(jiān)會與相關部門,、香港證監(jiān)會建立聯(lián)合工作機制，多次召開會議,，就兩地基金產品互認問題進行了積極研究,，在政策方向上已形成共識，但技術層面還有大量工作需要落實,，納入兩地互認的基金范圍,、有關銷售機制尚未確定，具體實施尚沒有明確的時間表,。



 證監(jiān)會同日發(fā)布了《關于建立金融期貨投資者適當性制度的規(guī)定》和《基金管理公司固有資金運用管理暫行規(guī)定》,。發(fā)言人表示，支持券商創(chuàng)新工作是證監(jiān)會既定政策,。證監(jiān)會正在起草私募投資基金管理辦法,。



 正全面征集 期貨法立法需求意見



 發(fā)言人表示，為有效推進期貨法立法工作,，證監(jiān)會做了以下安排：一是積極爭取立法機關將期貨法列入十二屆全國人大常委會立法規(guī)劃；二是成立領導小組和工作小組,，為制定期貨法提供組織保障,；三是積極開展基礎理論研究和立法調研工作。



 今年以來,，證監(jiān)會有關領導親自帶隊調研市場一線,，聽取了銀行、期貨、證券,、基金,、保險等市場機構，證券期貨交易所,、黃金交易所,、外匯交易中心等市場組織和相關行業(yè)協(xié)會對于期貨法立法必要性和調整范圍的意見建議。目前,，證監(jiān)會正向系統(tǒng)單位全面征集關于期貨法立法需求意見,，并將在全面總結現(xiàn)行《期貨交易管理條例》實施和期貨市場發(fā)展經驗的基礎上，系統(tǒng)梳理期貨市場的功能定位,、運行機制和監(jiān)管執(zhí)法等方面存在的涉及期貨市場改革發(fā)展的實際問題,，提出需要通過期貨法立法解決的重點問題和制度建議。



 為配合國債期貨上市工作,，經過前期公開征求意見,，證監(jiān)會修改并重新發(fā)布了《關于建立金融期貨投資者適當性制度的規(guī)定》。規(guī)定指出,，中金所應當根據(jù)“將適當?shù)漠a品銷售給適當?shù)耐顿Y者”的核心原則,，從投資者的經濟實力、金融期貨產品認知能力,、投資經歷等方面,，制定投資者適當性制度的具體標準和實施指引，并報中國證監(jiān)會備案,。決定自公布之日起施行,。



 發(fā)言人介紹，證監(jiān)會正在積極開展個股期權試點的研究論證工作,。其中,，風險控制是證監(jiān)會關注的核心問題之一。證監(jiān)會將督促上交所等相關單位深入學習國際經驗,，切實吸取權證的深刻教訓,，并結合我國股票和期貨市場的特點，重點從法規(guī)制度,、標的選擇,、合約規(guī)則、市場監(jiān)察,、技術系統(tǒng),、投資者適當性等各個方面建立健全風險控制體系。



 將繼續(xù)積極推動 內地香港基金互認



 證監(jiān)會還發(fā)布了《基金管理公司固有資金運用管理暫行規(guī)定》,。發(fā)言人表示,，基金管理公司一直以來在固有資金運用方面受到較多限制，只能投資于基金、國債以及設立境內外子公司等,。隨著基金行業(yè)和財富管理行業(yè)的改革創(chuàng)新發(fā)展,，對于基金管理公司固有資金管理的過嚴限制不能適應基金行業(yè)發(fā)展要求。



 應適當放開對基金管理公司固有資金運用的限制,，引導基金行業(yè)建立靈活有效的固有資金運用管理機制,。暫行規(guī)定指出，基金管理公司固有資金可以進行金融資產投資以及進行與經營資產管理業(yè)務相關的股權投資,，其中持有現(xiàn)金,、銀行存款、國債,、基金等高流動性資產的比例不得低于50%,。



 發(fā)言人介紹，“基金互認”指允許在對方注冊的基金向本地居民公開銷售,。證監(jiān)會和香港證監(jiān)會均持積極態(tài)度,。關于香港基金公司為在內地建立產品分銷網，證監(jiān)會不了解具體情況,。下一步,，將繼續(xù)積極推動內地、香港基金的互認工作,。



 發(fā)言人透露,，目前，證監(jiān)會正在起草私募投資基金管理辦法,，擬將私募證券投資基金以及包括創(chuàng)業(yè)投資基金在內的私募股權投資基金等各類私募基金納入統(tǒng)一調整范圍,。



 對于支付寶“余額寶”業(yè)務基金銷售支付結算賬戶的補充備案，目前證監(jiān)會正在按照有關規(guī)定進行備案材料的核查,。



 支持券商創(chuàng)新 是證監(jiān)會既定政策



 發(fā)言人重申,，證監(jiān)會堅決貫徹執(zhí)行國務院文件規(guī)定，對于房地產行業(yè)上市公司,、非房地產行業(yè)上市公司通過再融資募集資金投向涉及住宅房地產開發(fā)業(yè)務或重大資產重組置入住宅房地產開發(fā)業(yè)務的,，對其是否存在違反國務院有關規(guī)定的情形，證監(jiān)會在進行相關審核時,，將在公司自查,、中介機構核查的基礎上，依據(jù)國土資源部等部門的意見來進行認定,。



 發(fā)言人表示,，支持券商創(chuàng)新工作是證監(jiān)會既定政策。證監(jiān)會將嚴格落實國務院關于轉變政府職能,、簡政放權的要求，繼續(xù)堅持“放松管制、加強監(jiān)管”的基本工作思路,，發(fā)揮證券公司在行業(yè)創(chuàng)新發(fā)展中的主體作用,，支持證券公司依法合規(guī)開展業(yè)務與產品創(chuàng)新；同時,，改進加強事中事后監(jiān)管,，切實保護投資者的合法權益，守住不發(fā)生系統(tǒng)性區(qū)域性金融風險的底線,。



 發(fā)言人說,，面對證券執(zhí)法仍然存在的一些困難和問題，證監(jiān)會已與公安司法機關形成一系列重要共識,，需重點圍繞以下幾個方面強化執(zhí)法合力：一是進一步完善工作機制,，充分發(fā)揮現(xiàn)有機制作用，健全溝通制度,，強化信息共享,，增強各執(zhí)法環(huán)節(jié)的開放度與透明度。二是通過案件查辦過程中的執(zhí)法協(xié)作,，就調查取證以及法律適用等事宜及時總結經驗,，不斷形成共識。三是進一步突出行政執(zhí)法與刑事司法銜接的工作重點,，集中力量打擊性質惡劣,、嚴重危害市場秩序、嚴重損害投資者合法權益的違法犯罪行為,，推動在一些難點問題上取得突破,，做好重大典型案件的查辦工作。



 加強跨境執(zhí)法監(jiān)管合作是本輪中美戰(zhàn)略與經濟對話的成果,，也是證監(jiān)會一直以來開展國際證券監(jiān)管合作的主要內容之一,。目前證監(jiān)會已建立了有關機制，已向境外監(jiān)管機構提供了相關公司的審計底稿,。證監(jiān)會將繼續(xù)認真履行雙邊及多邊監(jiān)管合作備忘錄的有關承諾,，加強與境外監(jiān)管機構的合作，共同打擊證券犯罪,，維護市場誠信,。