• 【發(fā)布單位】作者：周芬棉
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• 【發(fā)布日期】2013-12-17 11:00:42
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• 【文件來(lái)源】來(lái)源：法制日?qǐng)?bào)
• 【所屬類(lèi)別】立法追蹤

-證監(jiān)會(huì)就修改非公辦法征求意見(jiàn)-刪除非上市公眾公司年報(bào)披露時(shí)限性要求

為了貫徹落實(shí)《國(guó)務(wù)院關(guān)于全國(guó)中小企業(yè)股份轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)有關(guān)問(wèn)題的決定》（以下簡(jiǎn)稱(chēng)《國(guó)務(wù)院決定》）,，中國(guó)證監(jiān)會(huì)16日就《非上市公眾公司監(jiān)督管理辦法》向社會(huì)公開(kāi)征求意見(jiàn),。



 本次修改主要是圍繞《國(guó)務(wù)院決定》進(jìn)行的調(diào)整，同時(shí)對(duì)個(gè)別內(nèi)容也進(jìn)行了修改完善,?！豆芾磙k法》明確，非上市公眾公司股票公開(kāi)轉(zhuǎn)讓只能在全國(guó)中小企業(yè)股份轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)進(jìn)行,，其轉(zhuǎn)讓場(chǎng)所與滬深證券交易所一同成為股票公開(kāi)交易轉(zhuǎn)讓的場(chǎng)所,。



 根據(jù)《國(guó)務(wù)院決定》，刪除了非上市公眾公司年報(bào)和半年報(bào)披露的時(shí)限性要求,，公開(kāi)轉(zhuǎn)讓的非上市公眾公司執(zhí)行全國(guó)股份轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)的相關(guān)規(guī)定,，其他非上市公眾公司可以在公司章程中自行規(guī)定披露時(shí)間。同時(shí),，為進(jìn)一步增強(qiáng)資本市場(chǎng)服務(wù)中小微企業(yè)和實(shí)體經(jīng)濟(jì)的功能,，明確非上市公眾公司可以依法進(jìn)行股權(quán)融資、債權(quán)融資,、資產(chǎn)重組等活動(dòng),，拓寬了企業(yè)融資、并購(gòu)重組渠道。



 簡(jiǎn)化審核程序,，提高審核效率,，對(duì)股東人數(shù)未超過(guò)200人的公司申請(qǐng)其股票公開(kāi)轉(zhuǎn)讓?zhuān)袊?guó)證監(jiān)會(huì)豁免核準(zhǔn)，由全國(guó)股份轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)進(jìn)行審查,。對(duì)于依法需要證監(jiān)會(huì)核準(zhǔn)的行政許可事項(xiàng),，明確證監(jiān)會(huì)審核期限為20個(gè)工作日，且不再要求公司提供交易場(chǎng)所的審查意見(jiàn),。



 刪除小額融資豁免的相關(guān)規(guī)定,，同時(shí)對(duì)于定向發(fā)行豁免核準(zhǔn)的情形，不再要求每次發(fā)行后5個(gè)工作日內(nèi)將發(fā)行情況報(bào)證監(jiān)會(huì)備案,，改為授權(quán)全國(guó)股份轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)進(jìn)行自律管理,。調(diào)整股票登記存管要求，強(qiáng)調(diào)在全國(guó)股份轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)掛牌公開(kāi)轉(zhuǎn)讓的股票,，必須在中國(guó)登記結(jié)算公司集中登記存管,。而對(duì)于不掛牌的非上市公眾公司，則未做強(qiáng)制要求,。



 另外,，調(diào)整歷史上股東人數(shù)超過(guò)200人的股份公司納入監(jiān)管的程序，明確提出規(guī)范性政策要求,，不再把確認(rèn)是否為非上市公眾公司作為一個(gè)獨(dú)立的工作環(huán)節(jié),，在公司申請(qǐng)公開(kāi)發(fā)行并上市、公開(kāi)轉(zhuǎn)讓,、定向發(fā)行,、定向轉(zhuǎn)讓等行政許可過(guò)程中一并審核。除此之外,，其他公司也應(yīng)當(dāng)按相關(guān)要求進(jìn)行規(guī)范后,，申請(qǐng)納入非上市公眾公司監(jiān)管。