• 【發(fā)布單位】中國證券監(jiān)督管理委員會
• 【發(fā)布文號】證監(jiān)發(fā)字[1995]19號
• 【發(fā)布日期】1992-02-22
• 【生效日期】1995-02-22
• 【失效日期】--
• 【文件來源】
• 【所屬類別】國家法律法規(guī)

中國證券監(jiān)督管理委員會關于對西安物資貿易中心 違規(guī)經營,、欺詐客戶行為進行處罰的通報

中國證券監(jiān)督管理委員會關于對西安物資貿易中心
 違規(guī)經營,、欺詐客戶行為進行處罰的通報
 
（1995年2月22日證監(jiān)發(fā)字［1995］19號）
各試點期貨交易所：

 現將上海商品交易所籌建組近期查處西安物資中心違規(guī)經營,、欺詐客戶行為的情況轉發(fā)給你們,。（附件略）

 原上海建筑材料交易所會員西安物資貿易中心違反國家有關政策法規(guī)和交易所有關規(guī)定，向客戶提供未在交易所注冊的虛假客戶編號和虛假的成交情況,，偽造交易所成交合約表,，其情節(jié)嚴重，手段惡劣,，影響極壞，屬嚴重欺詐行為,。為嚴肅期貨市場紀律，保護投資者利益,，維護期貨市場的“公開,、公平、公正”的原則,，經研究,，決定對西安物資貿易中心進行以下處罰：



 一,、通報批評,；



 二,、各試點期貨交易所三年內均不得接受其為會員,。

 此外，客戶與西安物資貿易中心及其承包人的民事糾紛由當事人間通過法律程序依法解決,；中國證監(jiān)會將建議司法機關依法追究主要責任者的刑事責任,。

 去年底,，中國證監(jiān)會對兩起違規(guī)行為進行了通報，對規(guī)范會員行為起到了一定的積極作用,。但至今仍有少數會員單位置國家政策法規(guī)于不顧,，肆意違規(guī)經營，公然欺詐客戶,，這是絕對不能容許的,。上海商品交易所籌建組依規(guī)查處西安物資貿易中心的欺詐行為是完全必要的,。各試點期貨交易所要堅決防止會員與個人簽訂承包協(xié)議、由承包人代表會員單位操作一切期貨業(yè)務問題的發(fā)生,，進一步加強會員管理,，有訟必查，違規(guī)必處,；并要繼續(xù)完善法規(guī)建設,，避免出現管理上的漏洞。