• 【發(fā)布單位】中國證券監(jiān)督管理委員會
• 【發(fā)布文號】證監(jiān)機字[1993]45號
• 【發(fā)布日期】1993-06-24
• 【生效日期】1993-06-24
• 【失效日期】--
• 【文件來源】
• 【所屬類別】國家法律法規(guī)

證監(jiān)會關(guān)于在股票發(fā)行工作中強化 證券承銷機構(gòu)和專業(yè)性中介機構(gòu)作用的通知

證監(jiān)會關(guān)于在股票發(fā)行工作中強化
 證券承銷機構(gòu)和專業(yè)性中介機構(gòu)作用的通知
 
（1993年6月24日證監(jiān)機字＜1993＞45號）
各省、自治區(qū),、直轄市,、計劃單列市人民政府證券管理部門：

 我會在復(fù)審企業(yè)股票發(fā)行和上市的申報材料中發(fā)現(xiàn)，相當部分的證券承銷和專業(yè)性中介機構(gòu)為企業(yè)出具的材料,，存在一些問題,，影響了復(fù)審工作的順利進行。為了減輕企業(yè)的負但,，加強證券承銷機構(gòu)和專業(yè)性中介機構(gòu)的責(zé)任,，提高其業(yè)務(wù)水準，經(jīng)研究,，現(xiàn)通知如下：



 一,、企業(yè)申報材料一律由企業(yè)選定的證券主承銷機構(gòu)組織有資格的注冊會計師事務(wù)所、律師事務(wù)所,、資產(chǎn)評估機構(gòu)按《
股票發(fā)行與交易管理暫行條例》,、《公開發(fā)行股票公司信息披露的內(nèi)容與格式準則》等有關(guān)規(guī)定的要求制作。申報材料經(jīng)地方政府審核批準后，由地方政府直接或委托證券承銷機構(gòu)送給我會發(fā)行部,。證監(jiān)會發(fā)行部在復(fù)審預(yù)審過程中對申報材料提出的修改和補充要求,，將向地方政府證券管理部門和證券中介機構(gòu)提出。企業(yè)及其承銷機構(gòu)應(yīng)在地方政府的領(lǐng)導(dǎo),、協(xié)調(diào)下,，進行修改和補充。證監(jiān)會不接待企業(yè)的直接詢問及報送材料,，也不同企業(yè)直接接觸,。



 二、證券主承銷機構(gòu),、注冊會計師事務(wù)所,、律師事務(wù)所、資產(chǎn)評估機構(gòu)在準備材料時,，必須嚴格執(zhí)行《條例》和《準則》及有關(guān)規(guī)定,，以本行業(yè)公認的業(yè)務(wù)標準和職業(yè)道德對企業(yè)提供的材料進行核查和驗證后，制作合乎要求的申報材料,。除申請人須按照《條例》的規(guī)定為其出具法律意見書外,，主承銷機構(gòu)也應(yīng)當聘請律師事務(wù)所，對企業(yè)申報材料的規(guī)范性,、完整性把關(guān),。對專業(yè)性中介機構(gòu)違反規(guī)定出具虛假、嚴重誤導(dǎo)或重大遺漏文件的行為,，將根據(jù)《條例》的規(guī)定給予處罰,。同時，追究證券主承銷機構(gòu)的連帶責(zé)任,，一并處罰,。



 三、企業(yè)向?qū)I(yè)性中介機構(gòu)提供材料時,，必須保證其真實性,、準確性、完整性,。對企業(yè)偽造,、篡改材料等行為，我會將視情節(jié)輕重,，根據(jù)《條例》給予處罰,。對于中介機構(gòu)不作實地考察，不盡勤勉義務(wù)而導(dǎo)致其未能發(fā)現(xiàn)上述虛假,、誤導(dǎo),、遺漏等缺陷者,，證監(jiān)會亦將視情節(jié)輕重給予處罰。



 四,、鑒于前期審核工作中暴露出的問題,。今后需要對證券主承銷機構(gòu)的承銷資格進行審查。這次的審查標準是：

 1,、具有法定最低限額以上的實收貨幣資本,；

 2、主要負責(zé)人中三分之二以上的人員有三年以上的證券管理工作經(jīng)歷,，或者有五年以上的金融管理工作經(jīng)歷,；

 3、有足夠數(shù)量的證券專業(yè)操作人員,，其中70％以上的人員在證券專業(yè)崗位工作過二年以上,；

 4、全部從業(yè)人員在以往三年內(nèi)的承銷過程中,，沒有因內(nèi)幕交易,、侵害客戶利益，工作嚴重失誤受到起訴或行政處分,；

 5,、沒有違反過國家有關(guān)證券市場管理法規(guī)和政策，認真執(zhí)行我會下發(fā)的有關(guān)文件,；凡因違反有關(guān)法規(guī)政策并受到通報批評以上處罰的證券承銷機構(gòu),，在這次發(fā)行審核中，一律不予確認承銷資格,；

 6,、承銷機構(gòu)及其主要負責(zé)人在前三年的承銷過程中，無其它嚴重劣跡,，特別是與欺詐,、提供虛假信息有關(guān)的行為；

 7．承銷機構(gòu)不得持有被承銷企業(yè)7％以上的股份,，或不是被承銷企業(yè)大股東中前五名以內(nèi)的股東。二者居其一,，則不具備主承銷資格,；

 8、一個證券主承銷機構(gòu)同時承銷的企業(yè),，最多不得超過五家,。“同時”是指與不同企業(yè)簽定的承銷合同規(guī)定的承銷時間相互重合或交叉,。



 五,、為進行資格審查，要求做主承銷的證券機構(gòu)如實向我會證券機構(gòu)部報送以下文件資料：

 1、人民銀行批準設(shè)立機構(gòu)的文件和《
經(jīng)營金融業(yè)務(wù)許可證》副本,；

 2．人民銀行核準的機構(gòu)章程,；

 3、工商局頒發(fā)的《營業(yè)執(zhí)照》副本,；

 4,、1992年底的經(jīng)會計（審計）師事務(wù)所審核的營業(yè)報告書、資產(chǎn)負債表,、損益表,；

 5、最近月份的資產(chǎn)負債表和業(yè)務(wù)匯總表,；

 6,、主要負責(zé)人簡歷及證券業(yè)務(wù)操作人員情況說明材料；

 7,、對各類企業(yè)的投資參股說明材料,；

 8、過去三年中參加過的所有證券發(fā)行承銷業(yè)績一覽表,；

 9,、我會要求的其它材料。

 為確保復(fù)審工作的順利進行,，請各地方人民政府證券管理部門將此《通知》轉(zhuǎn)發(fā)給當?shù)馗髯C券承銷機構(gòu)和專業(yè)性中介機構(gòu),，配合我會加強對證券承銷機構(gòu)和各種專業(yè)性中介機構(gòu)的監(jiān)督和管理，進一步做好企業(yè)申報材料的審核工作,，促進證券監(jiān)管工作走上規(guī)范化軌道,。