• 【發(fā)布單位】中國(guó)證券監(jiān)督管理委員會(huì)
• 【發(fā)布文號(hào)】證監(jiān)機(jī)字[1993]45號(hào)
• 【發(fā)布日期】1993-06-24
• 【生效日期】1993-06-24
• 【失效日期】--
• 【文件來(lái)源】
• 【所屬類別】國(guó)家法律法規(guī)

證監(jiān)會(huì)關(guān)于在股票發(fā)行工作中強(qiáng)化 證券承銷機(jī)構(gòu)和專業(yè)性中介機(jī)構(gòu)作用的通知

證監(jiān)會(huì)關(guān)于在股票發(fā)行工作中強(qiáng)化
 證券承銷機(jī)構(gòu)和專業(yè)性中介機(jī)構(gòu)作用的通知
 
（1993年6月24日證監(jiān)機(jī)字＜1993＞45號(hào)）
各省,、自治區(qū)、直轄市,、計(jì)劃單列市人民政府證券管理部門：

 我會(huì)在復(fù)審企業(yè)股票發(fā)行和上市的申報(bào)材料中發(fā)現(xiàn),，相當(dāng)部分的證券承銷和專業(yè)性中介機(jī)構(gòu)為企業(yè)出具的材料，存在一些問題,，影響了復(fù)審工作的順利進(jìn)行,。為了減輕企業(yè)的負(fù)但，加強(qiáng)證券承銷機(jī)構(gòu)和專業(yè)性中介機(jī)構(gòu)的責(zé)任,，提高其業(yè)務(wù)水準(zhǔn),，經(jīng)研究，現(xiàn)通知如下：



 一,、企業(yè)申報(bào)材料一律由企業(yè)選定的證券主承銷機(jī)構(gòu)組織有資格的注冊(cè)會(huì)計(jì)師事務(wù)所,、律師事務(wù)所、資產(chǎn)評(píng)估機(jī)構(gòu)按《
股票發(fā)行與交易管理暫行條例》,、《公開發(fā)行股票公司信息披露的內(nèi)容與格式準(zhǔn)則》等有關(guān)規(guī)定的要求制作,。申報(bào)材料經(jīng)地方政府審核批準(zhǔn)后,，由地方政府直接或委托證券承銷機(jī)構(gòu)送給我會(huì)發(fā)行部。證監(jiān)會(huì)發(fā)行部在復(fù)審預(yù)審過程中對(duì)申報(bào)材料提出的修改和補(bǔ)充要求,，將向地方政府證券管理部門和證券中介機(jī)構(gòu)提出,。企業(yè)及其承銷機(jī)構(gòu)應(yīng)在地方政府的領(lǐng)導(dǎo)、協(xié)調(diào)下,，進(jìn)行修改和補(bǔ)充,。證監(jiān)會(huì)不接待企業(yè)的直接詢問及報(bào)送材料，也不同企業(yè)直接接觸,。



 二,、證券主承銷機(jī)構(gòu)、注冊(cè)會(huì)計(jì)師事務(wù)所,、律師事務(wù)所,、資產(chǎn)評(píng)估機(jī)構(gòu)在準(zhǔn)備材料時(shí)，必須嚴(yán)格執(zhí)行《條例》和《準(zhǔn)則》及有關(guān)規(guī)定,，以本行業(yè)公認(rèn)的業(yè)務(wù)標(biāo)準(zhǔn)和職業(yè)道德對(duì)企業(yè)提供的材料進(jìn)行核查和驗(yàn)證后,，制作合乎要求的申報(bào)材料。除申請(qǐng)人須按照《條例》的規(guī)定為其出具法律意見書外,，主承銷機(jī)構(gòu)也應(yīng)當(dāng)聘請(qǐng)律師事務(wù)所,，對(duì)企業(yè)申報(bào)材料的規(guī)范性、完整性把關(guān),。對(duì)專業(yè)性中介機(jī)構(gòu)違反規(guī)定出具虛假,、嚴(yán)重誤導(dǎo)或重大遺漏文件的行為，將根據(jù)《條例》的規(guī)定給予處罰,。同時(shí),，追究證券主承銷機(jī)構(gòu)的連帶責(zé)任，一并處罰,。



 三,、企業(yè)向?qū)I(yè)性中介機(jī)構(gòu)提供材料時(shí)，必須保證其真實(shí)性,、準(zhǔn)確性,、完整性。對(duì)企業(yè)偽造,、篡改材料等行為,，我會(huì)將視情節(jié)輕重，根據(jù)《條例》給予處罰,。對(duì)于中介機(jī)構(gòu)不作實(shí)地考察,，不盡勤勉義務(wù)而導(dǎo)致其未能發(fā)現(xiàn)上述虛假、誤導(dǎo)、遺漏等缺陷者,，證監(jiān)會(huì)亦將視情節(jié)輕重給予處罰,。



 四、鑒于前期審核工作中暴露出的問題,。今后需要對(duì)證券主承銷機(jī)構(gòu)的承銷資格進(jìn)行審查,。這次的審查標(biāo)準(zhǔn)是：

 1、具有法定最低限額以上的實(shí)收貨幣資本,；

 2,、主要負(fù)責(zé)人中三分之二以上的人員有三年以上的證券管理工作經(jīng)歷，或者有五年以上的金融管理工作經(jīng)歷,；

 3,、有足夠數(shù)量的證券專業(yè)操作人員，其中70％以上的人員在證券專業(yè)崗位工作過二年以上,；

 4,、全部從業(yè)人員在以往三年內(nèi)的承銷過程中，沒有因內(nèi)幕交易,、侵害客戶利益,，工作嚴(yán)重失誤受到起訴或行政處分；

 5,、沒有違反過國(guó)家有關(guān)證券市場(chǎng)管理法規(guī)和政策,，認(rèn)真執(zhí)行我會(huì)下發(fā)的有關(guān)文件；凡因違反有關(guān)法規(guī)政策并受到通報(bào)批評(píng)以上處罰的證券承銷機(jī)構(gòu),，在這次發(fā)行審核中,，一律不予確認(rèn)承銷資格；

 6,、承銷機(jī)構(gòu)及其主要負(fù)責(zé)人在前三年的承銷過程中,，無(wú)其它嚴(yán)重劣跡，特別是與欺詐,、提供虛假信息有關(guān)的行為,；

 7．承銷機(jī)構(gòu)不得持有被承銷企業(yè)7％以上的股份,，或不是被承銷企業(yè)大股東中前五名以內(nèi)的股東,。二者居其一，則不具備主承銷資格,；

 8,、一個(gè)證券主承銷機(jī)構(gòu)同時(shí)承銷的企業(yè)，最多不得超過五家,?！巴瑫r(shí)”是指與不同企業(yè)簽定的承銷合同規(guī)定的承銷時(shí)間相互重合或交叉。



 五、為進(jìn)行資格審查,，要求做主承銷的證券機(jī)構(gòu)如實(shí)向我會(huì)證券機(jī)構(gòu)部報(bào)送以下文件資料：

 1,、人民銀行批準(zhǔn)設(shè)立機(jī)構(gòu)的文件和《
經(jīng)營(yíng)金融業(yè)務(wù)許可證》副本；

 2．人民銀行核準(zhǔn)的機(jī)構(gòu)章程,；

 3,、工商局頒發(fā)的《營(yíng)業(yè)執(zhí)照》副本；

 4,、1992年底的經(jīng)會(huì)計(jì)（審計(jì)）師事務(wù)所審核的營(yíng)業(yè)報(bào)告書,、資產(chǎn)負(fù)債表、損益表,；

 5,、最近月份的資產(chǎn)負(fù)債表和業(yè)務(wù)匯總表；

 6,、主要負(fù)責(zé)人簡(jiǎn)歷及證券業(yè)務(wù)操作人員情況說(shuō)明材料,；

 7、對(duì)各類企業(yè)的投資參股說(shuō)明材料,；

 8,、過去三年中參加過的所有證券發(fā)行承銷業(yè)績(jī)一覽表；

 9,、我會(huì)要求的其它材料,。

 為確保復(fù)審工作的順利進(jìn)行，請(qǐng)各地方人民政府證券管理部門將此《通知》轉(zhuǎn)發(fā)給當(dāng)?shù)馗髯C券承銷機(jī)構(gòu)和專業(yè)性中介機(jī)構(gòu),，配合我會(huì)加強(qiáng)對(duì)證券承銷機(jī)構(gòu)和各種專業(yè)性中介機(jī)構(gòu)的監(jiān)督和管理,，進(jìn)一步做好企業(yè)申報(bào)材料的審核工作，促進(jìn)證券監(jiān)管工作走上規(guī)范化軌道,。