• 【發(fā)布單位】中國證券監(jiān)督管理委員會
• 【發(fā)布文號】證監(jiān)發(fā)字[1995]100號
• 【發(fā)布日期】1995-06-08
• 【生效日期】1995-06-08
• 【失效日期】--
• 【文件來源】
• 【所屬類別】國家法律法規(guī)

中國證券監(jiān)督管理委員會 關(guān)于印發(fā)第一次稽查工作碰頭會會議紀要的通知

 中國證券監(jiān)督管理委員會
 關(guān)于印發(fā)第一次稽查工作碰頭會會議紀要的通知
 
（1995年6月8日證監(jiān)發(fā)字［1995］100號）
上海市證管辦、深圳市證管辦,、上海證券交易所,、深圳證券交易所：

 現(xiàn)將第一次稽查工作碰頭會會議紀要發(fā)給你們，請結(jié)合本地區(qū)實際情況認真貫徹執(zhí)行。



附：第一次稽查工作碰頭會會議紀要



 第一次稽查工作碰頭會會議紀要



 1995年5月9日至5月10日,，中國證監(jiān)會召集的第一次證券稽查工作碰頭會在北京召開,。

 參加這次會議的有上海、深圳證管辦,、交易所主管稽查工作的領(lǐng)導和稽查部門的負責人及有關(guān)同志,。中國證監(jiān)會周道炯主席、朱利副主席參加會議并講了話,。這次會議的主要議題是,，總結(jié)回顧近幾年的證券稽查工作，研究改進和加強證券稽查工作的措施,，研究有關(guān)稽查工作職能權(quán)限問題,，促進市場監(jiān)管和稽查工作的規(guī)范化。

 會議期間,，與會代表認真討論了周道炯主席的講話,，交流了稽查工作情況，研究了加強市場監(jiān)管和稽查工作的一些重要問題,，在加強配合,、理順體制、共同做好證券稽查工作方面提出了許多好的意見和建議,。大家感到,，這次碰頭會開得很必要，也很及時,，既交流了經(jīng)驗,，也研究了共同關(guān)心的問題，認清了形勢,，明確了工作目標,，會議達到了預期的目的。會議情況及研究的問題如下：



 一,、認清形勢,、加強配合，采取有效措施,，強化稽查工作

 周道炯主席在會議開始時的講話中回顧了我國證券市場走過的道路,，肯定了稽查工作取得的成績，同時也指出了存在的問題,，并對加強稽查工作提出了要求,。他指出，中國證券市場建立時間短,，發(fā)展速度快,，成績顯著,。但我們也應清楚地看到，中國證券市場仍處于試驗階段,，還是一個不成熟的市場,，存在著不少亟待解決的問題。要鞏固已取得的成績,，并在鞏固成績的基礎(chǔ)上進一步發(fā)展,，就必須加強立法、加強監(jiān)管,、嚴格規(guī)范市場，在規(guī)范的前提下,，推動中國證券市場的發(fā)展,。近幾年在各單位領(lǐng)導的高度重視和廣大稽查人員的共同努力下，在司法,、公安,、銀行等有關(guān)部門和單位的積極配合下，取得了不小的成果,。不論是證監(jiān)會,、還是證管辦、交易所都陸續(xù)建立,、健全了一些制度,，做了大量信訪工作，查處了一批證券違法違紀案件,，有力地打擊了證券違法行為,，維護了市場秩序，保護了國家利益和廣大投資者的合法權(quán)益,，為證券市場的健康發(fā)展做出了貢獻,。今后證監(jiān)會、深滬兩地證管辦,、交易所都要加大監(jiān)管力度,，要解剖一批上市公司、證券公司和其他中介機構(gòu),，從中找出有代表性的總理和解決的辦法,。對問題嚴重的要通過新聞媒體曝光；要加強稽核隊伍建設(shè),，提高稽核人員自身的政治素質(zhì)和業(yè)務(wù)素質(zhì),。最近，國務(wù)院朱副總理在一份報告中提出證券監(jiān)管人員“一要依法辦事,、執(zhí)法從嚴,；二要鐵面無私,、不講情面”。各級證券監(jiān)管部門都要認真貫徹執(zhí)行好朱副總理的指示,。堅持有法必依,，執(zhí)法必嚴，違法必究,，切實把稽查工作加強起來,。通過碰頭會的形式，使大家有機會溝通信息,，交流經(jīng)驗,，研究證券市場稽查工作中的新情況、新問題,，協(xié)商對策,、部署稽查工作，齊心協(xié)力加強市場監(jiān)管和稽查工作,。這對于認真貫徹執(zhí)行中央和國務(wù)院關(guān)于證券市場的一系列方針,、政策，切實抓好證券市場的規(guī)范化工作,，全面做好今年的監(jiān)管工作,，有積極的促進作用。



 二,、認真交流稽查工作經(jīng)驗

 會議期間,，與會代表分別對本部門的稽查工作情況進行了總結(jié)和交流。大家一致感到,，在過去的兩年里,，各單位在深入建章建制，認真處理信訪,，嚴肅查處證券違法違規(guī)行為等方面做了大量的工作,，有力地保護了投資者的合法權(quán)益、促進了市場的健康發(fā)展,。

 （一）建立稽查機構(gòu),、健全規(guī)章制度，理順內(nèi)部工作程序,。兩年來,，各單位都建立了從事稽查、信訪工作的專門機構(gòu),，配備了業(yè)務(wù)骨干,，并從建立制度入手，開展工作,。證監(jiān)會1993年11月制定了《中國證監(jiān)會調(diào)查處理證券違法違紀案件暫行辦法》,，明確信訪投訴由法律部辦理,，法律部設(shè)立稽查處，負責辦理重大證券案件,。并規(guī)定了稽查人員的職責,、權(quán)限以及辦案程序、調(diào)查程序,、處理程序,。同時還對證券糾紛案件的仲裁調(diào)解問題做出了規(guī)定。上海市證管辦針對市場在不同時期出現(xiàn)的突出問題,，及時發(fā)布了《上海證券市場信息傳播管理的若干規(guī)定》,、《關(guān)于嚴格執(zhí)行上市公司不得買賣本公司的股票法規(guī)的通知》，規(guī)范了信息傳播市場和上市公司炒股行為,。深圳市政管辦還與深交所等有關(guān)部門聯(lián)合發(fā)出了《關(guān)于改進證券市場電腦系統(tǒng)管理及安全工作意見》,、《關(guān)于深圳證券商代理買賣滬股出現(xiàn)的問題及加強管理的意見》，堵塞了交易過程中的漏洞,。

 （二）認真妥善地做好信訪工作

 兩年來各單位都高度重視抓好信訪工作，通過信訪工作,，及時了解市場情況,，及時解決問題和糾紛，及時為領(lǐng)導提供信息,，以利于改進工作,，提高工作效率和質(zhì)量。

 證監(jiān)會稽查處1993年,、1994年共處理人民來信760封,，接待來訪150人次（不含會內(nèi)其它部門處理來訪和接待人次）。上海市證管辦近年來處理信訪投訴1000件,，深圳市證管辦兩年來共受理投訴227件,，并協(xié)助公安機關(guān)偵破證券犯罪案件4起。

 上交所自成立以來,，共受理信訪2300人次,，其中由總經(jīng)理親自處理的占10％，處理率為50％,。深交所受理信訪投訴500人次,。

 對這些日常工作，稽查部門的同志都一件一件地登記,，在職責權(quán)限范圍內(nèi),，認真做好處理工作。

 （三）積極查處證券違法違規(guī)案件

 1993年以來,，證監(jiān)會依據(jù)《
股票發(fā)行與交易管理暫行條例》等
證券法規(guī)的規(guī)定,，對16起重大證券違法違規(guī)行為進行了查處,。其中，屬于違反信息披露規(guī)定案件7起,，內(nèi)幕交易案件1起,，操縱市場案件2起。

 兩地交易所依據(jù)《交易所業(yè)務(wù)規(guī)則》對本所會員的違規(guī)行為進行了查處,，同時積極配合證監(jiān)會對重大證券違法案件進行調(diào)查和處理,。

 兩地證管辦積極履行職責，依據(jù)現(xiàn)有的證券管理法規(guī),，對證券市場發(fā)生的違規(guī)違紀案件進行查處,。對重大案件和突發(fā)事件，及時上報證監(jiān)會,，并積極協(xié)助調(diào)查和處理,。例如上海證管辦對“寶延集團”中有關(guān)單位的內(nèi)幕交易等情況及時上報證監(jiān)會并協(xié)助調(diào)查。深圳證管辦積極配合證監(jiān)會對“廈海發(fā)事件”進行調(diào)查和處理,。



 三,、當前監(jiān)管工作存在的突出問題及建議

 與會代表就我國證券市場監(jiān)管和稽查工作存在的問題進行了認真的分析和討論，一致認為,，主要有以下幾方面問題：

 1．體制不順,。中央與地方各有關(guān)部門的職責劃分不明確，主管部門的法律地位無法確定,，特別是作為證券交易所所在地的政府主管機關(guān)依法稽核缺乏必要的依據(jù),。

 2．立法滯后。雖然國務(wù)院已先后頒布了《
股票發(fā)行與交易管理暫行條例》,、《
禁止證券欺詐行為暫行辦法》,，但對于證券市場發(fā)生的眾多違法犯罪案件，司法機關(guān)對定性,、量刑仍缺乏必要的法律依據(jù),。對于證券市場上出現(xiàn)的諸如融資、透支引致的經(jīng)濟糾紛案件,，各級法院只能依據(jù)現(xiàn)有的法律進行審理,，普遍感到棘手和難以定性。

 3．深滬兩地交易所的會員和上市公司遍布全國,。市場所在地的政府管理機關(guān)和交易所如何對異地會員和異地上市公司實行有效監(jiān)管已成為一個突出問題,。

 4．市場的各種違規(guī)現(xiàn)象仍然比較普遍、嚴重,。

 上市公司方面,，突出的問題是信息披露和資金運用不規(guī)范。

 券商方面,，突出的問題是操縱市場和欺詐客戶,。

 機構(gòu)和大戶方面,，主要是利用各種形式聯(lián)手造市。

 其他較為突出的違規(guī)行為有內(nèi)幕交易,、公司高級管理人員拋股等,。

 5．有些證券案件雖經(jīng)多方調(diào)查，但由于目前的法律規(guī)定比較粗,，難以對號入座,，在定性上也存在一些難度。因此,，需要對市場存在的一些突出問題從法律上加以規(guī)定,，一些難以用現(xiàn)有法律解釋的，應通過案例加以示范以便罰之有據(jù),。

 6．稽查人員相對偏少,，政治、業(yè)務(wù)素質(zhì)有待提高,。各單位從事稽查工作人員一般只有3至5人,，需要調(diào)查處理的案件多，信訪工作任務(wù)十分繁重,，急需增配力量,。同時，應對稽查人員進行專業(yè)培訓,，提高其工作水平和能力。

 針對上述問題,，會議提出如下幾點措施：

 1,、體制上，要盡快建立,、健全監(jiān)管體制,。從市場實際出發(fā)，明確地方監(jiān)管,、稽查的職權(quán),，形成上下協(xié)作的監(jiān)管統(tǒng)一力量，為市場監(jiān)理稽查工作的順利開展創(chuàng)造必要的條件,。

 2,、制度上，要健全各項監(jiān)管,、稽查法規(guī),、制度，各單位都要建立稽查工作規(guī)程,，完善信訪制度及舉報制度,。

 3,、工作上，要明確監(jiān)管,、稽查工作的重點,。加強稽查工作的廣度和力度，集中力量,，重點對上市公司的虛假陳述和券商的欺詐客戶以及機構(gòu)大戶的聯(lián)手造市等違規(guī)行為,，予以查處并公布于眾。

 4,、組織上,，要充實各部門的稽查力量，加強領(lǐng)導,，健全機構(gòu),，充實人員，保證經(jīng)常性的互通情況,。

 5,、人員上，要采取有效措施提高稽查人員政治,、業(yè)務(wù)素質(zhì),，改進工作作風和工作方法，提高辦案工作效率和質(zhì)量,。同時要關(guān)心稽查人員的生活,，幫助解決好稽查人員生活、工作等方面的困難,，支持稽查人員加強監(jiān)管,、依法辦案。

 6,、總體上,，建立、完善符合本國國情的市場監(jiān)管框架結(jié)構(gòu),。近期內(nèi)應加緊做的工作是：

 （1）開展證券執(zhí)法情況調(diào)查,，解剖麻雀，提出有針對性的措施,。

 （2）明確滬,、深證管辦、交易所監(jiān)管,、稽查職權(quán),。

 （3）集中力量查處典型案件。

 （4）加強與人民銀行的配合，強化對券商的監(jiān)管,。

 （5）加強交易所的會員管理和風險控制,。

 （6）加強券商的內(nèi)部管理，做到定位（設(shè)立內(nèi)部監(jiān)察機構(gòu)）,、定人（專人負責內(nèi)部監(jiān)察管理）,、定內(nèi)容（定期向證管部門報告內(nèi)部監(jiān)察管理情況）。



 四,、關(guān)于對授權(quán)文件（修改稿）的意見

 本次會議就進一步明確交易所的監(jiān)管職責權(quán)限的問題,、委托滬、深證管辦代行證監(jiān)會派出機構(gòu)部分職責的問題進行了討論,。經(jīng)過討論與協(xié)商,，達成以下三點共識：

 1、有必要進一步明確證管辦,、交易所的調(diào)查職責權(quán)限,。

 2、滬,、深證管辦在進行證券,、期貨檢查時，可以根據(jù)情況依法對當事單位和個人暫停其部分或全部業(yè)務(wù)活動,。

 3,、對一般證券違規(guī)行為，滬,、深證管辦可根據(jù)
證券法規(guī)和地方政府的有關(guān)規(guī)定,，予以處理。



 五,、關(guān)于下一次碰頭會的時間,、地點及承辦單位

 根據(jù)證監(jiān)發(fā)字［1995］54號《關(guān)于建立證監(jiān)會、滬深證管辦,、交易所稽查工作定期碰頭會議制度的通知》,，與會代表經(jīng)過協(xié)商確定,，下一次碰頭會將于今年8月中旬在上海召開,，由上海證券交易所承辦。

 與會代表一致表示,，會議結(jié)束后,，要認真貫徹會議精神，落實好會議確定的任務(wù)和各項具體要求,。進一步加強聯(lián)系與配合,，齊心協(xié)力，開拓進取，力爭使今年的證券監(jiān)管和稽查工作,，邁上一個新的臺階,。