• 【發(fā)布單位】中國證券監(jiān)督管理委員會
• 【發(fā)布文號】證監(jiān)發(fā)字[1995]100號
• 【發(fā)布日期】1995-06-08
• 【生效日期】1995-06-08
• 【失效日期】--
• 【文件來源】
• 【所屬類別】國家法律法規(guī)

中國證券監(jiān)督管理委員會 關于印發(fā)第一次稽查工作碰頭會會議紀要的通知

 中國證券監(jiān)督管理委員會
 關于印發(fā)第一次稽查工作碰頭會會議紀要的通知
 
（1995年6月8日證監(jiān)發(fā)字［1995］100號）
上海市證管辦,、深圳市證管辦、上海證券交易所,、深圳證券交易所：

 現(xiàn)將第一次稽查工作碰頭會會議紀要發(fā)給你們,，請結(jié)合本地區(qū)實際情況認真貫徹執(zhí)行。



附：第一次稽查工作碰頭會會議紀要



 第一次稽查工作碰頭會會議紀要



 1995年5月9日至5月10日,，中國證監(jiān)會召集的第一次證券稽查工作碰頭會在北京召開,。

 參加這次會議的有上海,、深圳證管辦、交易所主管稽查工作的領導和稽查部門的負責人及有關同志,。中國證監(jiān)會周道炯主席,、朱利副主席參加會議并講了話。這次會議的主要議題是,，總結(jié)回顧近幾年的證券稽查工作,，研究改進和加強證券稽查工作的措施，研究有關稽查工作職能權限問題,，促進市場監(jiān)管和稽查工作的規(guī)范化,。

 會議期間，與會代表認真討論了周道炯主席的講話,，交流了稽查工作情況,，研究了加強市場監(jiān)管和稽查工作的一些重要問題，在加強配合,、理順體制,、共同做好證券稽查工作方面提出了許多好的意見和建議。大家感到,，這次碰頭會開得很必要,，也很及時，既交流了經(jīng)驗,，也研究了共同關心的問題,，認清了形勢，明確了工作目標,，會議達到了預期的目的,。會議情況及研究的問題如下：



 一、認清形勢,、加強配合，采取有效措施,，強化稽查工作

 周道炯主席在會議開始時的講話中回顧了我國證券市場走過的道路,，肯定了稽查工作取得的成績，同時也指出了存在的問題,，并對加強稽查工作提出了要求,。他指出，中國證券市場建立時間短,，發(fā)展速度快,，成績顯著。但我們也應清楚地看到,，中國證券市場仍處于試驗階段,，還是一個不成熟的市場,，存在著不少亟待解決的問題。要鞏固已取得的成績,，并在鞏固成績的基礎上進一步發(fā)展,，就必須加強立法、加強監(jiān)管,、嚴格規(guī)范市場,，在規(guī)范的前提下，推動中國證券市場的發(fā)展,。近幾年在各單位領導的高度重視和廣大稽查人員的共同努力下,，在司法、公安,、銀行等有關部門和單位的積極配合下,，取得了不小的成果。不論是證監(jiān)會,、還是證管辦,、交易所都陸續(xù)建立、健全了一些制度,，做了大量信訪工作,，查處了一批證券違法違紀案件，有力地打擊了證券違法行為,，維護了市場秩序,，保護了國家利益和廣大投資者的合法權益，為證券市場的健康發(fā)展做出了貢獻,。今后證監(jiān)會,、深滬兩地證管辦、交易所都要加大監(jiān)管力度,，要解剖一批上市公司,、證券公司和其他中介機構，從中找出有代表性的總理和解決的辦法,。對問題嚴重的要通過新聞媒體曝光,；要加強稽核隊伍建設，提高稽核人員自身的政治素質(zhì)和業(yè)務素質(zhì),。最近,，國務院朱副總理在一份報告中提出證券監(jiān)管人員“一要依法辦事、執(zhí)法從嚴,；二要鐵面無私,、不講情面”。各級證券監(jiān)管部門都要認真貫徹執(zhí)行好朱副總理的指示。堅持有法必依,，執(zhí)法必嚴,，違法必究，切實把稽查工作加強起來,。通過碰頭會的形式,，使大家有機會溝通信息，交流經(jīng)驗,，研究證券市場稽查工作中的新情況,、新問題，協(xié)商對策,、部署稽查工作,，齊心協(xié)力加強市場監(jiān)管和稽查工作。這對于認真貫徹執(zhí)行中央和國務院關于證券市場的一系列方針,、政策,，切實抓好證券市場的規(guī)范化工作，全面做好今年的監(jiān)管工作,，有積極的促進作用,。



 二、認真交流稽查工作經(jīng)驗

 會議期間,，與會代表分別對本部門的稽查工作情況進行了總結(jié)和交流,。大家一致感到，在過去的兩年里,，各單位在深入建章建制,，認真處理信訪，嚴肅查處證券違法違規(guī)行為等方面做了大量的工作,，有力地保護了投資者的合法權益,、促進了市場的健康發(fā)展。

 （一）建立稽查機構,、健全規(guī)章制度,，理順內(nèi)部工作程序。兩年來,，各單位都建立了從事稽查,、信訪工作的專門機構，配備了業(yè)務骨干,，并從建立制度入手，開展工作,。證監(jiān)會1993年11月制定了《中國證監(jiān)會調(diào)查處理證券違法違紀案件暫行辦法》,，明確信訪投訴由法律部辦理，法律部設立稽查處，負責辦理重大證券案件,。并規(guī)定了稽查人員的職責,、權限以及辦案程序、調(diào)查程序,、處理程序,。同時還對證券糾紛案件的仲裁調(diào)解問題做出了規(guī)定。上海市證管辦針對市場在不同時期出現(xiàn)的突出問題,，及時發(fā)布了《上海證券市場信息傳播管理的若干規(guī)定》,、《關于嚴格執(zhí)行上市公司不得買賣本公司的股票法規(guī)的通知》，規(guī)范了信息傳播市場和上市公司炒股行為,。深圳市政管辦還與深交所等有關部門聯(lián)合發(fā)出了《關于改進證券市場電腦系統(tǒng)管理及安全工作意見》,、《關于深圳證券商代理買賣滬股出現(xiàn)的問題及加強管理的意見》，堵塞了交易過程中的漏洞,。

 （二）認真妥善地做好信訪工作

 兩年來各單位都高度重視抓好信訪工作,，通過信訪工作，及時了解市場情況,，及時解決問題和糾紛,，及時為領導提供信息，以利于改進工作,，提高工作效率和質(zhì)量,。

 證監(jiān)會稽查處1993年、1994年共處理人民來信760封,，接待來訪150人次（不含會內(nèi)其它部門處理來訪和接待人次）,。上海市證管辦近年來處理信訪投訴1000件，深圳市證管辦兩年來共受理投訴227件,，并協(xié)助公安機關偵破證券犯罪案件4起,。

 上交所自成立以來，共受理信訪2300人次,，其中由總經(jīng)理親自處理的占10％,，處理率為50％。深交所受理信訪投訴500人次,。

 對這些日常工作,，稽查部門的同志都一件一件地登記，在職責權限范圍內(nèi),，認真做好處理工作,。

 （三）積極查處證券違法違規(guī)案件

 1993年以來，證監(jiān)會依據(jù)《
股票發(fā)行與交易管理暫行條例》等
證券法規(guī)的規(guī)定,，對16起重大證券違法違規(guī)行為進行了查處,。其中,，屬于違反信息披露規(guī)定案件7起，內(nèi)幕交易案件1起,，操縱市場案件2起,。

 兩地交易所依據(jù)《交易所業(yè)務規(guī)則》對本所會員的違規(guī)行為進行了查處，同時積極配合證監(jiān)會對重大證券違法案件進行調(diào)查和處理,。

 兩地證管辦積極履行職責,，依據(jù)現(xiàn)有的證券管理法規(guī)，對證券市場發(fā)生的違規(guī)違紀案件進行查處,。對重大案件和突發(fā)事件,，及時上報證監(jiān)會，并積極協(xié)助調(diào)查和處理,。例如上海證管辦對“寶延集團”中有關單位的內(nèi)幕交易等情況及時上報證監(jiān)會并協(xié)助調(diào)查,。深圳證管辦積極配合證監(jiān)會對“廈海發(fā)事件”進行調(diào)查和處理。



 三,、當前監(jiān)管工作存在的突出問題及建議

 與會代表就我國證券市場監(jiān)管和稽查工作存在的問題進行了認真的分析和討論,，一致認為，主要有以下幾方面問題：

 1．體制不順,。中央與地方各有關部門的職責劃分不明確,，主管部門的法律地位無法確定，特別是作為證券交易所所在地的政府主管機關依法稽核缺乏必要的依據(jù),。

 2．立法滯后,。雖然國務院已先后頒布了《
股票發(fā)行與交易管理暫行條例》、《
禁止證券欺詐行為暫行辦法》,，但對于證券市場發(fā)生的眾多違法犯罪案件,，司法機關對定性、量刑仍缺乏必要的法律依據(jù),。對于證券市場上出現(xiàn)的諸如融資,、透支引致的經(jīng)濟糾紛案件，各級法院只能依據(jù)現(xiàn)有的法律進行審理,，普遍感到棘手和難以定性,。

 3．深滬兩地交易所的會員和上市公司遍布全國。市場所在地的政府管理機關和交易所如何對異地會員和異地上市公司實行有效監(jiān)管已成為一個突出問題,。

 4．市場的各種違規(guī)現(xiàn)象仍然比較普遍,、嚴重。

 上市公司方面,，突出的問題是信息披露和資金運用不規(guī)范,。

 券商方面，突出的問題是操縱市場和欺詐客戶,。

 機構和大戶方面,，主要是利用各種形式聯(lián)手造市,。

 其他較為突出的違規(guī)行為有內(nèi)幕交易、公司高級管理人員拋股等,。

 5．有些證券案件雖經(jīng)多方調(diào)查，但由于目前的法律規(guī)定比較粗,，難以對號入座,，在定性上也存在一些難度。因此,，需要對市場存在的一些突出問題從法律上加以規(guī)定,，一些難以用現(xiàn)有法律解釋的，應通過案例加以示范以便罰之有據(jù),。

 6．稽查人員相對偏少,，政治、業(yè)務素質(zhì)有待提高,。各單位從事稽查工作人員一般只有3至5人,，需要調(diào)查處理的案件多，信訪工作任務十分繁重,，急需增配力量,。同時，應對稽查人員進行專業(yè)培訓,，提高其工作水平和能力,。

 針對上述問題，會議提出如下幾點措施：

 1,、體制上,，要盡快建立、健全監(jiān)管體制,。從市場實際出發(fā),，明確地方監(jiān)管、稽查的職權,，形成上下協(xié)作的監(jiān)管統(tǒng)一力量,，為市場監(jiān)理稽查工作的順利開展創(chuàng)造必要的條件。

 2,、制度上,，要健全各項監(jiān)管、稽查法規(guī),、制度,，各單位都要建立稽查工作規(guī)程，完善信訪制度及舉報制度,。

 3,、工作上,，要明確監(jiān)管、稽查工作的重點,。加強稽查工作的廣度和力度,，集中力量，重點對上市公司的虛假陳述和券商的欺詐客戶以及機構大戶的聯(lián)手造市等違規(guī)行為,，予以查處并公布于眾,。

 4、組織上,，要充實各部門的稽查力量,，加強領導，健全機構,，充實人員,，保證經(jīng)常性的互通情況。

 5,、人員上,，要采取有效措施提高稽查人員政治、業(yè)務素質(zhì),，改進工作作風和工作方法,，提高辦案工作效率和質(zhì)量。同時要關心稽查人員的生活,，幫助解決好稽查人員生活,、工作等方面的困難，支持稽查人員加強監(jiān)管,、依法辦案,。

 6、總體上,，建立,、完善符合本國國情的市場監(jiān)管框架結(jié)構。近期內(nèi)應加緊做的工作是：

 （1）開展證券執(zhí)法情況調(diào)查,，解剖麻雀,，提出有針對性的措施。

 （2）明確滬,、深證管辦,、交易所監(jiān)管、稽查職權,。

 （3）集中力量查處典型案件,。

 （4）加強與人民銀行的配合，強化對券商的監(jiān)管,。

 （5）加強交易所的會員管理和風險控制,。

 （6）加強券商的內(nèi)部管理,，做到定位（設立內(nèi)部監(jiān)察機構）、定人（專人負責內(nèi)部監(jiān)察管理）,、定內(nèi)容（定期向證管部門報告內(nèi)部監(jiān)察管理情況）,。



 四、關于對授權文件（修改稿）的意見

 本次會議就進一步明確交易所的監(jiān)管職責權限的問題,、委托滬,、深證管辦代行證監(jiān)會派出機構部分職責的問題進行了討論。經(jīng)過討論與協(xié)商,，達成以下三點共識：

 1、有必要進一步明確證管辦,、交易所的調(diào)查職責權限,。

 2、滬,、深證管辦在進行證券,、期貨檢查時，可以根據(jù)情況依法對當事單位和個人暫停其部分或全部業(yè)務活動,。

 3,、對一般證券違規(guī)行為，滬,、深證管辦可根據(jù)
證券法規(guī)和地方政府的有關規(guī)定,，予以處理。



 五,、關于下一次碰頭會的時間,、地點及承辦單位

 根據(jù)證監(jiān)發(fā)字［1995］54號《關于建立證監(jiān)會、滬深證管辦,、交易所稽查工作定期碰頭會議制度的通知》,，與會代表經(jīng)過協(xié)商確定，下一次碰頭會將于今年8月中旬在上海召開,，由上海證券交易所承辦,。

 與會代表一致表示，會議結(jié)束后,，要認真貫徹會議精神,，落實好會議確定的任務和各項具體要求。進一步加強聯(lián)系與配合,，齊心協(xié)力,，開拓進取，力爭使今年的證券監(jiān)管和稽查工作,，邁上一個新的臺階,。