• 【發(fā)布單位】中國證券監(jiān)督管理委員會
• 【發(fā)布文號】證監(jiān)發(fā)字[1996]35號
• 【發(fā)布日期】1996-03-05
• 【生效日期】1996-03-05
• 【失效日期】--
• 【文件來源】
• 【所屬類別】國家法律法規(guī)

中國證券監(jiān)督管理委員會關(guān)于各期貨 交易所建立“市場禁止進(jìn)入制度”的通知

中國證券監(jiān)督管理委員會關(guān)于各期貨
 交易所建立“市場禁止進(jìn)入制度”的通知
 
（1996年3月5日證監(jiān)發(fā)字〔1996〕35號）
各期貨交易所：

 根據(jù)《國務(wù)院批轉(zhuǎn)國務(wù)院證券委,、證監(jiān)會關(guān)于進(jìn)一步加強期貨市場監(jiān)管工作請示的通知》（國發(fā)〔1996〕10號）精神,，嚴(yán)厲打擊操縱期貨市場行為和期貨欺詐行為，各期貨交易所要結(jié)合各自的具體情況建立“市場禁止進(jìn)入制度”,，并報中國證監(jiān)會備案,。

 “市場禁止進(jìn)入制度”是指各期貨交易所,、期貨經(jīng)紀(jì)機構(gòu)對被宣布為“市場禁入者”的機構(gòu)和個人,，三年內(nèi)不得接受其從事期貨交易的制度。主要包括以下內(nèi)容：



 一,、對于有下列行為之一者,，一經(jīng)查實，期貨交易所要宣布其為“市場禁入者”,；

 1,、被期貨交易所認(rèn)定有操縱市場行為或者其他涉及期貨欺詐行為的機構(gòu)和個人；

 2,、嚴(yán)重違反國家有關(guān)金融,、證券、期貨等法律法規(guī),，蓄意違反期貨交易所的有關(guān)規(guī)章制度,，造成嚴(yán)重后果的機構(gòu)和個人,；

 3、采取造謠,、誣告等手段散布虛假信息,、擾亂市場秩序，造成嚴(yán)重后果的機構(gòu)和個人,。



 二,、各期貨交易所要將認(rèn)定的“市場禁入者”及時報中國證監(jiān)會，由中國證監(jiān)會通報其他各期貨交易所,。

@2 三,、被中國證監(jiān)會通報的“市場禁入者”，各期貨交易所,、期貨經(jīng)紀(jì)機構(gòu)三年內(nèi)均不得為其辦理期貨交易開戶手續(xù),；對已開戶交易者，除清理原有持倉的交易指令外,，要立即停止接受其新的交易指令,。

 被認(rèn)定為“市場禁入者”的機構(gòu)的主要負(fù)責(zé)人和直接責(zé)任人員，各期貨交易所,、期貨經(jīng)紀(jì)機構(gòu)不得接受其從事期貨業(yè)務(wù),。



 四、對違反第三項規(guī)定接受“市場禁入者”的期貨交易所和期貨經(jīng)紀(jì)機構(gòu),，中國證監(jiān)會將對其作出責(zé)令改正,、沒收非法所得、罰款,、停業(yè)整頓,、取消試點交易所資格或取消期貨經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)資格的處罰，并追究主要負(fù)責(zé)人的責(zé)任,。



 五,、對于蓄意違規(guī)、操縱市場,、構(gòu)成犯罪的,，由期貨交易所移交司法部門依法追究刑事責(zé)任。