• 【發(fā)布單位】中國證券監(jiān)督管理委員會(huì)
• 【發(fā)布文號(hào)】證監(jiān)發(fā)字[1996]35號(hào)
• 【發(fā)布日期】1996-03-05
• 【生效日期】1996-03-05
• 【失效日期】--
• 【文件來源】
• 【所屬類別】國家法律法規(guī)

中國證券監(jiān)督管理委員會(huì)關(guān)于各期貨 交易所建立“市場禁止進(jìn)入制度”的通知

中國證券監(jiān)督管理委員會(huì)關(guān)于各期貨
 交易所建立“市場禁止進(jìn)入制度”的通知
 
（1996年3月5日證監(jiān)發(fā)字〔1996〕35號(hào)）
各期貨交易所：

 根據(jù)《國務(wù)院批轉(zhuǎn)國務(wù)院證券委,、證監(jiān)會(huì)關(guān)于進(jìn)一步加強(qiáng)期貨市場監(jiān)管工作請(qǐng)示的通知》（國發(fā)〔1996〕10號(hào)）精神,，嚴(yán)厲打擊操縱期貨市場行為和期貨欺詐行為，各期貨交易所要結(jié)合各自的具體情況建立“市場禁止進(jìn)入制度”,，并報(bào)中國證監(jiān)會(huì)備案,。

 “市場禁止進(jìn)入制度”是指各期貨交易所,、期貨經(jīng)紀(jì)機(jī)構(gòu)對(duì)被宣布為“市場禁入者”的機(jī)構(gòu)和個(gè)人，三年內(nèi)不得接受其從事期貨交易的制度,。主要包括以下內(nèi)容：



 一,、對(duì)于有下列行為之一者，一經(jīng)查實(shí),，期貨交易所要宣布其為“市場禁入者”,；

 1、被期貨交易所認(rèn)定有操縱市場行為或者其他涉及期貨欺詐行為的機(jī)構(gòu)和個(gè)人,；

 2,、嚴(yán)重違反國家有關(guān)金融、證券,、期貨等法律法規(guī),，蓄意違反期貨交易所的有關(guān)規(guī)章制度，造成嚴(yán)重后果的機(jī)構(gòu)和個(gè)人,；

 3,、采取造謠、誣告等手段散布虛假信息,、擾亂市場秩序,，造成嚴(yán)重后果的機(jī)構(gòu)和個(gè)人。



 二,、各期貨交易所要將認(rèn)定的“市場禁入者”及時(shí)報(bào)中國證監(jiān)會(huì),，由中國證監(jiān)會(huì)通報(bào)其他各期貨交易所。

@2 三,、被中國證監(jiān)會(huì)通報(bào)的“市場禁入者”，各期貨交易所,、期貨經(jīng)紀(jì)機(jī)構(gòu)三年內(nèi)均不得為其辦理期貨交易開戶手續(xù),；對(duì)已開戶交易者，除清理原有持倉的交易指令外,，要立即停止接受其新的交易指令,。

 被認(rèn)定為“市場禁入者”的機(jī)構(gòu)的主要負(fù)責(zé)人和直接責(zé)任人員，各期貨交易所,、期貨經(jīng)紀(jì)機(jī)構(gòu)不得接受其從事期貨業(yè)務(wù),。



 四、對(duì)違反第三項(xiàng)規(guī)定接受“市場禁入者”的期貨交易所和期貨經(jīng)紀(jì)機(jī)構(gòu),，中國證監(jiān)會(huì)將對(duì)其作出責(zé)令改正,、沒收非法所得、罰款,、停業(yè)整頓,、取消試點(diǎn)交易所資格或取消期貨經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)資格的處罰,，并追究主要負(fù)責(zé)人的責(zé)任。



 五,、對(duì)于蓄意違規(guī),、操縱市場、構(gòu)成犯罪的,，由期貨交易所移交司法部門依法追究刑事責(zé)任,。