• 【發(fā)布單位】中國(guó)證券監(jiān)督管理委員會(huì)
• 【發(fā)布文號(hào)】證監(jiān)發(fā)字[1996]65號(hào)
• 【發(fā)布日期】1996-06-07
• 【生效日期】1996-06-07
• 【失效日期】--
• 【文件來源】
• 【所屬類別】國(guó)家法律法規(guī)

中國(guó)證券監(jiān)督管理委員會(huì) 關(guān)于對(duì)北京金昌投資咨詢服務(wù)公司,、李石 違反證券法規(guī)行為的處罰決定

 中國(guó)證券監(jiān)督管理委員會(huì)
 關(guān)于對(duì)北京金昌投資咨詢服務(wù)公司,、李石
 違反證券法規(guī)行為的處罰決定
 
（1996年6月7日證監(jiān)發(fā)字〔1996〕65號(hào)）
 中國(guó)證券監(jiān)督管理委員會(huì)最近對(duì)違規(guī)操作鄭州百文股份有限公司（以下簡(jiǎn)稱鄭百文公司）股票的北京金昌投資咨詢服務(wù)公司（以下簡(jiǎn)稱金昌公司）和袁敬民進(jìn)行了調(diào)查。經(jīng)查實(shí)：

 （一）金昌公司于1996年4月25日開始購(gòu)入鄭百文股票,，至5月8日累計(jì)購(gòu)入7031097股,，占鄭百文公司發(fā)行在外的普通股的6．79％。金昌公司在向鄭百文公司,、上海證交所和中國(guó)證監(jiān)會(huì)作出書面報(bào)告及公告之前于5月9日再次購(gòu)進(jìn)鄭百文股票93700股,，使其累計(jì)持股增至7214797股，占鄭百文公司發(fā)行在外的普通股的6．89％,。金昌公司在本次購(gòu)買鄭百文股票的過程中,，違反了《
股票發(fā)行與交易管理暫行條例》（以下簡(jiǎn)稱《股票條例》）第
四十七條第三款關(guān)于“作出報(bào)告并公告之日起二個(gè)工作日內(nèi)和作出報(bào)告前，不得再行直接或者間接買入或者賣出該種股票”的規(guī)定,，構(gòu)成《股票條例》第
七十四條第一款第（八）項(xiàng)所述的“未按照規(guī)定履行有關(guān)文件和信息的報(bào)告,、公開、公布義務(wù)”的行為,。

 （二）袁敬民股票帳戶的實(shí)際操作者為李石,。李石于1996年4月24日購(gòu)入鄭百文股票774800股，占該公司發(fā)行在外的普通股的7．5‰,；4月25日至5月7日,，李石又先后購(gòu)入鄭百文股票7710645股，致使其持有該公司股票總數(shù)增至8485445股,，占該公司發(fā)行在外的普通股的8．20％,。5月8日、9日李石賣出800000股,，截至5月9日李石實(shí)際持有鄭百文股票仍計(jì)7685445股,，占該公司發(fā)行在外的普通股的7．43％。李石本次買賣鄭百文股票的行為,，違反了《股票條例》第四十六條關(guān)于“任何個(gè)人不得持有一個(gè)上市公司千分之五以上的發(fā)行在外的普通股”的規(guī)定,，構(gòu)成《股票條例》第七十四條第一款第（十）項(xiàng)所述的“其他非法從事股票發(fā)行、交易及其相關(guān)活動(dòng)的”行為,。

 （三）我會(huì)對(duì)金昌公司與李石之間的關(guān)系進(jìn)行了調(diào)查,。經(jīng)調(diào)查，我會(huì)發(fā)現(xiàn)：

 1．金昌公司是北京建昊實(shí)業(yè)公司（以下簡(jiǎn)稱建昊公司）的全資子公司,，其資金由建昊公司撥付,，金昌公司進(jìn)行證券交易是在建昊公司指令下進(jìn)行的，其股票資金帳戶接受建昊公司累計(jì)撥款7000萬元,。

 2．李石與建昊公司具有資金和其他經(jīng)濟(jì)往來關(guān)系,。

 ①1995年5月18日,，李石以個(gè)人帳戶上所持股票作抵押向建昊公司借款2000萬元。

 ②1995年5月,，建昊公司開具支票將500萬元資金轉(zhuǎn)入李石的資金帳戶,。

 ③1996年1月，建昊公司將其賒購(gòu)的面值2000萬元中石化企業(yè)債券交予李石,，李石用該債券融資1900萬元,，所得款項(xiàng)用作股票交易資金。

 ④建昊公司向北京京華信托投資公司安定門證券營(yíng)業(yè)部為李石融資提供信譽(yù)擔(dān)保,，致使李石5月9日在營(yíng)業(yè)部融資額達(dá)7912409．85元,。（該營(yíng)業(yè)部將作另案處理。）

 調(diào)查結(jié)果表明,，金昌公司和李石具有共同的資金來源,，他們證券交易資金大部分是由建昊公司提供的。金昌公司和李石在1996年4月24日至5月9日期間大量連續(xù)購(gòu)入鄭百文同一種股票,，其行為構(gòu)成《股票條例》第七十四條第一款第（三）項(xiàng)所述的“通過合謀或者集中資金操縱股票市場(chǎng)價(jià)格”的行為,，以及《
禁止證券欺詐行為暫行辦法》（以下簡(jiǎn)稱《暫行辦法》）第
八條第（一）項(xiàng)所述的“通過合謀或者集中資金操縱證券市場(chǎng)價(jià)格”的行為。但因上海證交所和中國(guó)證監(jiān)會(huì)及時(shí)發(fā)現(xiàn)他們的違規(guī)行為,，他們的操縱行為才沒有完成,，未造成股份急劇波動(dòng)的嚴(yán)重后果。

 為嚴(yán)肅
證券法紀(jì),，維護(hù)證券市場(chǎng)秩序,，中國(guó)證監(jiān)會(huì)研究決定：

 （一）依據(jù)《股票條例》第七十四條的規(guī)定，對(duì)金昌公司5月9日在作出報(bào)告前仍買入鄭百文股票的行為處以5萬元的罰款,。

 （二）依據(jù)《股票條例》第七十四條的規(guī)定,，對(duì)李石超比例持有鄭百文股票的行為處以3萬元的罰款，同時(shí)強(qiáng)制李石在上海證交所監(jiān)督下于三十個(gè)交易日內(nèi)售出其超比例持有的鄭百文股票共計(jì)7168045股,。出售超比例股票如有盈利,，予以沒收。

 （三）鑒于金昌公司和李石的操縱市場(chǎng)行為未引起證券市場(chǎng)價(jià)格大的波動(dòng),，后果不嚴(yán)重,，因此,，依據(jù)《股票條例》第七十四條及《暫行辦法》第十六,、十七條的規(guī)定，對(duì)金昌公司和李石的操縱市場(chǎng)行為予以警告處分,。

 （四）上海,、深圳證券交易所近期內(nèi)要對(duì)個(gè)人持股超比例情況進(jìn)行一次全面檢查，防止此類事件再次發(fā)生,。