• 【發(fā)布單位】中國(guó)證券監(jiān)督管理委員會(huì)
• 【發(fā)布文號(hào)】證辦期字[1996]1號(hào)
• 【發(fā)布日期】1996-10-07
• 【生效日期】1996-10-07
• 【失效日期】--
• 【文件來源】
• 【所屬類別】國(guó)家法律法規(guī)

中國(guó)證券監(jiān)督管理委員會(huì)辦公室 關(guān)于期貨客戶資金管理問題的復(fù)函

中國(guó)證券監(jiān)督管理委員會(huì)辦公室
 關(guān)于期貨客戶資金管理問題的復(fù)函
 
（1996年10月7日證辦期字〔1996〕1號(hào)）
審計(jì)署辦公廳：

 你廳1996年9月11日轉(zhuǎn)來的審計(jì)署駐上海特派員辦事處《簡(jiǎn)報(bào)》第88期收悉，現(xiàn)就有關(guān)問題函復(fù)如下：

 我國(guó)期貨經(jīng)紀(jì)行業(yè)經(jīng)過兩年多的清理整頓,，混亂無序的局面得到一定的控制,，正逐步走上規(guī)范化管理的軌道。但是目前市場(chǎng)中尚有許多亟待解決的問題,。正如《簡(jiǎn)報(bào)》所反映的那樣,，我們也注意到有些經(jīng)紀(jì)公司內(nèi)部管理松懈，財(cái)務(wù)管理混亂,，在客戶保證金帳戶的設(shè)立,、保證金的劃入與劃出、手續(xù)費(fèi)返還,、傭金支付等問題上存在許多不規(guī)范的做法,。為進(jìn)一步加強(qiáng)對(duì)期貨經(jīng)紀(jì)行業(yè)的監(jiān)管，我們將在充分調(diào)查研究的基礎(chǔ)上,，制定一些包括強(qiáng)化經(jīng)紀(jì)機(jī)構(gòu)財(cái)務(wù),、審計(jì)工作在內(nèi)的行之有效的措施，加大這方面的監(jiān)管力度,。我會(huì)在最近下發(fā)的《關(guān)于進(jìn)一步加強(qiáng)對(duì)期貨經(jīng)紀(jì)機(jī)構(gòu)監(jiān)管工作的通知》中,，對(duì)客戶帳戶的管理、資金的劃轉(zhuǎn)及相關(guān)財(cái)務(wù)制度等方面從強(qiáng)化監(jiān)管的角度作出規(guī)定,。我們相信,，通過對(duì)《通知》的貫徹執(zhí)行，期貨經(jīng)紀(jì)機(jī)構(gòu)客戶資金的管理也將逐漸規(guī)范,。另外,，財(cái)政部商貿(mào)金融司和會(huì)計(jì)司正在制定有關(guān)商品期貨交易的財(cái)務(wù)和會(huì)計(jì)管理辦法，我會(huì)也在積極地予以配合,。

 我會(huì)領(lǐng)導(dǎo)對(duì)《簡(jiǎn)報(bào)》反映的問題非常重視,，對(duì)審計(jì)署在期貨市場(chǎng)監(jiān)管方面給予我們的支持表示感謝,，并希望在今后的工作中繼續(xù)得到審計(jì)署的支持。