• 【發(fā)布單位】中國證券監(jiān)督管理委員會
• 【發(fā)布文號】證監(jiān)[1996]7號
• 【發(fā)布日期】1996-10-31
• 【生效日期】1996-10-31
• 【失效日期】--
• 【文件來源】
• 【所屬類別】國家法律法規(guī)

中國證券監(jiān)督管理委員會 關(guān)于嚴禁操縱證券市場行為的通知

 中國證券監(jiān)督管理委員會
 關(guān)于嚴禁操縱證券市場行為的通知
 
（1996年10月31日證監(jiān)〔1996〕7號）
各省、自治區(qū),、直轄市及計劃單列市證管辦（證監(jiān)會）,，上海證券交易所、深圳證券交易所,，上海證券中央登記結(jié)算公司,、深圳證券結(jié)算有限公司,，各上市公司，各證券經(jīng)營機構(gòu)：

 近一時期,，證券市場上出現(xiàn)了若干制造和傳播虛假信息,、惡炒個別股票等操縱市場的現(xiàn)象，嚴重影響了證券市場的健康發(fā)展,，為了保護投資者的合法權(quán)益,，促進證券市場健康發(fā)展，根據(jù)國家有關(guān)法律,、法規(guī),，現(xiàn)將嚴禁操縱市場行為的有關(guān)問題通知如下：



 一、禁止任何單位和個人以獲取利益或者減少損失為目的,，利用其資金、信息等優(yōu)勢操縱市場,，影響證券市場價格,，誘導(dǎo)投資者在不了解事實真相的情況下作出證券投資決定，擾亂證券市場秩序,。操縱市場行為包括：

 1．通過合謀或者集中資金操縱證券市場價格,；

 2．以散布謠言、傳播虛假信息等手段影響證券發(fā)行,、交易,；

 3．以制造證券的虛假價格，與他人串通,，進行不轉(zhuǎn)移證券所有權(quán)的虛買虛賣,；

 4．以自己的不同帳戶在相同的時間內(nèi)進行價格和數(shù)量相近、方向相反的交易,；

 5．出售或者要約出售其并不持有的證券,，擾亂證券市場秩序；

 6．以抬高或者壓低證券交易價格為目的,，連續(xù)交易某種證券,；

 7．利用職務(wù)便利，人為地壓低或者抬高證券價格,；

 8．證券投資咨詢機構(gòu)及股評人士利用媒介及其他傳播手段制造和傳播虛假信息,，擾亂市場正常運行；

 9．上市公司買賣或他人串通買賣本公司的股票,；

 10．中國證監(jiān)會認定的其他操縱市場的行為,。



 二、嚴禁任何單位以個人名義在證券交易登記機構(gòu)開設(shè)股票帳戶,。已經(jīng)開設(shè)的,，必須立即糾正,。證券交易所和登記結(jié)算公司要采取有效措施，進行督促與檢查,，并將糾正和檢查的結(jié)果于11月底前報告中國證監(jiān)會,。



 三、證券交易所要加強對股價異常變動的股票的監(jiān)控,，及時查處操縱市場的行為,，并向中國證監(jiān)會報告。



 四,、各地方證管辦（證監(jiān)會）要按照中國證監(jiān)會證監(jiān)發(fā)字〔1996〕48號《關(guān)于授權(quán)地方證券,、期貨監(jiān)管部門行使部分監(jiān)管職責(zé)的決定》的要求，切實加強對本地區(qū)上市公司,、證券經(jīng)營機構(gòu),、證券投資咨詢與信息機構(gòu)的監(jiān)管，對上述機構(gòu)利用制造,、傳播虛假信息和其他手段操縱市場的行為,，要嚴肅查處，并將情況及時報告中國證監(jiān)會,。



 五,、各地方證管辦（證監(jiān)會）要按照中國證監(jiān)會證監(jiān)發(fā)字〔1996〕64號《關(guān)于加強對地方報刊及其他媒體傳播證券期貨市場信息的監(jiān)管的通知》的要求，加強對本地區(qū)證券信息傳播的管理,，對為機構(gòu)和個人制造,、傳播虛假信息提供方便的媒體，予以嚴厲查處,。

 中國證監(jiān)會對操縱市場行為一經(jīng)查實,，將依法從嚴懲處。對制造和傳播虛假信息的媒體,，中國證監(jiān)會將會同國家有關(guān)部門嚴肅查處,，直至吊銷執(zhí)照，并追究法律責(zé)任,。