• 【發(fā)布單位】中國(guó)證券監(jiān)督管理委員會(huì)
• 【發(fā)布文號(hào)】證監(jiān)[1996]7號(hào)
• 【發(fā)布日期】1996-10-31
• 【生效日期】1996-10-31
• 【失效日期】--
• 【文件來(lái)源】
• 【所屬類別】國(guó)家法律法規(guī)

中國(guó)證券監(jiān)督管理委員會(huì) 關(guān)于嚴(yán)禁操縱證券市場(chǎng)行為的通知

 中國(guó)證券監(jiān)督管理委員會(huì)
 關(guān)于嚴(yán)禁操縱證券市場(chǎng)行為的通知
 
（1996年10月31日證監(jiān)〔1996〕7號(hào)）
各省、自治區(qū),、直轄市及計(jì)劃單列市證管辦（證監(jiān)會(huì)）,，上海證券交易所、深圳證券交易所,，上海證券中央登記結(jié)算公司,、深圳證券結(jié)算有限公司，各上市公司,，各證券經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)：

 近一時(shí)期,，證券市場(chǎng)上出現(xiàn)了若干制造和傳播虛假信息,、惡炒個(gè)別股票等操縱市場(chǎng)的現(xiàn)象，嚴(yán)重影響了證券市場(chǎng)的健康發(fā)展,，為了保護(hù)投資者的合法權(quán)益,，促進(jìn)證券市場(chǎng)健康發(fā)展，根據(jù)國(guó)家有關(guān)法律,、法規(guī),，現(xiàn)將嚴(yán)禁操縱市場(chǎng)行為的有關(guān)問題通知如下：



 一、禁止任何單位和個(gè)人以獲取利益或者減少損失為目的,，利用其資金,、信息等優(yōu)勢(shì)操縱市場(chǎng)，影響證券市場(chǎng)價(jià)格,，誘導(dǎo)投資者在不了解事實(shí)真相的情況下作出證券投資決定,，擾亂證券市場(chǎng)秩序。操縱市場(chǎng)行為包括：

 1．通過(guò)合謀或者集中資金操縱證券市場(chǎng)價(jià)格,；

 2．以散布謠言,、傳播虛假信息等手段影響證券發(fā)行、交易,；

 3．以制造證券的虛假價(jià)格,，與他人串通，進(jìn)行不轉(zhuǎn)移證券所有權(quán)的虛買虛賣,；

 4．以自己的不同帳戶在相同的時(shí)間內(nèi)進(jìn)行價(jià)格和數(shù)量相近,、方向相反的交易；

 5．出售或者要約出售其并不持有的證券,，擾亂證券市場(chǎng)秩序；

 6．以抬高或者壓低證券交易價(jià)格為目的,，連續(xù)交易某種證券,；

 7．利用職務(wù)便利，人為地壓低或者抬高證券價(jià)格,；

 8．證券投資咨詢機(jī)構(gòu)及股評(píng)人士利用媒介及其他傳播手段制造和傳播虛假信息,，擾亂市場(chǎng)正常運(yùn)行；

 9．上市公司買賣或他人串通買賣本公司的股票,；

 10．中國(guó)證監(jiān)會(huì)認(rèn)定的其他操縱市場(chǎng)的行為,。



 二、嚴(yán)禁任何單位以個(gè)人名義在證券交易登記機(jī)構(gòu)開設(shè)股票帳戶,。已經(jīng)開設(shè)的,，必須立即糾正。證券交易所和登記結(jié)算公司要采取有效措施,，進(jìn)行督促與檢查,，并將糾正和檢查的結(jié)果于11月底前報(bào)告中國(guó)證監(jiān)會(huì),。



 三、證券交易所要加強(qiáng)對(duì)股價(jià)異常變動(dòng)的股票的監(jiān)控,，及時(shí)查處操縱市場(chǎng)的行為,，并向中國(guó)證監(jiān)會(huì)報(bào)告。



 四,、各地方證管辦（證監(jiān)會(huì)）要按照中國(guó)證監(jiān)會(huì)證監(jiān)發(fā)字〔1996〕48號(hào)《關(guān)于授權(quán)地方證券,、期貨監(jiān)管部門行使部分監(jiān)管職責(zé)的決定》的要求，切實(shí)加強(qiáng)對(duì)本地區(qū)上市公司,、證券經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu),、證券投資咨詢與信息機(jī)構(gòu)的監(jiān)管，對(duì)上述機(jī)構(gòu)利用制造,、傳播虛假信息和其他手段操縱市場(chǎng)的行為,，要嚴(yán)肅查處，并將情況及時(shí)報(bào)告中國(guó)證監(jiān)會(huì),。



 五,、各地方證管辦（證監(jiān)會(huì)）要按照中國(guó)證監(jiān)會(huì)證監(jiān)發(fā)字〔1996〕64號(hào)《關(guān)于加強(qiáng)對(duì)地方報(bào)刊及其他媒體傳播證券期貨市場(chǎng)信息的監(jiān)管的通知》的要求，加強(qiáng)對(duì)本地區(qū)證券信息傳播的管理,，對(duì)為機(jī)構(gòu)和個(gè)人制造,、傳播虛假信息提供方便的媒體，予以嚴(yán)厲查處,。

 中國(guó)證監(jiān)會(huì)對(duì)操縱市場(chǎng)行為一經(jīng)查實(shí),，將依法從嚴(yán)懲處。對(duì)制造和傳播虛假信息的媒體,，中國(guó)證監(jiān)會(huì)將會(huì)同國(guó)家有關(guān)部門嚴(yán)肅查處,，直至吊銷執(zhí)照，并追究法律責(zé)任,。