• 【發(fā)布單位】中國(guó)證券監(jiān)督管理委員會(huì)
• 【發(fā)布文號(hào)】證監(jiān)期字[1996]15號(hào)
• 【發(fā)布日期】1996-12-12
• 【生效日期】1996-12-12
• 【失效日期】--
• 【文件來(lái)源】
• 【所屬類別】國(guó)家法律法規(guī)

中國(guó)證券監(jiān)督管理委員會(huì)關(guān)于對(duì)期貨經(jīng)紀(jì)機(jī)構(gòu) 進(jìn)行年度檢驗(yàn)的通知

中國(guó)證券監(jiān)督管理委員會(huì)關(guān)于對(duì)期貨經(jīng)紀(jì)機(jī)構(gòu)
 進(jìn)行年度檢驗(yàn)的通知
 
（1996年12月12日證監(jiān)期字［1996］15號(hào)）
各省、自治區(qū),、直轄市,、計(jì)劃單列市證管辦（證監(jiān)會(huì)）：

 為進(jìn)一步加強(qiáng)對(duì)期貨經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)的監(jiān)管，規(guī)范期貨經(jīng)紀(jì)行為,，經(jīng)研究,，決定對(duì)期貨經(jīng)紀(jì)公司及其營(yíng)業(yè)部、期貨兼營(yíng)機(jī)構(gòu)（以下通稱“期貨經(jīng)紀(jì)機(jī)構(gòu)”）進(jìn)行年度檢驗(yàn)（簡(jiǎn)稱“年檢”）?，F(xiàn)將有關(guān)事項(xiàng)通知如下：



 一,、中國(guó)證監(jiān)會(huì)將按年度對(duì)期貨經(jīng)紀(jì)機(jī)構(gòu)進(jìn)行檢驗(yàn)。未經(jīng)年檢或者年檢未予通過(guò)的期貨經(jīng)紀(jì)機(jī)構(gòu)不得繼續(xù)經(jīng)營(yíng)期貨經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù),。



 二,、年檢報(bào)告書的格式、內(nèi)容,、年檢標(biāo)識(shí)樣式和年檢戳記樣式由中國(guó)證監(jiān)會(huì)統(tǒng)一制定,。中國(guó)證監(jiān)會(huì)授權(quán)各地方證管辦（證監(jiān)會(huì)）負(fù)責(zé)年檢的初檢工作，由地方證管辦（證監(jiān)會(huì)）將年檢材料報(bào)中國(guó)證監(jiān)會(huì)復(fù)檢,。復(fù)檢通過(guò)的期貨經(jīng)紀(jì)機(jī)構(gòu),，中國(guó)證監(jiān)會(huì)在其《期貨經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)許可證》上加貼年檢標(biāo)識(shí)或加蓋年檢戳記后發(fā)還。



 三,、凡已領(lǐng)取《期貨經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)許可證》的期貨經(jīng)紀(jì)機(jī)構(gòu)均須參加年檢,。由地方證管辦（證監(jiān)會(huì)）上報(bào)中國(guó)證監(jiān)會(huì)待批的期貨經(jīng)紀(jì)機(jī)構(gòu)也須參加年檢。



 四,、期貨經(jīng)紀(jì)機(jī)構(gòu)年檢制度自1997年度實(shí)行,。年檢的起止日期為每年度2月1日至4月30日,。期貨經(jīng)紀(jì)機(jī)構(gòu)必須在4月1日前，到各地方證管辦（證監(jiān)會(huì)）領(lǐng)取并如實(shí)上報(bào)年檢報(bào)告書和其他有關(guān)材料（內(nèi)容要求見附件一,、二,、三）。地方證管辦（證監(jiān)會(huì)）必須在4月30日前將年檢材料報(bào)中國(guó)證監(jiān)會(huì),。



 五,、對(duì)發(fā)生以下情況的期貨經(jīng)紀(jì)機(jī)構(gòu)，地方證管辦（證監(jiān)會(huì)）應(yīng)不予通過(guò)初檢：

 （一）逾期未參加年檢的,；

 （二）資不抵債的；

 （三）經(jīng)中國(guó)證監(jiān)會(huì)批準(zhǔn)設(shè)立后六個(gè)月沒有正式對(duì)外營(yíng)業(yè)或連續(xù)六個(gè)月沒有開展經(jīng)營(yíng)活動(dòng)的,；

 （四）拒絕或阻撓中國(guó)證監(jiān)會(huì)或其授權(quán)機(jī)構(gòu)進(jìn)行年檢,、日常檢查或查處案件的；

 （五）未按《
公司法》要求進(jìn)行規(guī)范的,；

 （六）不如實(shí)上報(bào)年檢要求的有關(guān)材料,，或在申請(qǐng)?jiān)O(shè)立過(guò)程中弄虛作假或有欺詐行為的；

 （七）注冊(cè)資本不實(shí)的,；

 （八）《營(yíng)業(yè)執(zhí)照》與《期貨經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)許可證》不一致的,；

 （九）有違反國(guó)家法律、法規(guī)及中國(guó)證監(jiān)會(huì)規(guī)定情形的,。

 對(duì)于因嚴(yán)重違法違規(guī)受到中國(guó)證監(jiān)會(huì)停業(yè)整頓處罰的期貨經(jīng)紀(jì)機(jī)構(gòu),，應(yīng)在停業(yè)整頓期滿并經(jīng)中國(guó)證監(jiān)會(huì)驗(yàn)收合格后一個(gè)月內(nèi)，依本通知規(guī)定程序辦理年檢,。



 六,、期貨經(jīng)紀(jì)機(jī)構(gòu)若違反本通知的規(guī)定，中國(guó)證監(jiān)會(huì)將根據(jù)國(guó)務(wù)院,、國(guó)務(wù)院證券委和中國(guó)證監(jiān)會(huì)的有關(guān)規(guī)定嚴(yán)肅處理,。



 附件：一、期貨經(jīng)紀(jì)公司年度檢驗(yàn)報(bào)告書（略）

 二,、期貨經(jīng)紀(jì)公司營(yíng)業(yè)部年度檢驗(yàn)報(bào)告書（略）

 三,、期貨兼營(yíng)機(jī)構(gòu)年度檢驗(yàn)報(bào)告書（略）