• 【發(fā)布單位】中國證券監(jiān)督管理委員會
• 【發(fā)布文號】證監(jiān)期字[1996]15號
• 【發(fā)布日期】1996-12-12
• 【生效日期】1996-12-12
• 【失效日期】--
• 【文件來源】
• 【所屬類別】國家法律法規(guī)

中國證券監(jiān)督管理委員會關(guān)于對期貨經(jīng)紀機構(gòu) 進行年度檢驗的通知

中國證券監(jiān)督管理委員會關(guān)于對期貨經(jīng)紀機構(gòu)
 進行年度檢驗的通知
 
（1996年12月12日證監(jiān)期字［1996］15號）
各省,、自治區(qū),、直轄市、計劃單列市證管辦（證監(jiān)會）：

 為進一步加強對期貨經(jīng)紀業(yè)務的監(jiān)管,，規(guī)范期貨經(jīng)紀行為,，經(jīng)研究，決定對期貨經(jīng)紀公司及其營業(yè)部,、期貨兼營機構(gòu)（以下通稱“期貨經(jīng)紀機構(gòu)”）進行年度檢驗（簡稱“年檢”）?，F(xiàn)將有關(guān)事項通知如下：



 一、中國證監(jiān)會將按年度對期貨經(jīng)紀機構(gòu)進行檢驗,。未經(jīng)年檢或者年檢未予通過的期貨經(jīng)紀機構(gòu)不得繼續(xù)經(jīng)營期貨經(jīng)紀業(yè)務,。



 二、年檢報告書的格式,、內(nèi)容,、年檢標識樣式和年檢戳記樣式由中國證監(jiān)會統(tǒng)一制定。中國證監(jiān)會授權(quán)各地方證管辦（證監(jiān)會）負責年檢的初檢工作,，由地方證管辦（證監(jiān)會）將年檢材料報中國證監(jiān)會復檢,。復檢通過的期貨經(jīng)紀機構(gòu),，中國證監(jiān)會在其《期貨經(jīng)紀業(yè)務許可證》上加貼年檢標識或加蓋年檢戳記后發(fā)還,。



 三,、凡已領(lǐng)取《期貨經(jīng)紀業(yè)務許可證》的期貨經(jīng)紀機構(gòu)均須參加年檢。由地方證管辦（證監(jiān)會）上報中國證監(jiān)會待批的期貨經(jīng)紀機構(gòu)也須參加年檢,。



 四、期貨經(jīng)紀機構(gòu)年檢制度自1997年度實行,。年檢的起止日期為每年度2月1日至4月30日。期貨經(jīng)紀機構(gòu)必須在4月1日前,，到各地方證管辦（證監(jiān)會）領(lǐng)取并如實上報年檢報告書和其他有關(guān)材料（內(nèi)容要求見附件一,、二,、三）。地方證管辦（證監(jiān)會）必須在4月30日前將年檢材料報中國證監(jiān)會,。



 五,、對發(fā)生以下情況的期貨經(jīng)紀機構(gòu)，地方證管辦（證監(jiān)會）應不予通過初檢：

 （一）逾期未參加年檢的,；

 （二）資不抵債的；

 （三）經(jīng)中國證監(jiān)會批準設立后六個月沒有正式對外營業(yè)或連續(xù)六個月沒有開展經(jīng)營活動的,；

 （四）拒絕或阻撓中國證監(jiān)會或其授權(quán)機構(gòu)進行年檢,、日常檢查或查處案件的；

 （五）未按《
公司法》要求進行規(guī)范的,；

 （六）不如實上報年檢要求的有關(guān)材料,，或在申請設立過程中弄虛作假或有欺詐行為的,；

 （七）注冊資本不實的,；

 （八）《營業(yè)執(zhí)照》與《期貨經(jīng)紀業(yè)務許可證》不一致的,；

 （九）有違反國家法律、法規(guī)及中國證監(jiān)會規(guī)定情形的,。

 對于因嚴重違法違規(guī)受到中國證監(jiān)會停業(yè)整頓處罰的期貨經(jīng)紀機構(gòu)，應在停業(yè)整頓期滿并經(jīng)中國證監(jiān)會驗收合格后一個月內(nèi),，依本通知規(guī)定程序辦理年檢,。



 六,、期貨經(jīng)紀機構(gòu)若違反本通知的規(guī)定,，中國證監(jiān)會將根據(jù)國務院,、國務院證券委和中國證監(jiān)會的有關(guān)規(guī)定嚴肅處理,。



 附件：一、期貨經(jīng)紀公司年度檢驗報告書（略）

 二,、期貨經(jīng)紀公司營業(yè)部年度檢驗報告書（略）

 三、期貨兼營機構(gòu)年度檢驗報告書（略）