• 【發(fā)布單位】中國(guó)證券監(jiān)督管理委員會(huì)
• 【發(fā)布文號(hào)】證監(jiān)[1997]10號(hào)
• 【發(fā)布日期】1997-04-23
• 【生效日期】1997-04-23
• 【失效日期】--
• 【文件來源】
• 【所屬類別】國(guó)家法律法規(guī)

中國(guó)證券監(jiān)督管理委員會(huì)關(guān)于 開展“證券期貨市場(chǎng)防范風(fēng)險(xiǎn)年”活動(dòng)的通知

 中國(guó)證券監(jiān)督管理委員會(huì)關(guān)于
 開展“證券期貨市場(chǎng)防范風(fēng)險(xiǎn)年”活動(dòng)的通知
 
（1997年4月23日證監(jiān)［1997］10號(hào)）
各省,、自治區(qū),、直轄市、計(jì)劃單列市證管辦（證監(jiān)會(huì)）,，各證券,、期貨交易所：

 為貫徹八屆人大五次會(huì)議通過的《政府工作報(bào)告》提出的“規(guī)范證券、期貨市場(chǎng),，增強(qiáng)風(fēng)險(xiǎn)意識(shí)”的要求,，落實(shí)國(guó)務(wù)院關(guān)于金融系統(tǒng)1997年要大力開展“整頓金融秩序，防范金融風(fēng)險(xiǎn)年”活動(dòng)的指示，中國(guó)證監(jiān)會(huì)決定今年在證券期貨行業(yè)開展“證券期貨市場(chǎng)防范風(fēng)險(xiǎn)年”活動(dòng),，并以此作為全年的工作重點(diǎn),，通過加強(qiáng)市場(chǎng)監(jiān)管，規(guī)范市場(chǎng)行為,，努力防范和化解市場(chǎng)風(fēng)險(xiǎn),，保持市場(chǎng)穩(wěn)定，為香港回歸和黨的十五大召開創(chuàng)造良好的社會(huì)環(huán)境?，F(xiàn)將有關(guān)事項(xiàng)通知如下：



 一,、開展“證券期貨市場(chǎng)防范風(fēng)險(xiǎn)年”活動(dòng)的重要意義、主要任務(wù)和目標(biāo)

 1．證券期貨市場(chǎng)的風(fēng)險(xiǎn)防范意義重大,。證券期貨市場(chǎng)由于參與者多,、涉及面廣、系統(tǒng)性強(qiáng),，市場(chǎng)的風(fēng)險(xiǎn)程度較高,，而且因其突發(fā)性強(qiáng)、傳導(dǎo)快,，如不能有效控制,，容易誘發(fā)金融風(fēng)險(xiǎn)并影響社會(huì)穩(wěn)定。我國(guó)證券市場(chǎng)還很不成熟,，期貨市場(chǎng)還處在試點(diǎn)階段,，不規(guī)范的問題相當(dāng)突出，防范和化解市場(chǎng)風(fēng)險(xiǎn)的任務(wù)則更為嚴(yán)峻,。因此,，積極開展“證券期貨市場(chǎng)防范風(fēng)險(xiǎn)年”活動(dòng)，把證券期貨市場(chǎng)規(guī)范化建設(shè)推向深入,，不僅對(duì)于證券期貨市場(chǎng)健康穩(wěn)步發(fā)展具有極其迫切的現(xiàn)實(shí)意義,，而且對(duì)于保證國(guó)民經(jīng)濟(jì)健康發(fā)展和社會(huì)穩(wěn)定具有十分深遠(yuǎn)的意義。

 2．開展“證券期貨市場(chǎng)防范風(fēng)險(xiǎn)年”活動(dòng)是今年證券期貨市場(chǎng)工作的主要任務(wù),。各級(jí)監(jiān)管機(jī)構(gòu),，都要切實(shí)擔(dān)起各自的監(jiān)管職責(zé)，實(shí)行防范風(fēng)險(xiǎn)主要領(lǐng)導(dǎo)負(fù)責(zé)制,，建立必要的風(fēng)險(xiǎn)防范制度和措施,。證券期貨市場(chǎng)的參與各方，都要增強(qiáng)風(fēng)險(xiǎn)意識(shí),，提高風(fēng)險(xiǎn)防范能力,，形成證券期貨市場(chǎng)風(fēng)險(xiǎn)防范體系。

 3．“證券期貨市場(chǎng)防范風(fēng)險(xiǎn)年”主要目標(biāo)是：通過防范風(fēng)險(xiǎn)年活動(dòng)的開展,，使市場(chǎng)風(fēng)險(xiǎn)意識(shí)進(jìn)一步增強(qiáng),，初步形成證券期貨行業(yè)多層次的風(fēng)險(xiǎn)管理制度和風(fēng)險(xiǎn)防范機(jī)制,，證券期貨市場(chǎng)風(fēng)險(xiǎn)防范能力得到提高。



 二,、“證券期貨市場(chǎng)防范風(fēng)險(xiǎn)年”活動(dòng)的主要內(nèi)容和具體措施

 1．開展多種形式宣傳教育活動(dòng),，增強(qiáng)風(fēng)險(xiǎn)意識(shí)

 （1）充分發(fā)揮輿論導(dǎo)向作用，加強(qiáng)正面風(fēng)險(xiǎn)宣傳,，引導(dǎo)市場(chǎng)參與各方增強(qiáng)風(fēng)險(xiǎn)意識(shí),。各指定報(bào)刊要提出防范風(fēng)險(xiǎn)年報(bào)道方案，開辟證券期貨市場(chǎng)風(fēng)險(xiǎn)報(bào)道專欄（持續(xù)1年）,，針對(duì)市場(chǎng)情況,，及時(shí)組織評(píng)論分析文章，組織采編有關(guān)國(guó)內(nèi)外證券期貨市場(chǎng)防范風(fēng)險(xiǎn)的經(jīng)驗(yàn)及教訓(xùn)的通訊報(bào)道,；

 （2）有關(guān)單位要組織編寫風(fēng)險(xiǎn)教育手冊(cè),，通過各種形式發(fā)放和擺放。手冊(cè)主要內(nèi)容包括：介紹證券期貨市場(chǎng)基本知識(shí),，介紹證券期貨市場(chǎng)法規(guī),、規(guī)章和政策，突出分析投資風(fēng)險(xiǎn),，介紹市場(chǎng)風(fēng)險(xiǎn),，如何解讀上市公司年報(bào)，等等,；

 （3）開展“證券期貨市場(chǎng)風(fēng)險(xiǎn)宣傳日”活動(dòng)。各證券期貨經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)每季度舉辦一次宣傳日活動(dòng),，發(fā)放有關(guān)宣傳資料,，解答有關(guān)具體問題；

 （4）定期召開證券期貨監(jiān)管部門,、證券期貨交易所,、證券期貨經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)、上市公司,、投資者,、新聞單位等有關(guān)方面參加的專題座談會(huì)。內(nèi)容有：各單位開展防范風(fēng)險(xiǎn)年的經(jīng)驗(yàn)和問題,，當(dāng)前市場(chǎng)存在的風(fēng)險(xiǎn)隱患及對(duì)策,，通報(bào)有關(guān)情況，提醒各方面注意市場(chǎng)風(fēng)險(xiǎn),。

 2．建立市場(chǎng)風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)測(cè)系統(tǒng)

 有效的市場(chǎng)監(jiān)測(cè)是防范市場(chǎng)風(fēng)險(xiǎn)的基礎(chǔ),。要抓緊建立風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)控體系，準(zhǔn)確把握市場(chǎng)動(dòng)態(tài),，及早發(fā)現(xiàn)隱患,，盡快堵塞漏洞,，防患于未然。

 （1）中國(guó)證監(jiān)會(huì)正加快開發(fā)建立證券期貨市場(chǎng)信息系統(tǒng),，近期建設(shè)重點(diǎn)是加緊開發(fā)中央數(shù)據(jù)庫(kù),，為市場(chǎng)監(jiān)控提供全面、準(zhǔn)確,、及時(shí)的數(shù)據(jù)和資料,；

 （2）完善證券交易所的監(jiān)控系統(tǒng)，健全監(jiān)控制度,，改進(jìn)監(jiān)控方式,，加大監(jiān)控力量，落實(shí)監(jiān)控崗位,，提高一線監(jiān)控的效率和水平,；

 （3）充實(shí)市場(chǎng)稽查和一線監(jiān)管力量，通過定期和非定期,、重點(diǎn)和非重點(diǎn),、現(xiàn)場(chǎng)和非現(xiàn)場(chǎng)等多種檢查方式，查疏堵漏,，及時(shí)發(fā)現(xiàn)市場(chǎng)風(fēng)險(xiǎn)苗頭,。

 3．形成證券期貨市場(chǎng)風(fēng)險(xiǎn)防范體系

 加快制度建設(shè)是防范市場(chǎng)風(fēng)險(xiǎn)的根本。要抓緊制定和健全各個(gè)方面,、各個(gè)環(huán)節(jié)的風(fēng)險(xiǎn)防范制度和辦法,，使風(fēng)險(xiǎn)防范工作規(guī)范化、正?；?。

 （1）各地證券期貨監(jiān)管部門要把工作重點(diǎn)轉(zhuǎn)移到加強(qiáng)市場(chǎng)監(jiān)管、防范市場(chǎng)風(fēng)險(xiǎn)上來,，加強(qiáng)市場(chǎng)稽查力量,，制訂轄區(qū)內(nèi)防范風(fēng)險(xiǎn)目標(biāo)和具體措施；

 （2）各證券,、期貨交易所要切實(shí)擔(dān)起一線監(jiān)管的職責(zé),，建立和健全各種風(fēng)險(xiǎn)管理制度，加強(qiáng)市場(chǎng)監(jiān)管,；

 （3）證券期貨交易所,、證券期貨經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)要改進(jìn)和提高技術(shù)設(shè)施的運(yùn)行質(zhì)量，從制度,、技術(shù)上確保交易系統(tǒng)安全運(yùn)行,；

 （4）證券登記結(jié)算公司、期貨清算部門和資金清算代理銀行要完善清算制度,，嚴(yán)格清算紀(jì)律,，不得對(duì)證券期貨經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)透支和拆借資金,，嚴(yán)格防范清算風(fēng)險(xiǎn)；

 （5）證券期貨經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)要健全內(nèi)部風(fēng)險(xiǎn)管理制度,，嚴(yán)格遵守各項(xiàng)交易制度和財(cái)務(wù)制度,，嚴(yán)禁違規(guī)自營(yíng)、挪用客戶保證金,、向客戶透支,、向銀行拆借資金、超比例持倉(cāng)等行為,；

 （6）上市公司要規(guī)范運(yùn)作,，嚴(yán)格規(guī)范信息披露，認(rèn)真執(zhí)行各項(xiàng)會(huì)計(jì)和財(cái)務(wù)制度,，不得弄虛作假,，不得買賣或炒作本公司股票。要嚴(yán)格管理,、依法經(jīng)營(yíng),，降低經(jīng)營(yíng)風(fēng)險(xiǎn)；

 （7）進(jìn)一步整頓證券期貨市場(chǎng)信息傳播秩序,，規(guī)范新聞媒體從業(yè)人員的行為,，對(duì)咨詢機(jī)構(gòu)及股評(píng)人士實(shí)行準(zhǔn)入制度和資格管理，對(duì)造謠惑眾,，誤導(dǎo)股民的違規(guī)行為要嚴(yán)厲查處,；

 （8）會(huì)計(jì)師事務(wù)所、律師事務(wù)所,、資產(chǎn)評(píng)估機(jī)構(gòu)等其它中介機(jī)構(gòu)要規(guī)范執(zhí)業(yè)行為,，提高執(zhí)業(yè)道德水平，不得出具虛假的,、有重大遺漏的和嚴(yán)重誤導(dǎo)性陳述的文件。

 4．建立健全各類市場(chǎng)風(fēng)險(xiǎn)基金

 健全風(fēng)險(xiǎn)化解機(jī)制是化解市場(chǎng)風(fēng)險(xiǎn)的保證,。目前主要是要健全不同層次的風(fēng)險(xiǎn)基金,，要完善證券交易所風(fēng)險(xiǎn)基金，建立證券經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)各類風(fēng)險(xiǎn)控制基金,，掌握化解市場(chǎng)風(fēng)險(xiǎn)的必要手段,，增強(qiáng)化解市場(chǎng)風(fēng)險(xiǎn)的能力。

 5．建立重點(diǎn)監(jiān)控和公開舉報(bào)制度

 對(duì)新股發(fā)行環(huán)節(jié),、新股發(fā)行公司,、上市公司、中介機(jī)構(gòu)以及機(jī)構(gòu),、個(gè)人大戶等重點(diǎn)部位,、重點(diǎn)對(duì)象實(shí)行重點(diǎn)防范,、重點(diǎn)監(jiān)控，及時(shí)查處各類違規(guī)案件,，嚴(yán)厲打擊各種市場(chǎng)違規(guī)行為,。

 （1）抽選若干證券期貨經(jīng)營(yíng)、經(jīng)紀(jì)機(jī)構(gòu),，對(duì)其各種市場(chǎng)行為實(shí)施重點(diǎn)監(jiān)控,；

 （2）抽選若干上市公司，對(duì)其信息披露等行為實(shí)施重點(diǎn)監(jiān)控,；

 （3）抽選若干機(jī)構(gòu)大戶和個(gè)人大戶,，對(duì)其交易行為實(shí)施重點(diǎn)監(jiān)控；

 （4）對(duì)新股發(fā)行公司進(jìn)行重點(diǎn)監(jiān)控,，對(duì)其申報(bào)材料的真實(shí)性實(shí)行發(fā)審抽查和實(shí)地考查制度,；

 （5）對(duì)發(fā)行環(huán)節(jié)等重點(diǎn)部位進(jìn)行重點(diǎn)監(jiān)控，加大查處虛假認(rèn)購(gòu)資金的力度,；

 （6）實(shí)行公開舉報(bào)制度,，中國(guó)證監(jiān)會(huì)和各地證管部門、各交易所要公布舉報(bào)電話,，方便社會(huì)大眾對(duì)證券期貨市場(chǎng)中的違法違規(guī)活動(dòng)和行為進(jìn)行舉報(bào),，提供線索和證據(jù)。

 對(duì)重點(diǎn)監(jiān)控和公開舉報(bào)制度要通過建立檔案,、動(dòng)態(tài)跟蹤,、綜合分析等環(huán)節(jié)，及時(shí)查實(shí)和查處違規(guī)活動(dòng),，迅速采取有效措施,，把嚴(yán)重違規(guī)機(jī)構(gòu)和個(gè)人等“害群之馬”清除出場(chǎng)，涉及刑律的要依法追究其刑事責(zé)任,。



 三,、加強(qiáng)“證券期貨市場(chǎng)防范風(fēng)險(xiǎn)年”活動(dòng)的組織領(lǐng)導(dǎo)

 防范和化解證券期貨市場(chǎng)風(fēng)險(xiǎn)，是一個(gè)系統(tǒng)工程,，涉及到市場(chǎng)的各個(gè)方面,，需要加強(qiáng)領(lǐng)導(dǎo)、精心組織,、周密部署,、認(rèn)真落實(shí)。

 1．為加強(qiáng)領(lǐng)導(dǎo),，統(tǒng)一行動(dòng),，中國(guó)證監(jiān)會(huì)成立“證券期貨市場(chǎng)防范風(fēng)險(xiǎn)年”活動(dòng)辦公室，負(fù)責(zé)活動(dòng)的具體協(xié)調(diào)組織工作,。

 2．各地證券期貨監(jiān)管部門,、各證券期貨交易所,、各證券期貨經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)的主要負(fù)責(zé)人要直接領(lǐng)導(dǎo)，成立專門協(xié)調(diào)部門,，建立層層責(zé)任制,，具體組織，狠抓各項(xiàng)工作的落實(shí),。

 3．由中國(guó)證監(jiān)會(huì)牽頭,，從各地證管辦（證監(jiān)會(huì)）、各交易所,、會(huì)計(jì)師事務(wù)所,、律師事務(wù)所等機(jī)構(gòu)抽調(diào)干部組成若干檢查小組，近期將分批分期赴各地對(duì)“證券期貨市場(chǎng)防范風(fēng)險(xiǎn)年”活動(dòng)情況進(jìn)行檢查,。

 4．對(duì)各地活動(dòng)開展情況進(jìn)行評(píng)比和年終總結(jié),。對(duì)各項(xiàng)工作開展不力的單位要通報(bào)批評(píng)，對(duì)情節(jié)嚴(yán)重,、造成損失的單位要予以處分并追究主要領(lǐng)導(dǎo)人的責(zé)任,，對(duì)先進(jìn)單位進(jìn)行表?yè)P(yáng)并總結(jié)推廣其經(jīng)驗(yàn)。

 各地接到本通知后,，請(qǐng)即轉(zhuǎn)發(fā)至轄區(qū)內(nèi)的證券期貨經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu),、上市公司、其它中介機(jī)構(gòu),。