• 【發(fā)布單位】中國證券監(jiān)督管理委員會
• 【發(fā)布文號】證監(jiān)交字[1997]21號
• 【發(fā)布日期】1997-11-19
• 【生效日期】1997-11-19
• 【失效日期】--
• 【文件來源】
• 【所屬類別】國家法律法規(guī)

中國證券監(jiān)督管理委員會關(guān)于發(fā)布《關(guān)于證券交易所 報告制度的若干規(guī)定

 中國證券監(jiān)督管理委員會關(guān)于發(fā)布《關(guān)于證券交易所
 報告制度的若干規(guī)定
（試行）》的通知
 （1997年11月19日證監(jiān)交字〔1997〕21號）
 為了進(jìn)一步加強(qiáng)對證券交易所的管理,，根據(jù)《關(guān)于將上海證券交易所和深圳證券交易所劃歸中國證監(jiān)會直接管理的通知》（國辦函〔1997〕39號）和《
證券交易所管理辦法》,，我會制定了《關(guān)于證券交易所報告制度的若干規(guī)定（試行）》。現(xiàn)發(fā)給你們,，請認(rèn)真遵照執(zhí)行,。

 附件：關(guān)于證券交易所報告制度的若干規(guī)定（試行）




 附件： 關(guān)于證券交易所報告制度的若干規(guī)定（試行）




 第一章 總則





 第一條 為了進(jìn)一步加強(qiáng)和完善對證券交易所（以下簡稱交易所）的管理，根據(jù)國務(wù)院《關(guān)于將上海證券交易所和深圳證券交易所劃歸中國證監(jiān)會直接管理的通知》和《
證券交易所管理辦法》（以下簡稱《辦法》）制定本規(guī)定,。



 第二條 本規(guī)定所稱報告制度,，是指交易所向中國證券監(jiān)督管理委員會（以下簡稱證監(jiān)會）報批、報備和報告各類事項應(yīng)當(dāng)遵循的規(guī)定,。



 第三條 本規(guī)定所稱報批,，是指交易所將其擬決定事項報證監(jiān)會批準(zhǔn)的程序。

 本規(guī)定所稱報備,，是指交易所將其已決定事項報證監(jiān)會備案的程序,。證監(jiān)會接到報備文件后在五個工作日內(nèi)不提出異議的,，交易所可以執(zhí)行其決定。

 本規(guī)定所稱報告,，是指交易所將其報批,、報備事項之外的決定或工作以及證券市場的有關(guān)情況等告知證監(jiān)會的程序。



 第四條 交易所向證監(jiān)會報批,、報備和報告各類事項應(yīng)當(dāng)做到真實,、準(zhǔn)確、及時,、規(guī)范,。



 第五條 報批、報備和報告文件應(yīng)當(dāng)為文件正本,，緊急情況可使用正本傳真件,，并按照本規(guī)定分別注明報批、報備,、報告字樣,。

 報批事項應(yīng)當(dāng)寫明報批的具體內(nèi)容、原因及可能存在的問題,。需要事先征求有關(guān)方面意見的,，應(yīng)當(dāng)寫明征求意見的結(jié)果。



 第六條 《辦法》已規(guī)定的報批,、報備和報告事項,，交易所必須認(rèn)真執(zhí)行。




 第二章 報批事項





 第七條 以下各事項應(yīng)當(dāng)報證監(jiān)會批準(zhǔn)：

 （一）交易所任免總經(jīng)理助理,，總監(jiān),、副總監(jiān)，財務(wù)部,、人事部經(jīng)理,，證券登記結(jié)算公司總經(jīng)理、副總經(jīng)理,；

 （二）交易所,、證券登記結(jié)算公司財務(wù)預(yù)算、決算方案應(yīng)當(dāng)在交易所理事會審定后,，交易所會員大會審議前報證監(jiān)會批準(zhǔn),；

 （三）交易所設(shè)立和調(diào)整證券市場中各種收費(fèi)的收取標(biāo)準(zhǔn)，應(yīng)當(dāng)在報收費(fèi)管理部門批準(zhǔn)前報證監(jiān)會批準(zhǔn),；

 （四）交易所發(fā)行,、上市每一只證券及其他交易品種；

 （五）證監(jiān)會要求報批的其他事項,。




 第三章 報備事項





 第八條 以下各事項應(yīng)當(dāng)報證監(jiān)會備案：

 （一）交易所任免須報批之外的部門經(jīng)理級人員,；

 （二）交易所制定,、修訂須報批之外的制度性文件；

 （三）交易所更換交易,、結(jié)算和通訊系統(tǒng)的主要設(shè)備,；

 （四）交易所每年第一季度內(nèi)考評上一年度部門經(jīng)理級以上人員的結(jié)果；

 （五）交易所召開所外有關(guān)方面參加的非例行重要會議,；

 （六）交易所預(yù)算外的重大開支項目,；

 （七）證監(jiān)會要求備案的其他事項。




 第四章 報告事項





 第九條 交易所應(yīng)當(dāng)將所務(wù)會議,、總經(jīng)理辦公會議和其他重要會議的會議紀(jì)要報送證監(jiān)會,。



 第十條 交易所應(yīng)當(dāng)在每周前兩個工作日內(nèi)向證監(jiān)會報送上一周的交易所工作動態(tài)，內(nèi)容包括：

 （一）主要工作和重要活動,；

 （二）內(nèi)部規(guī)章制度制定,、修訂情況；

 （三）內(nèi)部機(jī)構(gòu)職能調(diào)整和部門經(jīng)理級以上干部的人事調(diào)整,。



 第十一條 交易所應(yīng)當(dāng)在每月前五個工作日內(nèi)向證監(jiān)會報送上月的交易所市場監(jiān)管工作報告,，內(nèi)容包括：

 （一）市場異常情況分析；

 （二）投訴和監(jiān)控系統(tǒng)報警情況及調(diào)查處理,；

 （三）透支,、賣空情況；

 （四）涉嫌違規(guī)案件的調(diào)查處理,；

 （五）其他監(jiān)管工作,。



 第十二條 交易所應(yīng)當(dāng)在以下事項發(fā)生、發(fā)現(xiàn)之日起兩個工作日內(nèi)向證監(jiān)會報告：

 （一）交易所,、證券登記結(jié)算公司可能存在的重大的或有負(fù)債、或有損失,；

 （二）日常監(jiān)管中遇到超出交易所職權(quán)范圍的事項,；

 （三）
上市規(guī)則中列明的報告事項。



 第十三條 交易所應(yīng)當(dāng)在以下事項發(fā)生后立即向證監(jiān)會報告：

 （一）根據(jù)《辦法》第五十七條履行職權(quán),；

 （二）交易,、通訊系統(tǒng)出現(xiàn)故障，全部或者部分證券營業(yè)部不能正常接收即時行情或者不能正常交易,；

 （三）發(fā)生影響交易所正常工作的突發(fā)事件或異常情況,；

 （四）證監(jiān)會要求報告的其他事項。



 第十四條 股價指數(shù)大幅波動時,，交易所應(yīng)當(dāng)在每日閉市后立即向證監(jiān)會報告市場情況,，內(nèi)容包括：

 （一）市場概況；

 （二）股價指數(shù)大幅波動的因素分析,；

 （三）實時監(jiān)控情況,。




 第五章 附則



 第十五條 交易所應(yīng)當(dāng)根據(jù)證監(jiān)會的要求調(diào)整報批,、報備、報告事項的內(nèi)容和方式,。



 第十六條 本規(guī)定自發(fā)布之日起施行,。