企業(yè)年金基金受托管理合同

甲 方： _________________________________

注冊(cè)登記號(hào)： _________________________________

住 所： _________________________________

法定代表人： _________________________________

乙 方： _________________________________

注冊(cè)登記號(hào)： _________________________________

住 所： _________________________________

法定代表人： _________________________________

企業(yè)年金基金受托管理業(yè)務(wù)資格證書編號(hào)： _________________________________

甲方是設(shè)立企業(yè)年金計(jì)劃的企業(yè)，乙方是依法成立具備受托管理資格的公司,，雙方按照《中華人民共和國(guó)信托法》,、《中華人民共和國(guó)合同法》、《企業(yè)年金試行辦法》和《企業(yè)年金基金管理試行辦法》等有關(guān)法律的規(guī)定,，甲方委托乙方為 _________________________________ 企業(yè)年金基金的受托人,，乙方同意接受甲方的委托，從事此項(xiàng)受托管理業(yè)務(wù),；雙方同意本著真誠(chéng)合作,、平等自愿和誠(chéng)實(shí)信用的原則，開展此項(xiàng)合作,。

為明確甲,、乙雙方在企業(yè)年金基金財(cái)產(chǎn)賬戶的管理等相關(guān)事宜中的權(quán)利、義務(wù)及職責(zé),，確保企業(yè)年金基金財(cái)產(chǎn)的安全,，實(shí)現(xiàn)企業(yè)年金基金保值增值，維護(hù)受益人和合同雙方的合法權(quán)益,，特訂立本合同,。

第一條 定義和釋義

在本合同中，除非上下文另有解釋或文意另有所指,，下列詞語(yǔ)具有如下含義：

（一）本合同：指編號(hào)為 號(hào)的《 _________________________________ 企業(yè)年金基金受托管理合同》及對(duì)該合同的任何修訂和補(bǔ)充,。

（二）受托管理：指甲方基于對(duì)乙方的信任，將自己合法支配的財(cái)產(chǎn)委托給乙方,，由乙方按甲方的意愿、以企業(yè)年金基金財(cái)產(chǎn)的名義,，為受益人的利益管理,、運(yùn)用和處分年金基金財(cái)產(chǎn)的行為。

（三）企業(yè)年金基金：指 _________________________________ 企業(yè)根據(jù)《 _________________________________ 企業(yè)年金計(jì)劃》歸集的資金及其投資運(yùn)營(yíng)收益形成的企業(yè)補(bǔ)充養(yǎng)老保險(xiǎn)基金,。

（四）初始受托財(cái)產(chǎn)：簽訂本受托合同時(shí)雙方約定的信托財(cái)產(chǎn)金額,。

（五）企業(yè)年金基金財(cái)產(chǎn)或受托財(cái)產(chǎn)：指本合同期限內(nèi)由甲方交付的全部財(cái)產(chǎn)和本受托管理期限內(nèi)獲得收益的總和。

（六）受托財(cái)產(chǎn)托管專戶：指根據(jù)乙方指令托管人以 _________________________________ 企業(yè)年金基金的名義在托管人營(yíng)業(yè)機(jī)構(gòu)開立的企業(yè)年金基金財(cái)產(chǎn)專用存款賬戶,，用于歸集企業(yè)年金的繳費(fèi),、投資運(yùn)營(yíng)收益和支付企業(yè)年金受益人的退休待遇等。

（七）委托投資資產(chǎn)托管專戶：指根據(jù)乙方指令托管人以 _________________________________ 企業(yè)年金基金或 _________________________________ 企業(yè)年金基金證券組合的名義在托管人營(yíng)業(yè)機(jī)構(gòu)開立的,，專門用于委托投資資產(chǎn)交易清算的托管專用賬戶,。

（八）受托當(dāng)事人：指根據(jù)本受托管理合同享受權(quán)利并承擔(dān)義務(wù)的甲方,、乙方和受益人。

第二條 受托的名稱

本受托的名稱為： _________________________________ 企業(yè)年金基金,。

第三條 受托的設(shè)立

（一）受托當(dāng)事人

1.委托人（甲方）： _________________________________ 公司（企業(yè)）

2.受托人（乙方）： _________________________________ 公司

3.受益人：由甲方提供的《受益人名冊(cè)》確定（詳見 _________________________________ ）

（二）受托聲明與承諾

甲方自愿按照本合同將其合法擁有的按照《 _________________________________ 企業(yè)年金計(jì)劃》歸集的企業(yè)年金基金財(cái)產(chǎn)委托給乙方,，甲方對(duì) _________________________________ 企業(yè)年金基金財(cái)產(chǎn)來(lái)源及用途的合法性做出書面承諾，保證本企業(yè)年金基金財(cái)產(chǎn)沒有設(shè)立任何擔(dān)保,，也沒有任何其他限制性條件妨礙乙方對(duì)該財(cái)產(chǎn)的受托管理,。乙方同意接受甲方的委托，以企業(yè)年金基金財(cái)產(chǎn)的名義,，為受益人的利益管理,、處分企業(yè)年金基金財(cái)產(chǎn)，乙方承諾：管理本受托財(cái)產(chǎn)應(yīng)恪盡職守,，履行誠(chéng)實(shí),、信用、謹(jǐn)慎,、有效管理的義務(wù),。

（三）受托目的

依靠乙方的專業(yè)管理能力、優(yōu)質(zhì)服務(wù)以及透明化,、規(guī)范化的操作,，實(shí)現(xiàn)企業(yè)年金基金保值增值，保證企業(yè)年金基金財(cái)產(chǎn)的獨(dú)立性,，提高企業(yè)年金基金的運(yùn)行效率,，降低綜合管理成本，為受益人提供補(bǔ)充養(yǎng)老保障,，維護(hù)受益人的利益,。

（四）受托財(cái)產(chǎn)

1.初始受托資金為 _________________________________ 元人民幣，甲方須在合同生效后的 _________________________________ 個(gè)工作日內(nèi)匯入乙方設(shè)立的企業(yè)年金基金受托財(cái)產(chǎn)托管專戶,。

2.甲方在合同期內(nèi)將按月增加或減少受托財(cái)產(chǎn),，增加的受托財(cái)產(chǎn)金額以實(shí)際到賬的金額為準(zhǔn)，減少的財(cái)產(chǎn)以甲方確認(rèn)的企業(yè)年金待遇支付金額為準(zhǔn),。增加的財(cái)產(chǎn)與初始受托財(cái)產(chǎn)及其投資運(yùn)營(yíng)收益一并歸屬于受托財(cái)產(chǎn),。

3.受托財(cái)產(chǎn)獨(dú)立于甲方、乙方和其他任何為企業(yè)年金基金提供服務(wù)的自然人,、法人或其他組織的固有財(cái)產(chǎn),。

4.乙方因受托財(cái)產(chǎn)的管理、運(yùn)用,、處分或者其他情形而取得的財(cái)產(chǎn)歸屬于受托財(cái)產(chǎn),。

第四條 甲方的權(quán)利和義務(wù)

（一）甲方的權(quán)利

1.有權(quán)向乙方了解受托財(cái)產(chǎn)的管理、處分及收支情況,，并有權(quán)要求乙方做出說明,。

2.有權(quán)查閱,、抄錄或者復(fù)制與受托財(cái)產(chǎn)有關(guān)的受托賬目以及處理受托管理業(yè)務(wù)的其他文件。

3.乙方違反受托目的處分受托財(cái)產(chǎn)或者因違背管理職責(zé),、處理受托管理業(yè)務(wù)不當(dāng)致使受托財(cái)產(chǎn)受到損失的,，甲方有權(quán)申請(qǐng)人民法院撤銷該處分行為，并有權(quán)要求乙方恢復(fù)受托財(cái)產(chǎn)的原狀或者予以賠償,。該項(xiàng)規(guī)定的申請(qǐng)權(quán),，自甲方知道或者應(yīng)當(dāng)知道撤銷原因之日起一年內(nèi)不行使的，歸于消滅,。

4.乙方違反受托目的處分受托財(cái)產(chǎn)或者管理,、處分受托財(cái)產(chǎn)有重大過失的，甲方有權(quán)解任乙方,。

5.法律,、行政法規(guī)和本合同約定的其他權(quán)利。

（二）甲方的義務(wù)

1.甲方有義務(wù)承諾甲方建立 _________________________________ 企業(yè)年金計(jì)劃符合中國(guó)相關(guān)法律法規(guī),。

2.甲方有義務(wù)承諾交付的全部受托財(cái)產(chǎn)的來(lái)源符合中國(guó)相關(guān)法律法規(guī),。甲方有按本合同的規(guī)定按時(shí)繳納受托資金及合同期限內(nèi)追加資金的義務(wù)。并承擔(dān)由于未按時(shí)繳納資金而引起的一切責(zé)任,。

3.甲方有義務(wù)向乙方提供建立企業(yè)年金基金相關(guān)的資料和信息,，包括但不限于：企業(yè)基本信息、職工基本信息,、營(yíng)業(yè)執(zhí)照,、財(cái)務(wù)報(bào)表、繳納基本養(yǎng)老保險(xiǎn)的憑單,、監(jiān)管部門要求提供的材料等相關(guān)資料及證明,。甲方有義務(wù)確認(rèn)所提供的任何形式的信息材料準(zhǔn)確無(wú)誤；并保證無(wú)故意隱瞞,。

4.甲方同意乙方按本合同約定的方式管理,、處分受托財(cái)產(chǎn)。

5.甲方有義務(wù)向受益人披露企業(yè)年金基金定期報(bào)告,。

6.甲方有義務(wù)承擔(dān)按照合同約定的各項(xiàng)管理流程填制表格,、確認(rèn)數(shù)據(jù)、加蓋公章的職責(zé),。

7.甲方有義務(wù)向乙方提供人員變動(dòng)信息,，遇重大人員變動(dòng)情況應(yīng)及時(shí)通知乙方,。

8.甲方同意按本合同第八條的規(guī)定從受托財(cái)產(chǎn)中支付費(fèi)用,。

9.甲方同意按照本合同的約定及時(shí)向賬戶管理人支付賬戶管理費(fèi)。

10.法律,、行政法規(guī)的規(guī)定和本合同約定的其他義務(wù),。

第五條 乙方的權(quán)利和義務(wù)

（一）乙方的權(quán)利

1.依據(jù)本合同約定從受托財(cái)產(chǎn)中收取受托管理費(fèi),；依據(jù)《 _________________________________ 企業(yè)年金基金托管合同》《 _________________________________ 企業(yè)年金基金投資管理合同》從受托財(cái)產(chǎn)中列支托管費(fèi)和投資管理費(fèi)；依據(jù)《 _________________________________ 企業(yè)年金基金賬戶管理合同》約定通知甲方向賬戶管理人支付賬戶管理費(fèi),。

2.依據(jù)本合同的約定通知甲方將企業(yè)年金繳費(fèi)劃入受托財(cái)產(chǎn)托管專戶,。

3.依據(jù)本合同約定的方式，管理,、處分受托財(cái)產(chǎn),。

4.當(dāng)甲方的指令同國(guó)家有關(guān)法律法規(guī)相抵觸時(shí)，乙方有權(quán)拒絕執(zhí)行,。

5.法律,、行政法規(guī)的規(guī)定和本合同約定的其他權(quán)利。

（二）乙方的義務(wù)

1.乙方從事受托活動(dòng),，應(yīng)當(dāng)遵守法律,、法規(guī)的規(guī)定和本合同的約定，不得損害國(guó)家利益,、社會(huì)公眾利益和他人的合法權(quán)益,；如遇國(guó)家政策重大調(diào)整，應(yīng)及時(shí)通知甲方,，各方應(yīng)就相關(guān)事項(xiàng)進(jìn)行協(xié)商和調(diào)整,。

2.乙方管理、處分受托財(cái)產(chǎn)所產(chǎn)生的債權(quán),，不得與其固有財(cái)產(chǎn)產(chǎn)生的債務(wù)相抵銷,；乙方管理、處分不同企業(yè)年金基金受托財(cái)產(chǎn)所產(chǎn)生的債權(quán)債務(wù),，不得相互抵消,。

3.應(yīng)當(dāng)遵守本合同的約定，本著忠實(shí)于受益人最大利益的原則處理受托管理業(yè)務(wù),；乙方管理受托財(cái)產(chǎn),，必須恪盡職守，履行誠(chéng)實(shí),、信用,、謹(jǐn)慎、有效管理的義務(wù),。

4.不得將受托財(cái)產(chǎn)轉(zhuǎn)為其固有財(cái)產(chǎn),；乙方將受托財(cái)產(chǎn)轉(zhuǎn)為其固有財(cái)產(chǎn)的，必須恢復(fù)該受托財(cái)產(chǎn)的原狀,；造成受托財(cái)產(chǎn)損失的,，應(yīng)當(dāng)承擔(dān)賠償責(zé)任。

5.除經(jīng)甲方同意，并以公平的市場(chǎng)價(jià)格進(jìn)行交易之外,，乙方不得將其固有財(cái)產(chǎn)與受托財(cái)產(chǎn)進(jìn)行交易或者將不同受托財(cái)產(chǎn)進(jìn)行相互交易,。

6.為受托財(cái)產(chǎn)提供專門的財(cái)務(wù)管理，與乙方固有財(cái)產(chǎn)以及不同的受托財(cái)產(chǎn)分別記賬,，在托管銀行開立企業(yè)年金基金受托財(cái)產(chǎn)托管專戶,。及時(shí)與托管人核對(duì)受托財(cái)產(chǎn)托管專戶余額、企業(yè)的繳費(fèi)到賬情況和向受益人支付待遇等信息,。

7.及時(shí)通知托管人將受托財(cái)產(chǎn)托管專戶的資金劃入委托投資資產(chǎn)托管專戶,。

8.支付受益人企業(yè)年金基金待遇時(shí)，通知托管人將資金從受托財(cái)產(chǎn)托管專戶劃入受益人的銀行存款賬戶或?qū)ｉT用于支付受益人企業(yè)年金待遇的法人存款賬戶中,。

9.保存處理受托管理業(yè)務(wù)的完整記錄,，保存期限自本受托生效之日起至本受托終止后的 _________________________________ 年。

10.本受托合同終止時(shí),，如甲方選任了新受托人,，在完成與新受托人的交接工作之前，乙方應(yīng)繼續(xù)負(fù)責(zé)本合同受托財(cái)產(chǎn)的管理,、確認(rèn)和分配等,。

11.當(dāng)出現(xiàn)甲方選任新受托人的情況時(shí)，乙方有義務(wù)妥善進(jìn)行交接工作,。在完成與新受托人的交接工作之前,，乙方應(yīng)繼續(xù)負(fù)責(zé)受托財(cái)產(chǎn)的管理、確認(rèn)和分配等事項(xiàng),。

12.如果出現(xiàn)對(duì)受托財(cái)產(chǎn)進(jìn)行清算的情況,，乙方有義務(wù)按照合同約定的清算程序，負(fù)責(zé)組織相關(guān)人員參與清算,。

13.法律,、行政法規(guī)和本合同約定的其他義務(wù)。

第六條 受益人的權(quán)利和義務(wù)

（一）受益人的權(quán)利

1.受益人有權(quán)對(duì)其企業(yè)年金基金個(gè)人賬戶余額進(jìn)行查詢,，并要求乙方做出說明,。

2.如受益人死亡，由其指定受益人或法定繼承人獲取相應(yīng)的受托利益,。

（二）受益人的義務(wù)

1.受益人不得轉(zhuǎn)讓企業(yè)年金基金受益權(quán),，不得將企業(yè)年金基金受益權(quán)用于償還債務(wù)或設(shè)定擔(dān)保。

2.受益人有義務(wù)提供本受托相關(guān)的資料和信息,。

3.對(duì)甲方,、乙方以及處理受托管理業(yè)務(wù)的情況和資料負(fù)有保密義務(wù)。

第七條 受托財(cái)產(chǎn)的管理

（一）企業(yè)年金計(jì)劃