開放式基金參與人服務(wù)協(xié)議

甲 方：

注冊登記號：

住 所：

法定代表人：

乙 方（中國證券登記結(jié)算有限責(zé)任公司）：

注冊登記號：

住 所：

法定代表人：

甲乙雙方根據(jù)《中華人民共和國合同法》、《中華人民共和國證券投資基金法》和其他有關(guān)規(guī)定,，本著平等自愿,、誠實(shí)信用的原則，達(dá)成如下協(xié)議：

第一條  甲方同意加入乙方開放式基金登記結(jié)算系統(tǒng)（以下簡稱“基金系統(tǒng)”）,；乙方接納甲方為乙方基金系統(tǒng)的參與人,，參與乙方基金系統(tǒng)的開放式基金認(rèn)購、申購,、贖回及相關(guān)業(yè)務(wù),，雙方須遵守協(xié)商制定的相關(guān)業(yè)務(wù)規(guī)定。

第二條  甲方享有下列權(quán)利：

（一）參與乙方基金系統(tǒng),，有權(quán)要求乙方提供開放式基金認(rèn)購,、申購、贖回及相關(guān)業(yè)務(wù)服務(wù),；

（二）根據(jù)基金管理人與甲方的協(xié)議,，有權(quán)收取乙方代基金管理人支付的相關(guān)費(fèi)用；

（三）有權(quán)要求乙方按時傳送基金認(rèn)購,、申購、贖回及相關(guān)業(yè)務(wù)數(shù)據(jù),；

（四）有權(quán)要求乙方按時,、足額進(jìn)行資金清算,。

（五）雙方的賬戶信息如下：

甲方：

開 戶 行：______________________

賬戶名稱：_______________________

賬 號：________________________

乙方：

開 戶 行：_________________________

賬戶名稱：_____________________

賬 號：_______________________

第三條 甲方應(yīng)履行下列義務(wù) ：

（一）遵守本協(xié)議的有關(guān)規(guī)定；

（二）遵守乙方制定的《開放式證券投資基金登記結(jié)算業(yè)務(wù)指南》（以下簡稱《業(yè)務(wù)指南》）,、《開放式基金登記結(jié)算系統(tǒng)服務(wù)時間安排》（以下簡稱《時間安排》）,、《開放式基金登記結(jié)算系統(tǒng)數(shù)據(jù)接口規(guī)范》（以下簡稱《數(shù)據(jù)接口規(guī)范》）以及其他與開放式基金登記結(jié)算業(yè)務(wù)相關(guān)的業(yè)務(wù)規(guī)定，并尊重乙方對上述規(guī)定的修訂,。但對《業(yè)務(wù)指南》以及其他與開放式基金登記結(jié)算業(yè)務(wù)相關(guān)的業(yè)務(wù)規(guī)定中涉及甲方內(nèi)部經(jīng)辦手續(xù)部分,，甲方可根據(jù)其作業(yè)規(guī)范進(jìn)行；

（三）按時向乙方提供基金認(rèn)購,、申購,、贖回和相關(guān)業(yè)務(wù)申報數(shù)據(jù)；

（四）按時足額與乙方進(jìn)行資金結(jié)算,；

（五）按時向乙方繳納向投資者代收的費(fèi)用,；

（六）根據(jù)基金合同及基金管理人與甲方的協(xié)議，按時足額繳納乙方代基金管理人收取的相關(guān)費(fèi)用,；

（七）因技術(shù)故障,、支付困難或其他原因?qū)е虏荒苷⑴c乙方基金系統(tǒng)時，及時通知乙方,。

第四條 乙方享有下列權(quán)利：

（一）有權(quán)要求甲方按時足額進(jìn)行資金結(jié)算（資金結(jié)算協(xié)議由甲方與乙方以及相關(guān)當(dāng)事人另行制訂）,；

（二）有權(quán)向甲方收取乙方委托甲方向投資者收取的費(fèi)用；

（三）有權(quán)根據(jù)基金合同及基金管理人與甲方的協(xié)議,，代基金管理人向甲方收取相關(guān)費(fèi)用,；

（四）有權(quán)要求甲方按時提供有關(guān)開放式基金業(yè)務(wù)數(shù)據(jù)；

（五）有權(quán)根據(jù)甲方的風(fēng)險狀況采取下列風(fēng)險防范措施：

1. 提高甲方結(jié)算保證金繳付標(biāo)準(zhǔn),；

2. 提高甲方最低結(jié)算備付金限額,；

3. 在甲方交收違約時，乙方有權(quán)凍結(jié)并處置甲方的資產(chǎn),；

4. 乙方認(rèn)為必要的其他風(fēng)險防范措施,。

第五條 乙方應(yīng)當(dāng)履行下列義務(wù) ：

（一）遵守本協(xié)議的有關(guān)規(guī)定；

（二）通過乙方基金系統(tǒng),，向甲方提供開放式基金認(rèn)購,、申購、贖回及相關(guān)業(yè)務(wù)服務(wù),，

（三）維護(hù)基金系統(tǒng)的安全穩(wěn)定運(yùn)行,；

（四 按時向甲方傳送有關(guān)基金認(rèn)購、申購,、贖回及相關(guān)業(yè)務(wù)數(shù)據(jù),；