證券投資基金托管協(xié)議

基金管理人：_________________________
基金托管人：_________________________

目錄 
一,、托管協(xié)議當事人
二,、托管協(xié)議的依據(jù)、目的和原則
三,、基金托管人與基金管理人之間的業(yè)務監(jiān)督與核查
四,、基金財產(chǎn)保管
五、投資指令的發(fā)送,、確認與執(zhí)行
六,、交易安排
七、基金份額認購,、申購,、贖回、轉換及分紅資金的清算
八,、基金資產(chǎn)估值,，基金資產(chǎn)凈值計算與復核
九、投資組合比例監(jiān)控
十,、基金收益分配
十一,、基金份額持有人名冊的登記與保管
十二、基金的信息披露
十三,、基金有關文件和檔案的保存
十四,、基金托管人報告
十五、基金托管人和基金管理人的更換
十六,、基金管理費,，基金托管費及其他費用
十七、禁止行為
十八,、違約責任
十九,、爭議處理
二十、托管協(xié)議的效力
二十一,、托管協(xié)議的修改與終止
二十二,、其他事項

鑒于_________是一家依照中國法律合法成立并有效存續(xù)的有限責任公司，擬發(fā)起設立_________證券投資基金（以下簡稱“基金”）
鑒于_________系一家依照中國法律合法成立并有效存續(xù)的商業(yè)銀行,，按照相關法律,、法規(guī)的規(guī)定具備擔任基金托管人的資格和能力
鑒于_________擬擔任基金的基金管理人，_________擬擔任基金的基金托管人,。

為明確基金管理人和基金托管人之間的權利義務關系,，特制訂本協(xié)議。

一,、托管協(xié)議當事人 
（一）基金管理人 
名稱：_________________________________________ 
住所：_________________________________________ 
法定代表人：___________________________________
成立日期：_________年_________月_________日 
注冊資本：_______________元
批準設立機關及批準設立文號：_________________________
經(jīng)營范圍：發(fā)起設立基金,；基金管理業(yè)務及中國證監(jiān)會批準的其它業(yè)務 
組織形式：有限責任公司 
存續(xù)期間：持續(xù)經(jīng)營 
（二）基金托管人 
名稱：_________________________________________ 
住所：_________________________________________ 
法定代表人：___________________________________
行長：_________________________________________ 
成立日期：_________年_________月_____________日 
基金托管業(yè)務批準文號：_________________________
組織形式：股份有限公司 
注冊資本：_______________元 
存續(xù)期間：持續(xù)經(jīng)營 
經(jīng)營范圍：吸收公眾存款；發(fā)放短期,，中期和長期貸款,；辦理結算,；辦理票據(jù)貼現(xiàn)；發(fā)行金融債券,；代理發(fā)行,，代理兌付；承銷政府債券,；買賣政府債券,；同業(yè)拆借；提供信用證服務及擔保,；代理收付款項及代理保險業(yè)務,；提供保管箱服務；外匯存款,；外匯貸款,；外匯匯款；外幣兌換,；國際結算,；同業(yè)外匯拆借；外匯票據(jù)承兌和貼現(xiàn),；外匯借款,；外匯擔保；結匯,，售匯,；買賣和代理買賣股票以外的外幣有價證券；自營外匯買賣,；代客外匯買賣,；資信調查、咨詢,、見證業(yè)務,；離岸銀行業(yè)務,；代理銷售開放式證券投資基金,；證券投資基金托管、企業(yè)年金托管,、全國社會保障基金托管及經(jīng)中國人民銀行批準的其他業(yè)務,。

二、托管協(xié)議的依據(jù),、目的和原則 
（一）訂立托管協(xié)議的依據(jù) 
本協(xié)議依據(jù)《中華人民共和國證券投資基金法》（以下簡稱《基金法》）,，《證券投資基金運作管理辦法》（以下簡稱《運作辦法》），《證券投資基金銷售管理辦法》（以下簡稱《銷售辦法》）,，《證券投資基金信息披露管理辦法》（以下簡稱《信息披露辦法》）,，《_________證券投資基金基金合同》（以下簡稱“基金合同”）及其他有關規(guī)定制訂,。 
（二）訂立托管協(xié)議的目的 
本協(xié)議的目的是明確基金托管人和基金管理人之間在基金份額持有人名冊的登記和保管，基金資產(chǎn)的保管,，基金資產(chǎn)的管理和運作,，基金的申購、贖回及相互監(jiān)督等相關事宜中的權利,，義務及職責,，確保基金資產(chǎn)的安全,，保護基金份額持有人_________證券投資基金托管協(xié)議的合法權益,。 
（三）訂立托管協(xié)議的原則 
基金管理人和基金托管人本著平等自愿，誠實信用的原則,，經(jīng)協(xié)商一致,，簽訂本協(xié)議。

三,、基金托管人與基金管理人之間的業(yè)務監(jiān)督與核查 
（一）基金托管人對基金管理人的業(yè)務監(jiān)督,、核查 
1．基金托管人根據(jù)《基金法》，基金合同,，本協(xié)議和有關基金法規(guī)的規(guī)定,，基金托管人對基金的投資對象，基金資產(chǎn)的投資組合比例,，基金資產(chǎn)的核算,，基金資產(chǎn)凈值的計算，基金管理人報酬的計提和支付,，基金費用的支付,，基金份額申購資金的到賬和贖回資金的劃付，基金收益分配等行為的合法性,，合規(guī)性進行監(jiān)督和核查,。其中對基金的投資比例監(jiān)督和核查自基金合同生效之后6個月開始。 
2．基金托管人發(fā)現(xiàn)基金管理人的行為違反《基金法》,，基金合同,，本協(xié)議或有關基金法規(guī)規(guī)定的行為，應當拒絕執(zhí)行,，應及時以書面形式通知基金管理人,，基金托管人并及時向國務院證券監(jiān)督管理機構報告?；鸸芾砣耸盏酵ㄖ髴皶r核對并以書面形式給基金托管人發(fā)出回函,，說明違規(guī)原因及糾正期限，并保證在規(guī)定期限內及時改正。在限期內,，基金托管人有權隨時對通知事項進行復查,，督促基金管理人改正?；鸸芾砣藢鹜泄苋送ㄖ倪`規(guī)事項未能在限期內糾正的,，基金托管人應報告中國證監(jiān)會。 
3．基金托管人發(fā)現(xiàn)基金管理人有重大違規(guī)行為,，應立即報告中國證監(jiān)會,；同時，通知基金管理人限期糾正,，并將糾正結果報告中國證監(jiān)會,。 
（二）基金管理人對基金托管人的業(yè)務監(jiān)督、核查 
1．根據(jù)《基金法》,，基金合同,，本協(xié)議及其他有關規(guī)定，基金管理人對基金托管人及時執(zhí)行基金管理人合法合規(guī)的投資指令,，妥善保管基金的全部資產(chǎn),，按時將_________證券投資基金托管協(xié)議贖回資金和分紅收益劃入專用清算帳戶，對基金資產(chǎn)實行分帳管理,，擅自動用基金資產(chǎn)等行為進行監(jiān)督和核查,。 
2．基金管理人發(fā)現(xiàn)基金托管人的行為違反《基金法》，基金合同,，本協(xié)議或有關基金法規(guī)的規(guī)定,，應及時以書面形式通知基金托管人限期糾正?；鹜泄苋耸盏酵ㄖ髴皶r核對并以書面形式給基金管理人發(fā)出回函,，說明違規(guī)原因及糾正期限，并保證在規(guī)定期限內及時改正,。在限期內,，基金管理人有權隨時對通知事項進行復查，督促基金托管人改正,?；鹜泄苋藢鸸芾砣送ㄖ倪`規(guī)事項未能在限期內糾正的，基金管理人應報告中國證監(jiān)會,。 
3．基金管理人發(fā)現(xiàn)基金托管人有重大違規(guī)行為,，應立即報告中國證監(jiān)會,，同時通知基金托管人限期糾正,，并將糾正結果報告中國證監(jiān)會。 
（三）基金托管人與基金管理人在業(yè)務監(jiān)督，核查中的配合,，協(xié)助基金管理人和基金托管人有義務配合和協(xié)助對方依照本協(xié)議對基金業(yè)務執(zhí)行監(jiān)督,，核查?；鸸芾砣嘶蚧鹜泄苋藷o正當理由,，拒絕，阻撓對方根據(jù)本協(xié)議規(guī)定行使監(jiān)督權,，或采取拖延,，欺詐等手段妨礙對方進行有效監(jiān)督，情節(jié)嚴重或經(jīng)監(jiān)督方提出警告仍不改正的,，監(jiān)督方應報告中國證監(jiān)會,。

四、基金財產(chǎn)保管 
（一）基金財產(chǎn)保管的原則 
1．基金托管人應按本協(xié)議約定的范圍安全地保管基金的全部資產(chǎn),。 
2．基金資產(chǎn)應獨立于基金管理人,，基金托管人的資產(chǎn)。本基金資產(chǎn)與基金托管人的其他資產(chǎn)或其他業(yè)務以及其他基金的資產(chǎn)實行嚴格的分帳管理,。保證不同基金之間在名冊登記,，帳戶設置，資金劃撥,，帳冊記錄等方面相互獨立,。 
3．對于因為基金投資產(chǎn)生的應收資產(chǎn)，應由基金管理人負責與有關當事人確定到帳日期并通知托管人,，到帳日基金資產(chǎn)沒有到達托管人處的,，托管人應及時通知_________證券投資基金托管協(xié)議基金管理人采取措施進行催收，由此給基金造成損失的,，基金管理人應負責向有關當事人追償基金的損失,。
4．基金托管人應當設立專門的基金托管部，具有符合要求的營業(yè)場所,，配備足夠的,，合格的熟悉基金托管業(yè)務的專職人員，負責基金資產(chǎn)托管事宜,；建立健全內部風險監(jiān)控制度,，對負責基金資產(chǎn)托管的部門和人員的行為進行事先控制和事后監(jiān)督，防范和減少風險,。 
5．除依據(jù)《基金法》,，基金合同及其他有關規(guī)定外，基金托管人不得委托第三人托管基金資產(chǎn),。 
（二）基金設立募集期間及募集資金的驗資 
1．基金設立募集期滿十日內,，由基金管理人聘請法定驗資機構（具有從事證券相關業(yè)務資格的會計師事務所）進行驗資,，出具驗資報告。出具的驗資報告由參加驗資的2名或2名以上中國注冊會計師簽字方為有效,。 
2．基金管理人應將屬于本基金基金資產(chǎn)的全部資金劃入基金銀行存款賬戶中,，并確保劃入的資金與驗資金額相一致。 
3．基金管理人偕驗資報告和基金備案材料向中國證監(jiān)會報備予以書面確認,；獲中國證監(jiān)會書面確認后,，基金合同生效。若基金因未達到規(guī)定的募集額度或其他原因不能生效,，按規(guī)定辦理退款事宜,。 
（三）基金銀行帳戶的開立和管理 
1．經(jīng)基金管理人與基金托管人協(xié)商一致后，由基金托管人以基金托管人的名義在其營業(yè)機構開立基金的銀行帳戶,，并根據(jù)基金管理人合法合規(guī)的指令辦理資金收付,。基金的銀行預留印鑒由基金托管人保管和使用,。 
2．基金銀行帳戶的開立和使用,，限于滿足開展基金業(yè)務的需要?；鹜泄苋撕突鸸芾砣瞬坏眉俳璞净鸬拿x開立任何其他銀行帳戶,；亦不得使用基金的任何帳戶進行基金業(yè)務以外的活動。 
3．基金銀行帳戶的開立和管理應符合《銀行帳戶管理辦法》,，《現(xiàn)金管理條例》,，《_________證券投資基金托管協(xié)議》、《中國人民銀行利率管理的有關規(guī)定》,，《關于大額現(xiàn)金支付管理的通知》,，《支付結算辦法》以及中國人民銀行，中國銀行業(yè)監(jiān)督管理委員會（以下簡稱中國銀監(jiān)會）的其他規(guī)定,。
（四）基金證券帳戶的開立和管理 
1．基金托管人在中國證券登記結算有限責任公司_________分公司,、_________分公司為基金開立托管人與基金聯(lián)名的證券帳戶，用于基金證券投資的交割和存管,?；鹜泄苋舜砘鹨员净鸷突鹜泄苋寺?lián)名的方式辦理證券賬戶的開立事宜，并對證券賬戶業(yè)務發(fā)生情況根據(jù)中央證券登記結算有限責任公司_________分公司,，深圳分公司發(fā)送數(shù)據(jù)進行如實記錄,。基金管理人予以配合提供相關開戶資料,。 
2．基金證券帳戶的開立和使用,，限于滿足開展本基金業(yè)務的需要?；鹜泄苋撕突鸸芾砣瞬坏贸鼋韬臀唇?jīng)對方同意擅自轉讓基金的任何證券帳戶,，亦不得使用基金的任何帳戶進行本基金業(yè)務以外的活動,。 
3．基金證券帳戶的開立和證券帳戶卡的保管由基金托管人負責，管理和運用由基金管理人負責,。 
（五）國債托管專戶的開設和管理 
1．基金合同生效后,，由基金管理人負責代理基金向中國證監(jiān)會和中國人民銀行申請進入全國銀行間同業(yè)拆借市場進行交易,。 
2．基金托管人以基金的名義在中央國債登記結算有限責任公司開立債券托管與結算帳戶,，并代表基金進行銀行間市場債券的結算?；鸸芾砣擞枰耘浜咸峁┫嚓P開戶資料,。 
3．基金管理人和基金托管人同時代表基金簽訂全國銀行間債券市場債券回購主協(xié)議，正本由托管人保管,，管理人保存副本,。 
（六）清算備付金賬戶的開立和管理 
1．基金托管人應根據(jù)_________的有關規(guī)定，負責辦理本基金資金清算的相關工作,，基金管理人應予積極協(xié)助,。 
2．清算備付金賬戶按規(guī)定開立，管理和使用,。 
（七）其他帳戶的開立和管理 
1．因業(yè)務發(fā)展而需要開立的其他帳戶,，可以根據(jù)基金合同或有關法律法規(guī)的規(guī)定，經(jīng)基金管理人和基金托管人協(xié)商一致后開立,。新帳戶按有關規(guī)則使用并管理,。基金管理人予以配合提供相關開戶資料,。 
2．法律,、規(guī)等有關規(guī)定對相關帳戶的開立和管理另有規(guī)定的，從其規(guī)定辦理,。 
（八）證券帳戶卡保管 
證券帳戶卡由基金托管人保管原件,。
（九）基金資產(chǎn)投資的有關實物證券的保管 
實物證券由基金托管人存放于托管銀行的保管庫；也可存入中央國債登記結算有限責任公司或_________分公司／_________分公司或票據(jù)營業(yè)中心的代保管庫,。保管憑證由基金托管人持有,。實物證券的購買和轉讓，由基金托管人根據(jù)基金管理人的指令辦理,。托管人對托管人以外機構實際有效控制的證券不承擔責任,。保管費用按證監(jiān)會及其它有權機關的規(guī)定執(zhí)行。 
（十）與基金資產(chǎn)有關的重大合同的保管 
1．由基金管理人代表本基金簽署與基金投資有關的合同并及時通知基金托管人,。與基金資產(chǎn)有關的重大合同的原件,，除本協(xié)議另有規(guī)定外，由基金托管人保管,。保管期限按照國家有關規(guī)定執(zhí)行,。由于合同產(chǎn)生的問題,，由合同簽署方負責處理。 
2．與基金資產(chǎn)有關的重大合同,，根據(jù)基金運作管理的需要由基金托管人以基金的名義簽署的合同,，由基金管理人以加密傳真方式下達簽署指令，合同原件由基金托管人保管,，但基金托管人應將該合同原件的復印件交基金管理人一份,。如該等合同需要加蓋基金管理人公章，則基金管理人至少應保留一份合同原件,。 
3．因基金管理人將自己保管的本基金重大合同在未經(jīng)基金托管人同意的情況下,，用于抵質押，擔?；騻鶛噢D讓或作其他權利處分而造成基金資產(chǎn)損失,，由基金管理人負責，基金托管人予以免責,。 
4．因基金托管人將自己保管的本基金重大合同在未經(jīng)管理人同意的情況下,，用于抵質押，擔?；騻鶛噢D讓或作其他權利處分而造成基金資產(chǎn)損失,，由基金托管人負責，基金管理人予以免責,。
 
五,、投資指令的發(fā)送，確認與執(zhí)行 
（一）基金管理人對發(fā)送投資指令人員的授權 
1．基金管理人應指定專人向基金托管人發(fā)送投資指令,。 
2．基金管理人應事先向基金托管人提供書面授權文件,，內容包括被授權人名單，預留印鑒及被授權人簽字樣本,，授權文件應注明被授權人相應的權限,，并規(guī)定基金管理人向基金托管人發(fā)送指令時基金托管人確認被授權人身份的方法。 
3．基金管理人向基金托管人發(fā)出的授權通知應加蓋公章并由法定代表人或其授權代表簽署,，若由授權代表簽署,，還應附上法定代表人的授權書?；鹜泄苋嗽谑盏绞跈嗤ㄖ笠曰睾_認,。授權文件在基金托管人收到并回函，并且基金管理人收到回函并確認的當日生效,。被授權人及其權限發(fā)生變化時,，基金管理人應以書面形式通知基金托管人，被授權人改變或其權限改變,，基金管理人未以書面形式通知托管人的,，視為未作改變,。 
4．基金管理人和基金托管人對授權文件負有保密義務，除法律,、法規(guī)或有關監(jiān)管部門另有要求外,，其內容不得向被授權人及相關操作人員以外的任何人泄露。 
（二）投資指令的內容 
1．投資指令包括付款指令（含贖回,、分紅付款指令等,，申購贖回轉換分紅采取軋差清算的，基金管理人需發(fā)送軋差應付款項指令）,，回購到期付款指令,，實物債券出入庫指令以及其他資金劃撥指令等,。 
2．基金管理人發(fā)給基金托管人的指令應寫明收款人,、款項事由、支付時間,、金額,、帳戶等，加蓋預留印鑒并由被授權人簽字,。 
（三）投資指令發(fā)送,，確認及執(zhí)行的程序 
1．投資指令的發(fā)送 
基金管理人發(fā)送投資指令應采用加密傳真方式。在特殊情況下,，可采用雙方協(xié)商一致的方式解決,。
基金管理人應按照《基金法》，基金合同或其他有關法律法規(guī)的規(guī)定,，在其合法的經(jīng)營權限和交易權限內發(fā)送指令,；被授權人應嚴格按照其授權權限發(fā)送指令。對于被授權人依約定程序發(fā)出的指令,，基金管理人不得否認其效力,。但如果基金管理人已經(jīng)撤銷或更改對交易指令發(fā)送人員的授權，并且通知基金托管人且得到托管人書面確認后,，對于此后該交易指令發(fā)送人員無權發(fā)送的指令,，或超權限發(fā)送的指令，基金管理人不承擔責任,。指令發(fā)出后,，基金管理人應及時電話通知基金托管人。
管理人應在交易結束后將同業(yè)市場債券交易成交單加蓋印章后及時傳真給托管人,?；鸸芾砣嗽诎l(fā)送投資指令時，應為基金托管人執(zhí)行投資指令留出執(zhí)行指令時所必需的時間,。因管理人的原因使指令傳輸不及時未能留出足夠的劃款時間,，致使資金未能及時到帳所造成的損失由管理人承擔,。 
基金管理人在投資指令已發(fā)送給基金托管人但該投資指令尚未被執(zhí)行之前，基金管理人可以更改或撤銷原投資指令,。但基金管理人應給基金托管人留出撤銷或更改原指令所必需的合理時間,，否則由此導致投資指令無法執(zhí)行或延誤執(zhí)行的，基金托管人不承擔責任,。 
2．投資指令的確認 
基金托管人應指定專人接收基金管理人的指令,，預先通知基金管理人其名單，并與基金管理人商定指令發(fā)送和接收方式,。投資指令到達基金托管人后,，基金托管人應指定專人從表面形式上驗證投資指令有關內容及印鑒和簽名的有效性后，方可執(zhí)行投資指令,。如有疑問應及時通知基金管理人,。 
3．投資指令的執(zhí)行 
基金托管人對投資指令驗證后，應在指定的時間內辦理,，不得延誤,。 
（1）基金托管人發(fā)現(xiàn)基金管理人的投資指令違反法律、行政法規(guī)和其他有關規(guī)定,，或者違反《基金合同》約定的,，應當拒絕執(zhí)行，立即通知基金管理人,，并及時向中國證監(jiān)會報告,。 
（2）基金托管人發(fā)現(xiàn)基金管理人依據(jù)交易程序已經(jīng)生效的投資指令違反法律、行政法規(guī)和其他有關規(guī)定,，或者違反《基金合同》約定的,，應當立即通知基金管理人，并及時向中國證監(jiān)會報告,。 
（四）被授權人員及授權權限的更改程序 
基金管理人若對授權通知的內容進行修改（包括但不限于投資指令發(fā)送人員的名單的修改或權限的修改）,，應當至少提前1個工作日通知基金托管人；修改授權通知的文件應由基金管理人加蓋公章并由法定代表人或其授權代表簽署,，若由授權代表簽署,，還應附上法定代表人的授權書?；鸸芾砣藢κ跈嗤ㄖ男薷膽斠约用軅髡娴男问桨l(fā)送給基金托管人,，同時電話通知基金托管人，更換被授權人時基金管理人還應同時向基金托管人提供新的被授權人的預留印鑒和簽字樣本,?；鹜泄苋耸盏阶兏ㄖ髸?zhèn)髡婊貜突鸸芾砣瞬㈦娫捪蚧鸸芾砣舜_認。被授權人及授權權限的更改通知自基金托管人以傳真和電話兩種方式向基金管理人確認后開始生效?；鸸芾砣嗽诖撕笕諆葘κ跈嗤ㄖ薷牡奈募徒换鹜泄苋?。 
基金托管人更換接受基金管理人指令的人員，應提前書面通知基金管理人,。 
（五）其他事項 
1．基金托管人在接收指令時,，應對投資指令的要素是否齊全，印鑒與被授權人是否與預留的授權文件內容相符進行檢查,，并根據(jù)《基金法》,，基金合同等有關規(guī)定對指令的表面真實性，內容合規(guī)性進行檢查,，如發(fā)現(xiàn)問題,，應及時報告基金管理人，并停止執(zhí)行,。上述內容,，中國證監(jiān)會另有新規(guī)定的，按其規(guī)定辦理,。 
2．除因故意或過失致使基金的利益受到損害而負賠償責任外,，基金托管人對執(zhí)_________證券投資基金托管協(xié)議行基金管理人的合法指令或執(zhí)行指令過程中由于本協(xié)議當事人以外的第三方過失對基金資產(chǎn)造成的損失不承擔賠償責任,。 
3．基金管理人向基金托管人下達投資指令時,，應確保基金銀行帳戶有足夠的資金余額,，對超頭寸的交易指令,，基金托管人可不予執(zhí)行，但應立即通知基金管理人,，基金托管人不承擔因未執(zhí)行該指令造成損失的責任,。