【】公司合同評(píng)審管理制度及流程

第一章 總 則  

第1  為規(guī)范【】公司（以下簡(jiǎn)稱“集團(tuán)”或“【】集團(tuán)”）的合同管理，明確管理職責(zé),，界定管理界面,，提高管理效能，防范經(jīng)營(yíng)風(fēng)險(xiǎn),，結(jié)合【】集團(tuán)實(shí)際情況,，特制定本制度。

第2  本制度適用于【】集團(tuán)本部（含各分支機(jī)構(gòu),，下同）,、及【】集團(tuán)所屬全資,、控股子公司或【】集團(tuán)實(shí)際控制人控制的公司（以下簡(jiǎn)稱“下屬公司”）。

第3  【】集團(tuán)合同評(píng)審管理遵循“事前防范,，聯(lián)合會(huì)審”的原則,。

第4  【】集團(tuán)合同評(píng)審程序遵循業(yè)務(wù)歸口部門(mén)評(píng)審管理和集團(tuán)職能部門(mén)評(píng)審管理相結(jié)合的原則。

第5  合同管理內(nèi)容包括合同訂立,、合同審批,、合同履行、變更和解除,、合同糾紛處理,、合同檔案管理等。

第二章 合同管理的發(fā)起部門(mén)及審核部門(mén)

第6  根據(jù)集團(tuán)實(shí)際情況,，【】集團(tuán)合同發(fā)起部門(mén)一般為：

(1  【】部,；

(2  【】部；

(3  【】部,；

(4  【】部,；

(5  集團(tuán)下屬公司。

第7  集團(tuán)合同審核部門(mén)為集團(tuán)法務(wù)部,，集團(tuán)法務(wù)部具體負(fù)責(zé)合同的審核工作,，負(fù)責(zé)指導(dǎo)、監(jiān)督各部門(mén)或有關(guān)部門(mén)人員的合同訂立,、履行等工作。

第8  集團(tuán)法務(wù)部負(fù)責(zé)集團(tuán)本部及下屬公司的合同管理制度,，并負(fù)責(zé)宣傳有關(guān)法律,、法規(guī)和專(zhuān)業(yè)知識(shí)，總結(jié)推廣合同管理工作經(jīng)驗(yàn),。

第三章 合同發(fā)起部門(mén)的職責(zé)

第9  集團(tuán)【】部,、【】部、【】部,、【】部及集團(tuán)下屬公司為合同的發(fā)起部門(mén),。

第10  集團(tuán)法務(wù)部根據(jù)業(yè)務(wù)需要也可作為合同發(fā)起部門(mén)，經(jīng)相關(guān)部門(mén)會(huì)簽后,，依照本制度相關(guān)規(guī)定及流程進(jìn)行審批,。

第11  合同發(fā)起部門(mén)根據(jù)本單位業(yè)務(wù)或經(jīng)營(yíng)的需要進(jìn)行合同的談判、協(xié)商,、溝通,，并擬定合同。

第12  合同發(fā)起部門(mén)應(yīng)根據(jù)本部門(mén)或單位業(yè)務(wù)需要,、并結(jié)合自身實(shí)際情況,，與合同對(duì)方商談合同的有關(guān)商務(wù),、業(yè)務(wù)、技術(shù)條款,，并對(duì)合同的業(yè)務(wù)條款,、商務(wù)條款以及技術(shù)性條款的合理性、可行性負(fù)責(zé),。

第13  合同發(fā)起部門(mén)的職責(zé)包括：

(1  負(fù)責(zé)對(duì)市場(chǎng)需求進(jìn)行可靠,、合理的預(yù)測(cè)，對(duì)投入產(chǎn)出進(jìn)行經(jīng)濟(jì),、準(zhǔn)確的核算,；

(2  負(fù)責(zé)對(duì)合同相對(duì)方資信狀況、履約能力的調(diào)查,；

(3  牽頭組織合同的談判,、擬定；

(4  提請(qǐng)有關(guān)部門(mén)審核其承辦的合同,；

(5  依公司相關(guān)規(guī)定具體負(fù)責(zé)合同的訂立,、變更和解除；

(6  負(fù)責(zé)在合同簽訂后及時(shí)將合同原件移交【】集團(tuán)機(jī)要室存檔,；

(7  根據(jù)實(shí)際需要建立本部門(mén)的合同檔案,，指定專(zhuān)人負(fù)責(zé)合同管理。

(8  其他應(yīng)由承辦部門(mén)承擔(dān)的職責(zé),。

第14  合同履行是指合同發(fā)起部門(mén)或業(yè)務(wù)歸口單位具體履行合同的部門(mén),，其職責(zé)包括：

(1  嚴(yán)格按照合同約定履行合同，防止合同糾紛的發(fā)生,；

(2  根據(jù)業(yè)務(wù)需要,，為維護(hù)集團(tuán)利益，及時(shí)發(fā)起合同的變更,、補(bǔ)充或解除,；

(3  在集團(tuán)法務(wù)部的指導(dǎo)下處理合同糾紛案件；

(4  在合同審核流程中負(fù)責(zé)審核將由本部門(mén)履行的合同,；

(5  負(fù)責(zé)在合同簽訂后及時(shí)將合同原件移交檔案部門(mén)存檔;

(6  其他應(yīng)由承辦部門(mén)承擔(dān)的職責(zé),。

第四章 集團(tuán)財(cái)務(wù)部的合同評(píng)審職責(zé)

第15  作為集團(tuán)職能部門(mén)，財(cái)務(wù)部的合同評(píng)審管理職責(zé)包括：

(1  對(duì)資金流動(dòng)性風(fēng)險(xiǎn)和信用風(fēng)險(xiǎn)進(jìn)行管理,。

(2  對(duì)應(yīng)由財(cái)務(wù)部職責(zé)范圍內(nèi)的事項(xiàng)進(jìn)行審核,。

(3  合同評(píng)審的范圍包括：

1  價(jià)款、酬金和支付方式符合國(guó)家法律,、法規(guī)及【】集團(tuán)財(cái)務(wù)制度,；

2  合同的簽訂與履行符合【】集團(tuán)財(cái)務(wù)風(fēng)險(xiǎn)控制指標(biāo)的要求（包括但不限于資產(chǎn)負(fù)債率指標(biāo)要求、預(yù)算指標(biāo),、合同對(duì)方企業(yè)信用等級(jí)要求）,；

3  合同結(jié)算方式的選擇是否合理,；

4  保函內(nèi)容的合理性及風(fēng)險(xiǎn)性；

5  索賠條款的合理性,；

6  根據(jù)【】集團(tuán)管理規(guī)則或制度制度需要財(cái)務(wù)部審核的其它內(nèi)容,。

(4  對(duì)合同履行過(guò)程中資金支付、合同價(jià)款或酬金的結(jié)算等事宜進(jìn)行財(cái)務(wù)管理和監(jiān)督,。

(5  對(duì)合同涉及到的稅務(wù),、資金安全、支付節(jié)點(diǎn)等事項(xiàng)進(jìn)行合同評(píng)審,。

(6  本制度規(guī)定的其他職責(zé),。

第五章 合同歸口管理部門(mén)及其職責(zé)

第16  【】集團(tuán)本部及下屬公司合同、協(xié)議等文件審核,、管理的歸口部門(mén)為【】集團(tuán)法務(wù)部,。

第17  集團(tuán)法務(wù)部合同評(píng)審原則為：綜合風(fēng)險(xiǎn)防范，在合同發(fā)起部門(mén),、業(yè)務(wù)部門(mén),、財(cái)務(wù)部門(mén)等部門(mén)意見(jiàn)的基礎(chǔ)上進(jìn)行綜合評(píng)審，防范風(fēng)險(xiǎn),。

第18  作為集團(tuán)職能部門(mén),，法務(wù)部的合同評(píng)審管理具體職責(zé)包括：

(1  對(duì)應(yīng)由法務(wù)部進(jìn)行評(píng)審的合同進(jìn)行法律綜合評(píng)審。

(2  合同評(píng)審的范圍包括：

1  合同合法性,、合規(guī)性審查,；

2  合同條款完備性審查；

3  合同條款嚴(yán)密性審查,；

4  合同語(yǔ)言規(guī)范性審查,；

5  合同的簽訂程序及合同內(nèi)容是否符合集團(tuán)管理制度的要求；

6  全面審核法律風(fēng)險(xiǎn),；

7  提出風(fēng)險(xiǎn)應(yīng)對(duì)方案或提示法律風(fēng)險(xiǎn)。

(3  對(duì)其認(rèn)為存在重大風(fēng)險(xiǎn)的合同主持合同會(huì)審,。

(4  對(duì)投融資類(lèi)合同直接介入合同談判,、盡職調(diào)查，協(xié)助合同擬定,，全面審核法律風(fēng)險(xiǎn),。

(5  對(duì)創(chuàng)新類(lèi)合同應(yīng)主辦部門(mén)邀請(qǐng)參與合同談判、盡職調(diào)查,，協(xié)助擬訂合同,，全面審核法律風(fēng)險(xiǎn)。

(6  督促業(yè)務(wù)歸口管理部門(mén)對(duì)合同履行情況進(jìn)行統(tǒng)計(jì)匯總,，有權(quán)直接參與重大合同違約及重大糾紛的處理,；

(7  本制度規(guī)定的其他職責(zé),。

第19  【】集團(tuán)機(jī)要室負(fù)責(zé)建立合同編號(hào)及合同、協(xié)議的等法律文件歸檔,。對(duì)以集團(tuán)名義簽署的合同統(tǒng)一編號(hào)并建立統(tǒng)一臺(tái)賬,。

第20  【】集團(tuán)法務(wù)部代表公司參與  合同糾紛  的協(xié)商、調(diào)解,、仲裁,、訴訟等活動(dòng)；檢查合同履行情況,，協(xié)助合同承辦人處理合同履行中的問(wèn)題和糾紛,。

第六章 合同的訂立原則、審核及簽署流程

第21  合同訂立原則：公司各部門(mén)及人員簽訂合同,，必須遵守國(guó)家法律,、法規(guī)、政策等規(guī)范性文件,，應(yīng)堅(jiān)持“平等互利,、協(xié)商一致、公平競(jìng)爭(zhēng),、擇優(yōu)簽約”的原則,，積極維護(hù)公司合法權(quán)益，保障公司各項(xiàng)業(yè)務(wù)順利開(kāi)展,。

第22  【】集團(tuán)本部及下屬公司簽署合同,、協(xié)議等文件必須嚴(yán)格履行審核流程，并按合同類(lèi)別填寫(xiě)《【】集團(tuán)合同,、協(xié)議審批單》（一類(lèi),、二類(lèi)、三類(lèi),，詳見(jiàn)附件）,。根據(jù)合同協(xié)議約定事項(xiàng)分類(lèi)，審核流程如下：