【】公司合同評審管理制度及流程

第一章 總 則  

第1  為規(guī)范【】公司（以下簡稱“集團(tuán)”或“【】集團(tuán)”）的合同管理,，明確管理職責(zé),，界定管理界面，提高管理效能,，防范經(jīng)營風(fēng)險(xiǎn),，結(jié)合【】集團(tuán)實(shí)際情況，特制定本制度,。

第2  本制度適用于【】集團(tuán)本部（含各分支機(jī)構(gòu),，下同）、及【】集團(tuán)所屬全資,、控股子公司或【】集團(tuán)實(shí)際控制人控制的公司（以下簡稱“下屬公司”）,。

第3  【】集團(tuán)合同評審管理遵循“事前防范，聯(lián)合會審”的原則,。

第4  【】集團(tuán)合同評審程序遵循業(yè)務(wù)歸口部門評審管理和集團(tuán)職能部門評審管理相結(jié)合的原則,。

第5  合同管理內(nèi)容包括合同訂立、合同審批,、合同履行,、變更和解除、合同糾紛處理,、合同檔案管理等,。

第二章 合同管理的發(fā)起部門及審核部門

第6  根據(jù)集團(tuán)實(shí)際情況，【】集團(tuán)合同發(fā)起部門一般為：

(1  【】部,；

(2  【】部,；

(3  【】部；

(4  【】部,；

(5  集團(tuán)下屬公司,。

第7  集團(tuán)合同審核部門為集團(tuán)法務(wù)部，集團(tuán)法務(wù)部具體負(fù)責(zé)合同的審核工作,，負(fù)責(zé)指導(dǎo),、監(jiān)督各部門或有關(guān)部門人員的合同訂立、履行等工作,。

第8  集團(tuán)法務(wù)部負(fù)責(zé)集團(tuán)本部及下屬公司的合同管理制度,，并負(fù)責(zé)宣傳有關(guān)法律、法規(guī)和專業(yè)知識,，總結(jié)推廣合同管理工作經(jīng)驗(yàn),。

第三章 合同發(fā)起部門的職責(zé)

第9  集團(tuán)【】部,、【】部、【】部,、【】部及集團(tuán)下屬公司為合同的發(fā)起部門,。

第10  集團(tuán)法務(wù)部根據(jù)業(yè)務(wù)需要也可作為合同發(fā)起部門，經(jīng)相關(guān)部門會簽后,，依照本制度相關(guān)規(guī)定及流程進(jìn)行審批,。

第11  合同發(fā)起部門根據(jù)本單位業(yè)務(wù)或經(jīng)營的需要進(jìn)行合同的談判、協(xié)商,、溝通,，并擬定合同。

第12  合同發(fā)起部門應(yīng)根據(jù)本部門或單位業(yè)務(wù)需要,、并結(jié)合自身實(shí)際情況,，與合同對方商談合同的有關(guān)商務(wù)、業(yè)務(wù),、技術(shù)條款,，并對合同的業(yè)務(wù)條款、商務(wù)條款以及技術(shù)性條款的合理性,、可行性負(fù)責(zé),。

第13  合同發(fā)起部門的職責(zé)包括：

(1  負(fù)責(zé)對市場需求進(jìn)行可靠、合理的預(yù)測,，對投入產(chǎn)出進(jìn)行經(jīng)濟(jì),、準(zhǔn)確的核算；

(2  負(fù)責(zé)對合同相對方資信狀況,、履約能力的調(diào)查,；

(3  牽頭組織合同的談判、擬定,；

(4  提請有關(guān)部門審核其承辦的合同,；

(5  依公司相關(guān)規(guī)定具體負(fù)責(zé)合同的訂立、變更和解除,；

(6  負(fù)責(zé)在合同簽訂后及時將合同原件移交【】集團(tuán)機(jī)要室存檔,；

(7  根據(jù)實(shí)際需要建立本部門的合同檔案，指定專人負(fù)責(zé)合同管理,。

(8  其他應(yīng)由承辦部門承擔(dān)的職責(zé),。

第14  合同履行是指合同發(fā)起部門或業(yè)務(wù)歸口單位具體履行合同的部門，其職責(zé)包括：

(1  嚴(yán)格按照合同約定履行合同,，防止合同糾紛的發(fā)生,；

(2  根據(jù)業(yè)務(wù)需要，為維護(hù)集團(tuán)利益,，及時發(fā)起合同的變更,、補(bǔ)充或解除,；

(3  在集團(tuán)法務(wù)部的指導(dǎo)下處理合同糾紛案件；

(4  在合同審核流程中負(fù)責(zé)審核將由本部門履行的合同,；

(5  負(fù)責(zé)在合同簽訂后及時將合同原件移交檔案部門存檔;

(6  其他應(yīng)由承辦部門承擔(dān)的職責(zé)。

第四章 集團(tuán)財(cái)務(wù)部的合同評審職責(zé)

第15  作為集團(tuán)職能部門,，財(cái)務(wù)部的合同評審管理職責(zé)包括：

(1  對資金流動性風(fēng)險(xiǎn)和信用風(fēng)險(xiǎn)進(jìn)行管理,。

(2  對應(yīng)由財(cái)務(wù)部職責(zé)范圍內(nèi)的事項(xiàng)進(jìn)行審核。

(3  合同評審的范圍包括：

1  價(jià)款,、酬金和支付方式符合國家法律,、法規(guī)及【】集團(tuán)財(cái)務(wù)制度；

2  合同的簽訂與履行符合【】集團(tuán)財(cái)務(wù)風(fēng)險(xiǎn)控制指標(biāo)的要求（包括但不限于資產(chǎn)負(fù)債率指標(biāo)要求,、預(yù)算指標(biāo),、合同對方企業(yè)信用等級要求）；

3  合同結(jié)算方式的選擇是否合理,；

4  保函內(nèi)容的合理性及風(fēng)險(xiǎn)性,；

5  索賠條款的合理性；

6  根據(jù)【】集團(tuán)管理規(guī)則或制度制度需要財(cái)務(wù)部審核的其它內(nèi)容,。

(4  對合同履行過程中資金支付,、合同價(jià)款或酬金的結(jié)算等事宜進(jìn)行財(cái)務(wù)管理和監(jiān)督。

(5  對合同涉及到的稅務(wù),、資金安全,、支付節(jié)點(diǎn)等事項(xiàng)進(jìn)行合同評審。

(6  本制度規(guī)定的其他職責(zé),。

第五章 合同歸口管理部門及其職責(zé)

第16  【】集團(tuán)本部及下屬公司合同,、協(xié)議等文件審核、管理的歸口部門為【】集團(tuán)法務(wù)部,。

第17  集團(tuán)法務(wù)部合同評審原則為：綜合風(fēng)險(xiǎn)防范,，在合同發(fā)起部門、業(yè)務(wù)部門,、財(cái)務(wù)部門等部門意見的基礎(chǔ)上進(jìn)行綜合評審,，防范風(fēng)險(xiǎn)。

第18  作為集團(tuán)職能部門,，法務(wù)部的合同評審管理具體職責(zé)包括：

(1  對應(yīng)由法務(wù)部進(jìn)行評審的合同進(jìn)行法律綜合評審,。

(2  合同評審的范圍包括：

1  合同合法性、合規(guī)性審查,；

2  合同條款完備性審查,；

3  合同條款嚴(yán)密性審查；

4  合同語言規(guī)范性審查,；

5  合同的簽訂程序及合同內(nèi)容是否符合集團(tuán)管理制度的要求,；

6  全面審核法律風(fēng)險(xiǎn),；

7  提出風(fēng)險(xiǎn)應(yīng)對方案或提示法律風(fēng)險(xiǎn)。

(3  對其認(rèn)為存在重大風(fēng)險(xiǎn)的合同主持合同會審,。

(4  對投融資類合同直接介入合同談判,、盡職調(diào)查，協(xié)助合同擬定,，全面審核法律風(fēng)險(xiǎn),。

(5  對創(chuàng)新類合同應(yīng)主辦部門邀請參與合同談判、盡職調(diào)查,，協(xié)助擬訂合同,，全面審核法律風(fēng)險(xiǎn)。

(6  督促業(yè)務(wù)歸口管理部門對合同履行情況進(jìn)行統(tǒng)計(jì)匯總,，有權(quán)直接參與重大合同違約及重大糾紛的處理,；

(7  本制度規(guī)定的其他職責(zé)。

第19  【】集團(tuán)機(jī)要室負(fù)責(zé)建立合同編號及合同,、協(xié)議的等法律文件歸檔,。對以集團(tuán)名義簽署的合同統(tǒng)一編號并建立統(tǒng)一臺賬。

第20  【】集團(tuán)法務(wù)部代表公司參與  合同糾紛  的協(xié)商,、調(diào)解,、仲裁、訴訟等活動,；檢查合同履行情況,，協(xié)助合同承辦人處理合同履行中的問題和糾紛。

第六章 合同的訂立原則,、審核及簽署流程

第21  合同訂立原則：公司各部門及人員簽訂合同,，必須遵守國家法律、法規(guī),、政策等規(guī)范性文件,，應(yīng)堅(jiān)持“平等互利、協(xié)商一致,、公平競爭,、擇優(yōu)簽約”的原則，積極維護(hù)公司合法權(quán)益,，保障公司各項(xiàng)業(yè)務(wù)順利開展,。

第22  【】集團(tuán)本部及下屬公司簽署合同、協(xié)議等文件必須嚴(yán)格履行審核流程,，并按合同類別填寫《【】集團(tuán)合同,、協(xié)議審批單》（一類、二類、三類,，詳見附件）,。根據(jù)合同協(xié)議約定事項(xiàng)分類，審核流程如下：