【】公司合同評審管理制度及流程

第一章 總 則  

第1  為規(guī)范【】公司（以下簡稱“集團”或“【】集團”）的合同管理,，明確管理職責,，界定管理界面，提高管理效能,，防范經營風險,，結合【】集團實際情況，特制定本制度。

第2  本制度適用于【】集團本部（含各分支機構,，下同）,、及【】集團所屬全資、控股子公司或【】集團實際控制人控制的公司（以下簡稱“下屬公司”）,。

第3  【】集團合同評審管理遵循“事前防范,，聯(lián)合會審”的原則。

第4  【】集團合同評審程序遵循業(yè)務歸口部門評審管理和集團職能部門評審管理相結合的原則,。

第5  合同管理內容包括合同訂立,、合同審批、合同履行,、變更和解除,、合同糾紛處理、合同檔案管理等,。

第二章 合同管理的發(fā)起部門及審核部門

第6  根據集團實際情況,，【】集團合同發(fā)起部門一般為：

(1  【】部；

(2  【】部,；

(3  【】部,；

(4  【】部；

(5  集團下屬公司,。

第7  集團合同審核部門為集團法務部，集團法務部具體負責合同的審核工作,，負責指導,、監(jiān)督各部門或有關部門人員的合同訂立、履行等工作,。

第8  集團法務部負責集團本部及下屬公司的合同管理制度,，并負責宣傳有關法律、法規(guī)和專業(yè)知識,，總結推廣合同管理工作經驗,。

第三章 合同發(fā)起部門的職責

第9  集團【】部、【】部,、【】部,、【】部及集團下屬公司為合同的發(fā)起部門。

第10  集團法務部根據業(yè)務需要也可作為合同發(fā)起部門,，經相關部門會簽后,，依照本制度相關規(guī)定及流程進行審批。

第11  合同發(fā)起部門根據本單位業(yè)務或經營的需要進行合同的談判,、協(xié)商,、溝通，并擬定合同。

第12  合同發(fā)起部門應根據本部門或單位業(yè)務需要,、并結合自身實際情況,，與合同對方商談合同的有關商務、業(yè)務,、技術條款,，并對合同的業(yè)務條款、商務條款以及技術性條款的合理性,、可行性負責,。

第13  合同發(fā)起部門的職責包括：

(1  負責對市場需求進行可靠、合理的預測,，對投入產出進行經濟,、準確的核算；

(2  負責對合同相對方資信狀況,、履約能力的調查,；

(3  牽頭組織合同的談判、擬定,；

(4  提請有關部門審核其承辦的合同,；

(5  依公司相關規(guī)定具體負責合同的訂立、變更和解除,；

(6  負責在合同簽訂后及時將合同原件移交【】集團機要室存檔,；

(7  根據實際需要建立本部門的合同檔案，指定專人負責合同管理,。

(8  其他應由承辦部門承擔的職責,。

第14  合同履行是指合同發(fā)起部門或業(yè)務歸口單位具體履行合同的部門，其職責包括：

(1  嚴格按照合同約定履行合同,，防止合同糾紛的發(fā)生,；

(2  根據業(yè)務需要，為維護集團利益,，及時發(fā)起合同的變更,、補充或解除；

(3  在集團法務部的指導下處理合同糾紛案件,；

(4  在合同審核流程中負責審核將由本部門履行的合同,；

(5  負責在合同簽訂后及時將合同原件移交檔案部門存檔;

(6  其他應由承辦部門承擔的職責。

第四章 集團財務部的合同評審職責

第15  作為集團職能部門,，財務部的合同評審管理職責包括：

(1  對資金流動性風險和信用風險進行管理,。

(2  對應由財務部職責范圍內的事項進行審核。

(3  合同評審的范圍包括：

1  價款,、酬金和支付方式符合國家法律,、法規(guī)及【】集團財務制度,；

2  合同的簽訂與履行符合【】集團財務風險控制指標的要求（包括但不限于資產負債率指標要求、預算指標,、合同對方企業(yè)信用等級要求）,；

3  合同結算方式的選擇是否合理；

4  保函內容的合理性及風險性,；

5  索賠條款的合理性,；

6  根據【】集團管理規(guī)則或制度制度需要財務部審核的其它內容。

(4  對合同履行過程中資金支付,、合同價款或酬金的結算等事宜進行財務管理和監(jiān)督,。

(5  對合同涉及到的稅務、資金安全,、支付節(jié)點等事項進行合同評審,。

(6  本制度規(guī)定的其他職責。

第五章 合同歸口管理部門及其職責

第16  【】集團本部及下屬公司合同,、協(xié)議等文件審核,、管理的歸口部門為【】集團法務部。

第17  集團法務部合同評審原則為：綜合風險防范,，在合同發(fā)起部門,、業(yè)務部門、財務部門等部門意見的基礎上進行綜合評審,，防范風險,。

第18  作為集團職能部門，法務部的合同評審管理具體職責包括：

(1  對應由法務部進行評審的合同進行法律綜合評審,。

(2  合同評審的范圍包括：

1  合同合法性,、合規(guī)性審查；

2  合同條款完備性審查,；

3  合同條款嚴密性審查；

4  合同語言規(guī)范性審查,；

5  合同的簽訂程序及合同內容是否符合集團管理制度的要求,；

6  全面審核法律風險；

7  提出風險應對方案或提示法律風險,。

(3  對其認為存在重大風險的合同主持合同會審,。

(4  對投融資類合同直接介入合同談判、盡職調查,，協(xié)助合同擬定,，全面審核法律風險。

(5  對創(chuàng)新類合同應主辦部門邀請參與合同談判,、盡職調查,，協(xié)助擬訂合同，全面審核法律風險。

(6  督促業(yè)務歸口管理部門對合同履行情況進行統(tǒng)計匯總,，有權直接參與重大合同違約及重大糾紛的處理,；

(7  本制度規(guī)定的其他職責。

第19  【】集團機要室負責建立合同編號及合同,、協(xié)議的等法律文件歸檔,。對以集團名義簽署的合同統(tǒng)一編號并建立統(tǒng)一臺賬。

第20  【】集團法務部代表公司參與  合同糾紛  的協(xié)商,、調解,、仲裁、訴訟等活動,；檢查合同履行情況,，協(xié)助合同承辦人處理合同履行中的問題和糾紛。

第六章 合同的訂立原則,、審核及簽署流程

第21  合同訂立原則：公司各部門及人員簽訂合同,，必須遵守國家法律、法規(guī),、政策等規(guī)范性文件,，應堅持“平等互利、協(xié)商一致,、公平競爭,、擇優(yōu)簽約”的原則，積極維護公司合法權益,，保障公司各項業(yè)務順利開展,。

第22  【】集團本部及下屬公司簽署合同、協(xié)議等文件必須嚴格履行審核流程,，并按合同類別填寫《【】集團合同,、協(xié)議審批單》（一類、二類,、三類,，詳見附件）。根據合同協(xié)議約定事項分類,，審核流程如下：